遂宁刨谭建材有限公司

公司代碼：600089                                       公司簡稱：特變電工

                   特變電工股份有限公司

                                  600089

                      2017 年半年度報告

                                   重要提示

    一、本公司董事會、監事會及董事、監事、高級管理人員保證半年度報告

內容的真實、準確、完整，不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，并承擔

個別和連帶的法律責任。

    二、公司全體董事出席董事會會議。

    三、本半年度報告未經審計。

    四、公司負責人張新、主管會計工作負責人張健及會計機構負責人（會計

主管人員）蔣立志聲明：保證半年度報告中財務報告的真實、準確、完整。

    五、前瞻性陳述的風險聲明

    √適用 □不適用

    本報告所涉及的公司未來計劃、發展戰略等前瞻性陳述，不構成公司對投

資者的實質承諾，請投資者注意投資風險

    六、是否存在被控股股東及其關聯方非經營性占用資金情況

    否

    七、是否存在違反規定決策程序對外提供擔保的情況

    否

    八、重大風險提示

    無

    九、其他

    □適用 √不適用

                                    目錄

第一節     釋義......4

第二節     公司簡介和主要財務指標......5

第三節     公司業務概要......8

第四節     經營情況的討論與分析......12

第五節     重要事項......22

第六節     普通股股份變動及股東情況......42

第七節     董事、監事、高級管理人員情況......47

第八節     財務報告......49

第九節     備查文件目錄......184

                                 第一節  釋義

      在本報告書中，除非文義另有所指，下列詞語具有如下含義：

常用詞語釋義

特變電工/公司/本公司    指    特變電工股份有限公司

第一大股東/特變集團     指    新疆特變電工集團有限公司

中國證監會/證監會       指    中國證券監督管理委員會

報告期                   指    2017年1月1日至2017年6月30日

特高壓                   指    交流1,000kV、直流±800kV及以上電壓等級

超高壓                   指    交流330kV～750kV、直流±400kV～660kV電壓等級

高壓                     指    110kV～220kV電壓等級

中低壓                   指    110kV電壓等級以下

kV（千伏）              指    電壓的計量單位

kVA（千伏安）           指    變壓器容量的計量單位

沈變公司                 指    公司控股子公司特變電工沈陽變壓器集團有限公司

天變公司                 指    公司控股子公司天津市特變電工變壓器有限公司

津疆物流公司            指    公司控股公司天津市津疆國際物流有限公司

新疆眾和公司            指    公司參股公司新疆眾和股份有限公司（600888）

                    第二節  公司簡介和主要財務指標

    一、公司信息

公司的中文名稱                    特變電工股份有限公司

公司的中文簡稱                    特變電工

公司的外文名稱                    TBEA CO.,LTD.

公司的外文名稱縮寫                TBEA

公司的法定代表人                   張新

    二、聯系人和聯系方式

                           董事會秘書                 證券事務代表

姓名                       郭俊香                     焦海華

聯系地址                   新疆維吾爾自治區昌吉市北新疆維吾爾自治區昌吉市北

                           京南路189號                京南路189號

電話                       0994-6508000               0994-6508000

傳真                       0994-2723615               0994-2723615

電子信箱                   guojunxiang@tbea.com      jiaohaihua@tbea.com

    三、基本情況簡介

公司注冊地址                       新疆昌吉州昌吉市北京南路189號

公司注冊地址的郵政編碼            831100

公司辦公地址                       新疆維吾爾自治區昌吉市北京南路189號

公司辦公地址的郵政編碼            831100

公司網址                           http://www.tbea.com

電子信箱                           tbeazqb@tbea.com

    四、信息披露及備置地點情況簡介

公司選定的信息披露報紙名稱        《上海證券報》、《中國證券報》、《證券時報》

登載半年度報告的中國證監會指定網www.sse.com.cn

站的網址

公司半年度報告備置地點            上海證券交易所、公司證券戰略投資部

    五、公司股票簡況

   股票種類     股票上市交易所     股票簡稱        股票代碼     變更前股票簡稱

   股票種類     股票上市交易所     股票簡稱        股票代碼     變更前股票簡稱

      A股       上海證券交易所     特變電工         600089

    六、其他有關資料

    □適用 √不適用

    七、公司主要會計數據和財務指標

    (一)主要會計數據

                                                     單位：萬元  幣種：人民幣

        主要會計數據             本報告期        上年同期      本報告期比上年

                                 （1－6月）                        同期增減(%)

營業收入                        1,802,663.11     1,792,936.06              0.54

歸屬于上市公司股東的凈利潤        136,236.41       121,315.80             12.30

歸屬于上市公司股東的扣除非經      128,943.27       107,598.97             19.84

常性損益的凈利潤

經營活動產生的現金流量凈額        104,197.13        21,172.46            392.14

                                 本報告期末      本報告期初     本報告期末比上

                                                                  年度末增減(%)

歸屬于上市公司股東的凈資產      2,831,008.07     2,319,282.55             22.06

總資產                          8,397,371.19     7,499,331.03             11.97

    (二)主要財務指標

主要財務指標                     本報告期       上年同期     本報告期比上年同

                                  （1－6月）                   期增減(%)

基本每股收益（元／股）                   0.4206       0.3736             12.58

稀釋每股收益（元／股）                   0.4206       0.3736             12.58

扣除非經常性損益后的基本每股收          0.3975       0.3312             20.02

益（元／股）

加權平均凈資產收益率（%）                  5.71          5.65  增加0.06個百分點

扣除非經常性損益后的加權平均凈           5.40          5.01  增加0.39個百分點

資產收益率（%）

    公司主要會計數據和財務指標的說明

    √適用 □不適用

    報告期，公司回購注銷首期限制性股票激勵計劃的部分限制性股票以及公司

完成配股發行工作，公司股本變更為3,718,647,789股。2016年6月30日公司

 總股本為3,243,480,886股,2017年6月30日公司總股本為3,718,647,789股，

 上述表格中基本每股收益、稀釋每股收益指標報告期與上年同期的計算基數不同。

      八、境內外會計準則下會計數據差異

      □適用 √不適用

      九、非經常性損益項目和金額

      √適用 □不適用

                                                              單位:元  幣種:人民幣

          非經常性損益項目                   金額              附注（如適用）

非流動資產處置損益                         4,257,149.85  主要系固定資產等處置損益

計入當期損益的政府補助，但與公司正常經                    主要系收到的與收益相關的

營業務密切相關，符合國家政策規定、按照     75,962,090.98政府補助及公司遞延收益攤

一定標準定額或定量持續享受的政府補助                    銷轉入金額

除外

除同公司正常經營業務相關的有效套期保

值業務外，持有交易性金融資產、交易性金                    主要系公司銀行理財產品收

融負債產生的公允價值變動損益，以及處置      8,730,969.95益及套期保值平倉有效性評

交易性金融資產、交易性金融負債和可供出                    價無效部分損益

售金融資產取得的投資收益

除上述各項之外的其他營業外收入和支出       5,780,219.47

少數股東權益影響額                        -8,235,368.97

所得稅影響額                             -13,563,708.83

合計                                       72,931,352.45

      十、其他

      □適用 √不適用

                             第三節  公司業務概要

    一、報告期內公司所從事的主要業務、經營模式及行業情況說明

    （一）公司的主營業務

    公司主營業務包括輸變電業務、新能源業務及能源業務。公司輸變電業務主

要包括變壓器、電線電纜及其他輸變電產品的研發、生產和銷售，輸變電國際成

套系統集成業務等；新能源業務主要包括多晶硅、逆變器的生產與銷售，為光伏、

風能電站提供設計、建設、調試及運維等全面的能源解決方案；能源業務主要包

括煤炭的開采與銷售。

    報告期公司主營業務未發生變化。

    （二）公司主要經營模式

    公司各主營業務擁有完整的研發、采購、生產、銷售、售后服務體系。公司

輸變電業務圍繞產品特點，主要采取“以銷定產”的經營模式，僅有部分標準化

產品根據市場需求少量生產并根據市場行情銷售；新能源多晶硅業務根據市場情

況制定生產、銷售計劃，保證公司多晶硅產品生產、銷售順利進行；新能源電站

業務通過EPC、BT等工程建設承包服務，為新能源電站提供全面的能源解決方案，

同時憑借工程建設承包服務中的競爭優勢及豐富的管理、運營團隊，開展光伏、

風能電站運營；能源業務采用“以銷定產”、與客戶建立長期戰略合作關系并簽

訂長單的經營模式。同時，公司還加強科技研發，以科技創新帶動產品成本降低，

提高產品質量并為客戶提供個性化服務。

    （三）公司所處行業情況

    公司所處行業主要為輸變電行業、新能源行業及能源行業。

    1、輸變電行業

    公司輸變電業務主要是為電力企業提供變壓器、電線電纜等產品及服務，業

務發展規模受電力投資影響較大。根據中國電力企業聯合會的相關分析報告，

2017年上半年全社會用電量同比增長6.3%，增速同比提高3.6個百分點。2017

年上半年全國基建新增發電裝機容量5,056萬千瓦，較上年同期減少643萬千瓦。

水電、風電和太陽能發電分別比上年同期多投產126萬千瓦、27萬千瓦和602

萬千瓦，火電和核電分別比上年同期少投產1,290萬千瓦和109萬千瓦。

    2017年上半年，全國主要發電企業電源工程完成投資1,046億元，較上年

同期下降13.50%；全國電網工程完成投資2,398億元，同比增長10.00%，電網

建設仍呈現加快的趨勢。

    2、新能源行業

    根據中國有色金屬工業協會硅業分會統計數據，2017 年上半年全球多晶硅

產量為21.2萬噸，同比增長14.1%；消費量為21.1萬噸，同比增長8.2%；國內

多晶硅產量為11.8萬噸，占全球產量55.66%。2017年上半年多晶硅價格波動較

大，全球及中國多晶硅供應攀高需求火熱，上半年均價12.66萬元/噸，同比下

降1.6%；全球及中國多晶硅供需基本平衡。

    2017 年上半年我國可再生能源行業整體呈現穩中有進、穩中向好的局面。

上半年全國風電新增裝機 6.01GW，繼續保持穩步增長勢頭，風電布局進一步優

化，中東部和南方地區新增裝機占比超過 50%；截至 6 月底全國風電累計裝機

154GW，其中中東部和南方地區占比上升至 24%。上半年受電價調整等多重因素

影響，國內光伏發電市場規?？焖贁U大，新增光伏發電裝機 24.4GW，其中集中

式光伏電站17.29GW，同比減少16%，分布式光伏電站7.11GW，同比增長2.9倍，

同時光伏布局由西北地區向中東部地區轉移的趨勢更加明顯。截至6月底，全國

光伏發電裝機達到102GW,其中光伏電站84.39GW，分布式光伏17.43GW。

    2017年上半年我國大部分棄風限電嚴重地區的形勢均有所好轉，其中新疆、

甘肅、遼寧、吉林、寧夏棄風率下降超過10個百分點，黑龍江、內蒙古棄風率

下降超過5個百分點；2017年上半年我國棄光限電現象也有緩解，棄光仍然主

要集中在新疆和甘肅，其中：新疆棄光率26%，同比下降6個百分點；甘肅棄光

率22%，同比下降近10個百分點。

    3、能源行業

    國家能源局、發改委下發的《煤炭工業發展“十三五”規劃》指出，“十三

五”期間，全國煤炭開發總體布局是壓縮東部、限制中部和東北、優化西部。新

疆作為我國煤炭生產力西移的重要承接區、能源戰略接替區，煤炭行業發展仍然

具有較大的發展空間。為加快煤炭工業結構調整，新疆印發了《自治區淘汰退出

30萬噸/年以下小煤礦工作方案》。隨著落后產能的逐步淘汰，將會促進優質企

業更好的發展。

    二、報告期內公司主要資產發生重大變化情況的說明

    √適用 □不適用

    報告期期末公司總資產839.74億元，較報告期增長11.97%，詳見“第四節

經營情況討論與分析、一、經營情況的討論與分析（四）資產、負債情況分析”。

截止2017年6月30日，公司境外總資產人民幣374,079.36萬元，占總資產的

比例為4.45%。

    三、報告期內核心競爭力分析

    √適用 □不適用

    1、完整的業務體系優勢

    公司輸變電業務具有較強的研發、設計能力，形成了較為完整的輸變電設備

體系，為公司進一步發展國際成套系統集成業務，為實現從產品提供到系統集成

解決方案服務的轉型升級奠定了堅實的基礎。國際成套系統集成業務的發展同時

帶動了公司輸變電產品的出口，二者形成了較為良好的協同效應。

    公司新能源產業與能源產業形成了“煤電硅”一體化的產業鏈，通過前端煤

炭資源和電廠的利用，降低多晶硅的生產成本；通過末端系統集成建設，拉動各

環節產品的聯動。在新能源系統集成業務領域，已打造成為集風電、光電 EPC

項目總承包、設計、運行、調試和維護為一體的，世界領先的新能源系統集成商。

    完整的產業鏈使得公司各個環節的產品和業務相互承接與影響，促進公司品

牌效應的擴散，壓縮各環節的耗費，達到全系統的優化配置，公司完整的業務體

系優勢進一步凸顯。

    2、自主創新優勢

    公司擁有國家級企業技術中心、工程實驗室、博士后科研工作站，建立了產、

學、研、用相結合的自主創新平臺，承擔了多項國家863課題、科技支撐計劃及

研究課題，積極參與國家、行業標準的制定。公司主導承擔了我國多項重大技術

裝備攻關課題及國家重大裝備制造業振興國產首臺（套）產品的研制任務，完成

了1,000kV特高壓交流變壓器及電抗器，±500～±800kV直流換流變壓器，750kV

變壓器及電抗器，500kV可控電抗器和電壓電流互感器，750kV～1,000kV擴徑導

線，百萬千瓦發電機主變壓器，百萬千瓦大型水電、火電、核電配套的主變壓器

等產品的研制，在產品試制方面積累了豐富經驗，實現了一批核心技術和關鍵技

術的重大突破。

    2017年上半年公司參與起草國家、行業及團體標準14項，其中國家標準6

項，行業標準7項，團體標準1項。2017年上半年公司共計新獲得授予專利68

項，公司自主創新能力再上新臺階。

    3、裝備優勢

    公司通過高起點、高水平、高質量基礎建設及技術改造項目，已建成質量保

障體系健全，試驗裝備、生產設備、生產環境一流的特高壓產品、關鍵組部件的

變壓器研制基地及出口基地、國家特高壓變壓器工程技術研究中心及±1100kV

變壓器研發制造基地、新型節能變壓器研發制造基地；建成了集超高壓電纜、特

種電纜和電纜附件研發于一體的電纜高科技研制及出口基地；建成了公司首個境

外科技研發制造基地――印度特高壓研發、生產基地；為公司承擔代表世界領跑

工程的高效、綠色、節能、環保產品及一大批世界領先的技術成果產業化、產品

升級換代提供保障，為公司走出去參與世界能源建設提供了保障。公司多晶硅技

術改造項目已完成，多晶硅總產量達到30,000噸/年，為公司做強、做優光伏產

業鏈兩端奠定了堅實的基礎。天池能源公司1,000萬噸/年南露天煤礦項目已建

成達產，為公司能源產業的快速發展提供了保障。

    報告期，沒有發生因設備或技術升級換代等導致公司核心競爭力受到嚴重影

響的情形。

                       第四節  經營情況的討論與分析

    一、經營情況的討論與分析

    2017年上半年，我國經濟運行保持在合理區間，電力投資增速放緩，公司

所處行業市場競爭加劇。同時，隨著供給側結構性改革的不斷深入，能源投資結

構、電網投資結構不斷調整，新能源風電、光伏市場向中東部沿海轉移，光伏電

站由集中式向分布式轉變，煤炭去產能、產業結構調整速度加快，“一帶一路”

國家戰略的深入實施，給公司的經營發展帶來了新的機遇。

    2017年上半年，公司實現營業收入1,802,663.11萬元，利潤總額199,956.56

萬元，凈利潤171,071.28萬元，歸屬于上市公司股東的凈利潤136,236.41萬元，

歸屬于上市公司股東的扣除非經常性損益的凈利潤 128,943.27 萬元；與 2016

年上半年相比分別增長0.54%、21.40%、22.05%、12.30%、19.84%。

    (一)主營業務分析

    1.財務報表相關科目變動分析表

                                                       單位:萬元  幣種:人民幣

            科目                   本期數        上年同期數     變動比例（%）

營業收入                         1,802,663.11    1,792,936.06              0.54

營業成本                         1,382,177.05    1,448,478.00             -4.58

銷售費用                            77,755.78       83,889.73             -7.31

管理費用                            83,425.59       86,062.26             -3.06

財務費用                            38,180.10       21,820.86             74.97

經營活動產生的現金流量凈額         104,197.13       21,172.46            392.14

投資活動產生的現金流量凈額        -196,673.89     -310,689.79            不適用

籌資活動產生的現金流量凈額         472,099.07      233,140.24            102.50

研發支出                            65,264.70       63,850.91              2.21

    （1）報告期，財務費用較上年同期增長 74.97%， 主要系匯率波動導致公

司持有的外幣資產產生匯兌損失增加所致。

    （2）報告期，經營活動產生的現金流量凈額較上年同期大幅增長，主要系

公司加強應收款項管理，收到的回款較上年同期增加所致。

    （3）報告期，投資活動產生的現金流量凈額較上年同期大幅增長，主要系

固定資產投資支出減少所致。

    （4）報告期，籌資活動產生的現金流量凈額較上年同期增長102.50%，主

要系公司配股募集資金到位以及發行永續債所致。

    2.其他

    (1)公司利潤構成或利潤來源發生重大變動的詳細說明

    √適用 □不適用

                                                     單位：萬元  幣種：人民幣

 序號            科目            2017年1-6月   2016年1-6月  變動比例（%）

  1    稅金及附加                     19,263.47      10,321.36          86.64

  2    財務費用                       38,180.10      21,820.86          74.97

  3    資產減值損失                   16,872.30      -4,255.72         不適用

  4    投資收益                        6,367.79       3,505.09          81.67

  5    營業外收入                     10,005.84      15,640.26         -36.03

  6    營業外支出                      1,405.90       1,054.63          33.31

  7    少數股東損益                   34,834.87      18,844.39          84.86

  8    其他綜合收益的稅后凈額       -10,769.79      -6,483.22         不適用

  9    歸屬母公司所有者的其他        -6,755.52      -3,825.36         不適用

        綜合收益的稅后凈額

  10   歸屬于少數股東的其他綜        -4,014.28      -2,657.86         不適用

        合收益的稅后凈額

  11   歸屬于少數股東的綜合收        30,820.59      16,186.53          90.41

        益總額

    1）報告期，稅金及附加較上年同期增長86.64%，主要系公司根據2016年

實施的《增值稅會計處理規定》，將2016年5月1日之后發生的房產稅、土地

使用稅、車船使用稅和印花稅由管理費用調整至稅金及附加所致。

    2）報告期，財務費用較上年同期增長74.97%，主要系匯率波動導致公司持

有的外幣資產產生匯兌損失增加所致。

    3）報告期，資產減值損失較上年同期大幅增長，主要系公司單項計提固定

資產減值準備、存貨跌價準備，應收賬款增加導致按賬齡計提的壞賬準備增加以

及上年同期公司逾期應收賬款收回，轉回前期已計提資產減值損失使得上年同期

數為負所致。

     4）報告期，投資收益較上年同期增長81.67%，主要系公司對參股公司新疆

眾和公司按權益法確認投資收益增加所致。

     5）報告期，營業外收入較上年同期下降36.03%，主要系公司收到政府補助

較上年同期減少所致。

     6）報告期，營業外支出較上年同期增長33.31%，主要系公司公益性捐贈支

出增加所致。

     7）報告期，少數股東損益、歸屬于少數股東的綜合收益總額較上年同期分

別增長 84.86%、90.41%，主要系公司子公司新特能源股份有限公司利潤增長，

少數股東權益增長所致。

     8）其他綜合收益的稅后凈額、歸屬母公司所有者的其他綜合收益的稅后凈

額、歸屬于少數股東的其他綜合收益的稅后凈額較上年同期大幅下降，主要系外

幣報表折算差額影響所致。

     (2)經營計劃進展說明

     √適用 □不適用

     2017年，公司力爭實現營業收入420億元（合并報表），營業成本（合并

報表）控制在350億元以內。截至2017年6月30日，公司實現營業收入180.27

億元（合并報表），完成年度計劃的42.92%；營業成本138.22億元（合并報表），

控制在年度計劃的39.49%。

     (二)行業、產品或地區經營情況分析

     1．主營業務分產品情況

                                                     單位：萬元  幣種：人民幣

                                主營業務分產品情況

                                                    營業收  營業成

   分產品      營業收入     營業成本    毛利率   入比上  本比上  毛利率比上年

                                           （%）   年增減  年增減      增減

                                                    （%）    （%）

變壓器產品     490,142.40   362,296.64   26.08    16.78    15.38  增加 0.89個

                                                                      百分點

電線電纜產品   310,598.15   281,319.11     9.43     5.12     7.94  減少 2.36個

                                                                      百分點

新能源產業及   477,502.41   333,942.44   30.06     2.67    -7.58  增加 7.75個

配套工程                                                              百分點

輸變電成套工   237,141.15   174,759.60   26.31   -28.60   -33.85 增加 5.85個

程                                                                    百分點

                                主營業務分產品情況

                                                    營業收  營業成

   分產品      營業收入     營業成本    毛利率   入比上  本比上  毛利率比上年

                                           （%）   年增減  年增減      增減

                                                    （%）    （%）

貿易           150,975.64   143,973.28     4.64  -24.23   -25.03 增加 1.02個

                                                                      百分點

電費            26,458.98    14,257.58    46.11   131.23    25.06  增加45.74個

                                                                      百分點

煤炭產品        77,781.12    51,681.02    33.56    56.29    58.56  減少 0.95個

                                                                      百分點

其他             3,597.40     2,606.94    27.53    56.16    66.73  減少 4.59個

                                                                      百分點

     主營業務分產品情況的說明：

     1）報告期，公司變壓器產品營業收入、營業成本較上年同期增長 16.78%、

15.38%，毛利率較上年同期增加0.89個百分點，主要系公司在積極開拓市場的

同時加強成本精細化管控所致。

     2）報告期，公司電線電纜產品營業收入、營業成本分別較上年同期增長

5.12%、7.94%，主要系公司轉型升級，加強市場開拓所致；毛利率較上年同期減

少2.36個百分點，主要系原材料價格上漲所致。

     3）報告期，公司新能源產業及配套工程營業收入較上年同期增長 2.67%、

營業成本較上年同期下降7.58%、毛利率較上年同期增加7.75個百分點，主要

系多晶硅產品銷量增加，公司加強成本管控所致。

     4）報告期，公司輸變電成套工程營業收入、營業成本分別較上年同期下降

28.60%、33.85%，主要系公司新簽訂輸變電成套項目尚未大規模開工所致；毛利

率較上年同期增加5.85個百分點，主要系公司繼續加強工程管理所致。

     5）報告期，公司貿易營業收入、營業成本分別較上年同期下降 24.23%、

25.03%，毛利率較上年同期增加1.02個百分點，主要系公司做精、做優貿易業

務，控制業務規模所致。

     6）報告期，公司電費營業收入、營業成本分別較上年同期增長 131.23%、

25.06%，毛利率較上年同期增加45.74個百分點，主要系新能源自營電站并網發

電量增加所致。

     7）報告期，公司煤炭產品營業收入、營業成本分別較上年同期增長56.29%、

58.56%，主要系國家煤炭產業結構調整，按照相關政策關停小煤礦，公司積極開

拓煤炭市場所致。

     2．主營業務分地區情況

                                                      單位：萬元  幣種：人民幣

           地區                     營業收入           營業收入比上年增減（%）

境內                                     1,491,617.57                       6.68

境外                                       282,579.69                    -25.04%

     (三)非主營業務導致利潤重大變化的說明

     □適用 √不適用

     (四)資產、負債情況分析

     √適用 □不適用

     1．資產及負債狀況

                                                      單位：萬元  幣種：人民幣

                                       本期期末               上期期末   本期期末

序號      項目名稱      本期期末數   數占總資  上期期末數  數占總資   金額較上

                                       產的比例               產的比例   期期末變

                                         （%）                  （%）    動比例（%）

 1    其他應收款          92,930.03       1.11   63,993.64       0.85      45.22

 2    其他流動資產        86,593.80       1.03   66,352.97       0.88      30.50

 3    應付職工薪酬         9,913.57       0.12   22,326.36       0.30     -55.60

 4    應付利息               399.64       0.00    3,478.55       0.05     -88.51

 5    應付股利             5,080.39       0.06    2,987.45       0.04      70.06

 6    遞延所得稅負債       8,883.94       0.11    3,428.94       0.05     159.09

 7    其他權益工具       150,000.00       1.79   50,000.00       0.67     200.00

 8    資本公積         1,111,685.09      13.24  822,435.18     10.97      35.17

 9    專項儲備            28,539.92       0.34   18,458.16       0.25      54.62

     （1）報告期末，其他應收款較上年末增長45.22%，主要系公司投標保證金

支出增加所致。

     （2）報告期末，其他流動資產較上年末增長30.50%，主要系公司留抵增值

稅增加所致。

    （3）報告期末，應付職工薪酬較上年末下降55.60%，主要系公司2016年

末計提的績效薪資已發放所致。

    （4）報告期末，應付利息較上年末下降88.51%，主要系公司償還中期票據，

支付已計提利息所致。

    （5）報告期末，應付股利較上年末增長70.06%，主要系公司控股子公司新

特能源股份有限公司計提的股利尚未支付所致。

    （6）報告期末，遞延所得稅負債較上年末大幅增長，主要系公司控股子公

司新特能源股份有限公司部分設備稅法規定按照加速計提折舊方法進行計提，會

計處理與稅法不一致，導致應納稅暫時性差異增加所致。

    （7）報告期末，其他權益工具較上年末大幅增長，主要系公司發行永續債

所致。

    （8）報告期末，資本公積較上年末增長35.17%，主要系公司配股產生股本

溢價所致。

    （9）報告期末，專項儲備較上年末增長54.62%，主要系公司煤炭產量增加，

按照規定計提的專項儲備增加所致。

    2.截至報告期末主要資產受限情況

    √適用 □不適用

    報告期末公司所有權或使用權受到限制的資產賬面價值為137.86億元，主

要系日常經營所需各類保證金、銀行承兌匯票質押、有追索權（回購型）保理借

款以及銀行或金融租賃公司借款抵押、質押所致。詳見附注“七、合并財務報表

主要項目注釋55、所有權或使用權受到限制的資產”。

    3.其他說明

    □適用 √不適用

    (五)投資狀況分析

    1、對外股權投資總體分析

    √適用 □不適用

    報告期末，公司可供出售金融資產及長期股權投資余額200,809.05萬元，

較期初余額增長4.83%，主要系公司向深圳市鑫陽資本管理合伙企業（有限合伙）

投資4,300萬元所致。

    (1)報告期主要新增股權投資情況

    √適用 □不適用

                                                     單位：萬元  幣種：人民幣

序        被投資企業名稱           主要業務      本期投資金額   報告期末占被投

號                                                                 資企業權益比例

1   深圳市鑫陽資本管理合伙企業  股權投資、投資         4300.00          47.78%

    （有限合伙）                興辦實業

    (2)重大的非股權投資

    √適用 □不適用

                                                     單位：萬元  幣種：人民幣

          項目名稱             項目金額    項目進度  本年度投入  累計實際投

                                                           金額        入金額

新疆±1100kV變壓器研發制     67,795.00     99.00%    4,743.36    41,660.96

造基地項目

昌吉2*350MW電廠項目           294,713.00     97.01%   39,315.58   169,008.63

新疆準東五彩灣北一電廠    475,443.81     38.92%   33,941.90    74,661.52

2*660MW坑口電站項目

杜尚別金礦項目                 120,545.00     24.57%        0.00    29,296.35

新型節能變壓器研發制造項目     12,000.00     99.00%      415.70     8,487.55

固陽縣興順西一期 100MWp風     59,331.44    100.00%        0.00    57,410.40

電項目

哈密風電基地二期景峽第六風    164,999.18     90.00%    1,207.04   114,851.83

電場B區200MWp風電項目

30000t/a 多晶硅填平補齊項     65,834.00     95.00%   20,767.34    55,529.20

目

將軍戈壁二號礦采剝工程         112,307.08     20.00%    2,258.56    28,508.91

南露天煤礦二期工程              65,824.14     30.35%    6,499.78    22,639.10

昌吉 2×350MW熱電聯產項目     22,699.00     90.00%    1,244.28     9,423.24

配套熱網工程

1100KV 特高壓交直流輸變電     22,426.00     95.00%    1,299.70     5,317.95

裝備研發中心

            合計              1,483,917.65      /      111,693.56   616,795.64

    (3)以公允價值計量的金融資產

    □適用 √不適用

    (六)重大資產和股權出售

    □適用 √不適用

                  (七)主要控股參股公司分析

                  √適用 □不適用

                                                                  單位：萬元  幣種：人民幣

                        主要產品   公司表

公司名稱   注冊資本     或服務    決權比     資產總額      凈資產     營業收入    營業利潤     凈利潤

                                      例%

                       變壓器、電

特變電工              抗器的設

沈陽變壓  113,077.00 計、制造、   100.00  1,116,139.37  435,505.20  275,048.89   14,693.01   12,361.73

器集團有              銷售、安裝

限公司                 和維修服

                       務等

                       變壓器、電

特變電工              抗器、互感

衡陽變壓  143,860.00 器的設計、   100.00    678,536.16  364,558.42  228,989.19   20,622.49   19,631.49

器有限公              制造、銷售

司                     及安裝維

                       修服務等

天津市特              干式變壓

變電工變   24,350.00  器的設計、    55.00     106,519.57   43,577.69   35,398.49    2,071.44    1,892.71

壓器有限              制造、銷售

公司                   等

                       電線電纜、

特變電工              電工合金

山東魯能   81,780.00  材料、橡膠    88.99     433,980.69  135,427.96  153,162.80    1,419.61    1,947.96

泰山電纜              及塑料制

有限公司               品的生產、

                       銷售等

特變電工              電線電纜

（德陽）   30,000.00  的制造、銷    84.61     220,449.01   62,664.96  119,422.46      795.23    2,030.69

電纜股份              售等

有限公司

                       硅及相關

新特能源              高純材料

股份有限  104,500.52 的生產、銷    60.25   3,082,702.60  895,643.88  529,187.29   89,592.07   75,487.66

公司                   售及相關

                       技術的研

                       發等

新疆天池              工程煤銷

能源有限  129,800.00 售等          85.78     626,656.84  259,567.01   91,891.32   13,319.85   11,112.89

責任公司

特變電工              房屋建筑

國際工程   10,000.00  業；土木工   100.00     33,154.97   21,396.46    8,877.57      -31.98      -32.54

有限公司               程建筑業

                       等

    (八)公司控制的結構化主體情況

    □適用 √不適用

    二、其他披露事項

    (一)預測年初至下一報告期期末的累計凈利潤可能為虧損或者與上年同期

相比發生大幅度變動的警示及說明

    □適用 √不適用

    (二)可能面對的風險

    √適用 □不適用

    1、宏觀經濟風險和行業風險

     公司所處行業屬國家戰略性新興產業，對經濟社會長遠發展有著重要的影

響。國家宏觀政策變化、宏觀經濟風險加劇、能源發展戰略、產業結構、市場結

構調整、行業資源整合、市場供需變動等因素都有可能對公司的盈利能力造成影

響。

     對策：公司將加強對宏觀經濟的研判，及時掌握國家、行業、區域相關政

策，結合公司發展實際情況，保障公司生產經營、戰略發展決策的科學、有效。

     2、市場競爭風險

     隨著我國能源產業結構的調整，受到電力投資增速放緩、新能源上網電價

下調、煤炭產業去產能等多重因素影響，公司所處行業市場競爭不斷加劇，市場

競爭風險不斷增加。

     對策：公司抓住供給側結構性改革、能源產業結構調整、“一帶一路”國

家戰略等機遇，將堅持科技創新，推動產業轉型升級，不斷增強市場競爭力，進

一步鞏固和加強行業品牌影響力和市場占有率。

     3、新能源電站標桿電價下調及并網消納的風險

     根據2016年12月國家發改委發布的《關于調整光伏發電陸上風電標桿上網

電價的通知》，將光伏、風電標桿上網電價進行適當下調，同時為加快實現“平

價上網”的目標，光伏、風電上網電價仍然存在下調風險。另外，部分地區棄風

棄光問題依然存在，加之上網電價下調引發的搶裝潮也對并網消納帶來一定壓力。

    對策：公司將加大科技研發，通過技術提升進一步降低發電成本，提高發電

小時數，部分抵消電價下調風險；同時在風光資源開發時合理規劃，在并網及消

納情況較好的地區加大開發力度，保證電站發電效率及效益。

     4、匯率波動風險

     當前，公司國際化戰略深化推進，國際成套項目收入逐步增大，隨著印度

特高壓變壓器研發生產基地的建設完成，公司國際業務收入所占比重將不斷提升，

由于結算貨幣以美元、歐元、印度盧比為主，同時工程的建設周期和產品生產周

期相對較長，存在匯率波動風險。

     對策：公司將充分利用國家支持優勢企業加快走出去的政策環境，積極采

用合理的避險工具和產品，及時開展保理、福費廷、遠期結售匯、匯利達、進出

口押匯、海外代付等業務，通過選擇合理結算幣種、對人民幣跨境結算試點地區

業務盡量以人民幣作為結算幣種、利用國際信貸等多種方式降低匯率波動帶來的

風險。

     5、原材料價格波動風險

     公司輸變電產品的主要原材料包括取向硅鋼片、銅、鋁、鋼材、變壓器油

等，原材料成本占產品生產成本的比重約90%，上述原材料的價格波動將直接影

響公司的生產成本，進而影響公司的盈利水平。

    對策：公司將借助技術資源共享軟硬件平臺，加強科技研發、自主創新能力

建設，加大原始創新、集成創新和前沿技術等科研力量的投入，加大產學研用相

結合，實現差異化發展，提升公司發展的質量和價值；優化與原材料供應商的戰

略合作關系，通過生產自動化、產品智能化、管理信息化、集團科學采購、套期

保值等多種管控方式有效降低原材料價格波動影響。

    (三)其他披露事項

    □適用 √不適用

                                    第五節   重要事項

        一、股東大會情況簡介

         會議屆次                召開日期       決議刊登的指定網站   決議刊登的披露日期

                                                     的查詢索引

2017年第一次臨時股東大會    2017年2月7日    上海證券交易所網站     2017年2月8日

                                                   www.sse.com.cn

2017年第二次臨時股東大會    2017年3月24日   上海證券交易所網站    2017年3月25日

                                                   www.sse.com.cn

2016年年度股東大會          2017年5月8日    上海證券交易所網站     2017年5月9日

                                                   www.sse.com.cn

2017年第三次臨時股東大會    2017年5月11日   上海證券交易所網站    2017年5月12日

                                                   www.sse.com.cn

        股東大會情況說明

         □適用 √不適用

         二、承諾事項履行情況

         (一)公司實際控制人、股東、關聯方、收購人以及公司等承諾相關方在報告期內或持續到報告期內的承諾事項

         √適用 □不適用

                                                                                                              是否   是否   如未能及   如未能

                承諾                                        承諾                                             有履   及時   時履行應   及時履

  承諾背景     類型     承諾方                             內容                           承諾時間及期限   行期   嚴格   說明未完   行應說

                                                                                                               限    履行   成履行的   明下一

                                                                                                                              具體原因   步計劃

與首次公開發   解決   公司第一大                                                          公司1997年首次

行相關的承諾   同業   股東特變集   不從事與本公司相同或相近的業務，避免同業競爭         公開發行股票時  長期是

               競爭團                                                                  做出承諾

                                                                                            公司 2004年配

                                                                                            股、2008年公開

               解決   公司第一大                                                          增發A 股、2010

               同業   股東特變集   不從事與本公司相同或相近的業務，避免同業競爭         年公開增發A股、 長期是

               競爭團                                                                  2013年配股、

                                                                                            2016年配股時做

                                                                                            出承諾

與再融資相關           公司第二大                                                          2008年公開增發

的承諾         解決   股東新疆宏                                                          A股、2010年公開

               同業   聯創業投資   不從事與本公司相同或相近的業務，避免同業競爭         增發A 股、2013  長期是

               競爭   有限公司                                                            年配股、2016年

                                                                                            配股時做出承諾

               解決                                                                        2008年公開增發

               同業   公司實際控   不從事與本公司相同或相近的業務，避免同業競爭         A股、2010年公開 長期是

               競爭   制人張新                                                            增發A股2013年

                                                                                            配股、2016年配

                                                                                                            是否   是否   如未能及   如未能

             承諾                                        承諾                                             有履   及時   時履行應   及時履

承諾背景     類型     承諾方                             內容                           承諾時間及期限   行期   嚴格   說明未完   行應說

                                                                                                             限    履行   成履行的   明下一

                                                                                                                           具體原因   步計劃

                                                                                         股時做出承諾

                    公司第一大                                                          2016年配股時做

            其他   股東特變集   以現金全額認購本次配股方案中的可配股份               出，承諾期限至本是     是

                    團                                                                  次配股結束

                    公司第二大                                                          2016年配股時做

            其他   股東新疆宏   以現金全額認購本次配股方案中的可配股份               出，承諾期限至本是     是

                    聯創業投資                                                          次配股結束

                    有限公司

                                  為維護公司和全體股東的合法權益，保障公司填補因再融資

                    公司實際控   被攤薄即期回報措施能夠得到切實履行，公司的第一大股

            其他   制人張新     東、實際控制人張新先生作出以下承諾：                                   是     是

                                  1、不越權干預公司經營管理活動，不侵占公司的利益；    2016年配股時作

                                  2、若違反該等承諾并給公司或者投資者造成損失的，將依  出，承諾期限至公

                                  法承擔相應的法律責任；                                司2016年配股完

                    公司第一大   3、自承諾出具日至公司本次配股實施完畢前，若中國證監  成當期期末

            其他   股東特變集   會作出關于填補回報措施及其承諾的其他新的監管規定的，                   是     是

                    團           且上述承諾不能滿足中國證監會該等規定時，屆時將按照中

                                  國證監會的最新規定出具補充承諾。

                                  為維護公司和全體股東的合法權益，保障公司填補因再融資

                                  被攤薄即期回報措施能夠得到切實履行，公司全體董事、高

                                  級管理人員承諾：                                      2016年配股時作

            其他   公司董事、高 1、不無償或以不公平條件向其他單位或者個人輸送利益，  出，承諾期限至公是     是

                    級管理人員   也不采用其他方式損害公司利益；                        司2016年配股完

                                  2、對本人的職務消費行為進行約束；                     成當期期末

                                  3、不動用公司資產從事與履行職責無關的投資、消費活動；

                                  4、由董事會或薪酬與考核委員會制定的薪酬制度與公司填

                                                                                                              是否   是否   如未能及   如未能

                承諾                                        承諾                                             有履   及時   時履行應   及時履

  承諾背景     類型     承諾方                             內容                           承諾時間及期限   行期   嚴格   說明未完   行應說

                                                                                                               限    履行   成履行的   明下一

                                                                                                                              具體原因   步計劃

                                     補回報措施的執行情況相掛鉤；

                                     5、若公司后續推出股權激勵政策，擬公布的公司股權激勵

                                     的行權條件與公司填補回報措施的執行情況相掛鉤；

                                     6、自本承諾出具日至公司本次配股實施完畢前，若中國證

                                     監會作出關于填補回報措施及其承諾的其他新的監管規定

                                     的，且上述承諾不能滿足中國證監會該等規定時，屆時將按

                                     照中國證監會的最新規定出具補充承諾。

                                     公司不為激勵對象依股權激勵計劃獲取有關權益提供貸款  2014年4月30日

與股權激勵相   其他   公司         以及其他任何形式的財務資助，包括不限于為其貸款提供擔  做出承諾，公司首是     是

關的承諾                            保。                                                  次限制性股票激

                                                                                            勵計劃有效期內

       三、聘任、解聘會計師事務所情況

       聘任、解聘會計師事務所的情況說明

       □適用 √不適用

       審計期間改聘會計師事務所的情況說明

       □適用 √不適用

       公司對會計師事務所“非標準審計報告”的說明

       □適用 √不適用

       公司對上年年度報告中的財務報告被注冊會計師出具“非標準審計報告”的

  說明

       □適用 √不適用

       四、破產重整相關事項

       □適用 √不適用

       五、重大訴訟、仲裁事項

       (一)訴訟、仲裁事項已在臨時公告披露且無后續進展的

       √適用 □不適用

                    事項概述及類型                                 查詢索引

    江蘇中能硅業科技發展有限公司（以下簡稱江蘇中能）訴      詳見2013年10月25日、2014

自然人唐雨東（第一被告）及公司控股子公司新特能源股份有年3月28日、2015年4月14日

限公司（以下簡稱新特能源公司）侵犯商業秘密及專利權與不在上海證券交易所網站

正當競爭糾紛案：江蘇中能請求法院判令第一被告及新特能源（www.sse.com.cn）登載的《特

公司立即停止侵犯原告的商業秘密及專利權，停止不正當競  變電工股份有限公司2013年第三

爭；請求法院判令被告賠償原告經濟損失暫計6,000萬元；請  季度報告》、《特變電工股份有

求法院判令被告承擔原告的合理費用 200萬元及本案與訴訟  限公司2013年年度報告》、《特

有關的全部費用。該案除2014年年度報告披露的相關信息外， 變電工股份有限公司2014年年度

尚未有其他進展。                                        報告》。

    河南第一火電建設公司（以下簡稱河南火一公司）訴公司

案：公司通過招標方式確定由河南火一公司承建公司塔吉克斯

坦2×50MW杜尚別2號火電站一期工程項目并簽訂了《特變電      詳見2015年12月19日、2016

工塔吉克斯坦2×50MW熱電聯產項目工程PC總承包合同》，由年8月30日在《上海證券報》、

公司作為發包人、原告作為承包人進行工程總承包，按63,900 《中國證券報》、《證券時報》

萬元作為總投資的最高限額由承包方進行控制。河南火一公司及上海證券交易所網站

以合同不符合固定總價合同要求，施工過程中產生了塔國材料（www.sse.com.cn）登載的《特

使用限制、運輸費增加等變更事項、趕工事項及合同外增加項  變電工股份有限公司關于全資子

目等情形，導致工程造價高于國內同類項目，經有資質的造價  公司涉及訴訟的公告》、《特變

咨詢機構編制、審核的結算報告載明PC總承包工程結算價款 電工股份有限公司2016年半年度

為 958,331,894元（含 2014年 1月雙方確定的新增部分  報告》。

19,814,253元），截止上訴日公司欠付其工程款

270,773,335.8元為由，向新疆高院提起訴訟，要求公司支付

                    事項概述及類型                                 查詢索引

欠付工程款并承擔全部訴訟費用。該案除2016年半年度報告

披露的相關信息外，尚未有其他進展。

                                                             詳見2014年3月28日、2015

    公司訴上海中添實業發展有限公司（以下簡稱上海中添）年8月26日、2016年8月30日、

案：上海中添未按公司與其簽署的《工礦產品銷售合同》約定  2017年4月18日在上海證券交易

支付后續貨款7,243萬元，2013年9月公司對上海中添等債所網站（www.sse.com.cn）登載

權人及擔保人向新疆維吾爾自治區高級人民法院（以下簡稱新  的《特變電工股份有限公司2013

疆高院）提起訴訟并申請采取保全措施，要求支付貨款、違約  年年度報告》、《特變電工股份

金并承擔案件訴訟費用。該案除2017年4月18日《特變電工  有限公司2015年半年度報告》、

股份有限公司2016年年度報告》披露的相關信息外，尚未有《特變電工股份有限公司 2016

其他進展。                                              年半年度報告》、《特變電工股

                                                         份有限公司2016年年度報告》。

            (二)臨時公告未披露或有后續進展的訴訟、仲裁情況

            √適用 □不適用

                                                                                                                單位:萬元  幣種:人民幣

報告期內:

                                                                                    訴訟

            應訴   承擔連                                              訴訟(仲   (仲裁)                                                   訴訟

起訴(申   （被申  帶責任  訴訟仲         訴訟(仲裁)基本情況        裁)涉及金  是否形    訴訟(仲裁)進展情況     訴訟(仲裁)審理結果   (仲裁)

 請)方    請）方    方    裁類型                                        額     成預計                                  及影響         判決執

                                                                                   負債及                                                  行情況

                                                                                    金額

                                     沈變公司與嘉琪隆公司簽署了《寧夏                                               本案一審已判決，沈變

                                     嘉琪隆冶金化工集團有限公司                                               公司的訴訟請求部分

                                     2*33000kVA硅鐵爐工程總承包合                      2015年11月23日沈變公  成立，寧夏高院予以支

                                     同》，合同金額16,707.88萬元，沈                      司向寧夏高院提起訴訟； 持。沈變公司已獲得被

                                     變公司已為嘉琪隆公司墊付全部工                      2015年11月26日沈變公告嘉祺隆公司總價值

          寧夏嘉青銅峽          程款項，嘉琪隆公司已按合同約定支                      司收到寧夏高院《受理案 21,383.2萬元的土地、

          琪隆冶市恒源          付沈變公司1900萬元，欠付合同進                      件通知書》（（2015）寧 房屋、硅鐵合金爐等設

          金化工建設有          度款6,750萬元。因嘉琪隆公司兩臺                      民（商）初字第24號）；備的抵押擔保及相關

          集團有限公          硅鐵爐停運，為保障公司權益，沈變                      2016年5月4日寧夏高院擔保人的股權質押擔已申請

沈變公司限公司司、自   訴訟   公司對嘉祺隆公司欠付公司的全部 15,839.63    否    開庭審理了此案，并于 保、保證擔保等連帶責強制執

          （以下然人孫          債務（包括未到期債權）向寧夏高級                      2016年9月下達了《寧夏 任擔保。若沈變公司能行

          簡稱嘉建設、          人民法院（以下簡稱寧夏高院）提起                      回族自治區高級人民法院依據判決收回債權及

          琪隆公孫佳、          訴訟，請求判嘉琪隆公司支付欠款                      民事判決書》（2015）寧 利息，則本訴訟對公司

          司）    李玉梅           148,078,800元，支出違約金                      民商初字第   24號。沈本期或期后利潤不產

                                     10,317,500元，并承擔本案訴訟費、                     變公司已向寧夏高院申請 生重大影響；若沈變公

                                     律師費、評估費、保全費、差旅費等                      強制執行。               司無法依據判決收回

                                     費用；請求判其他被告承擔相應的連                                               債權及利息，將會對公

                                     帶清償責任。                                                                    司造成損失。

                                     津疆物流公司與天津瑞林公司于                      2015年5月25日，津疆物

                                     2014年4月至8月簽訂買賣合同7                      流公司收到天津市高級人

                                     份，在貨款到期后，津疆物流公司多                      民法院（以下簡稱天津高津疆物流公司已申請

                    中瑞富          次催促支付貨款，天津瑞林公司遲遲                      院）[（2015）津高民二初對被告資產進行保全

                    泰銅業          不予履行。截止津疆物流公司提起訴                      字第0071號]《受理通知  并申請了強制執行，但

          天津瑞（天          訟日，天津瑞林公司仍有                      書》，天津高院正式立案；鑒于資產現有價值及

          林異型津）有          166,442,041.88元貨款未支付。中                      天津高院審理了此案，并 變現價值的狀況，存在

          銅排電限公          瑞富泰銅業（天津）有限公司、中瑞                      于2015年11月19日下達可能不能完全收回全

          氣有限司、中          富泰銅業有限公司、自然人林旭陽、                     了（2015）津高民二初字 部債權及利息的情形，已申請

津疆物流公司瑞富泰   訴訟   鮑海玲提供履約擔保。為維護原告合 17,469.28    否    第0071號《天津市高級人如不能完全收回全部強制執

公司      （以下銅業有          法權益，津疆物流公司向天津高院提                      民法院民事判決書》，津 債權及利息，將對公司行

          簡稱天限公          起訴訟。請求判令天津瑞林償付原告                      疆物流公司一審勝訴，被 造成損失，具體損失金

          津瑞林司、自          貨款166,442,041.88元；請求判令                      告未提起上訴；判決生效 額目前尚無法判斷。出

          公司）然人林          天津瑞林償付原告逾期付款利息                      后被告未按判決履行相關 于謹慎性原則考慮，津

                    旭陽、          8,250,776.00 元；請求判令第二被                      償付義務，津疆物流公司疆物流公司已對上述

                    鮑海玲           告、第三被告、第四被告、第五被告                      已向天津高院申請強制執債權計提壞賬準備

                                     對第一被告所欠原告貨款及利息承                      行。2017年4月，津疆物 6,605.43萬元

                                     擔連帶責任；請求判令被告承擔本案                      流公司收到天津市第一中

                                     的訴訟費、保全費、保全擔保保險費                      級人民法院關于此案執行

                                     及其他相關費用。                                      清償款126.21萬元。

            (三)其他說明

             □適用 √不適用

    六、上市公司及其董事、監事、高級管理人員、控股股東、實際控制人、

收購人處罰及整改情況

    □適用 √不適用

    七、報告期內公司及其控股股東、實際控制人誠信狀況的說明

    √適用 □不適用

    報告期內公司及第一大股東特變集團、實際控制人張新先生不存在未履行法

院生效判決、所負數額較大的債務到期未清償等情況，誠信狀況良好。

    八、公司股權激勵計劃、員工持股計劃或其他員工激勵措施的情況及其影

響

    (一)相關股權激勵事項已在臨時公告披露且后續實施無進展或變化的

    √適用 □不適用

                      事項概述                                 查詢索引

    2014年4月29日，公司2014年第三次臨時董事會會議、

2014年第一次臨時監事會會議分別審議通過了《
<特變電工 詳見2014年4月30日、 股份有限公司首期限制性股票激勵計劃（草案）>
 及其摘要》 6月5日、7月10日、7月

及其他相關議案；經中國證監會備案無異議后，2014年7月  17日、8月23日、8月28

9日，公司2014年第二次臨時股東大會審議通過了上述議案； 日《上海證券報》、《中國

2014年7月15日，公司2014年第八次臨時董事會會議、2014  證券報》、《證券時報》、

年第二次臨時監事會會議審議通過了公司首期限制性股票激上海證券交易所網站

勵計劃的激勵對象、授予價格調整的議案，并確定了授予日， （ www.sse.com.cn ） 刊登的

監事會對激勵對象名單進行了核查；2014年8月23日發布  臨時公告、公司2014年半年

了《特變電工股份有限公司首期限制性股票激勵計劃限制性  度報告。

股票授予結果公告》，公司實際向 1,556名激勵對象授予

7,422.07萬股限制性股票。

    2015年4月20日，公司2015年第四次臨時董事會會議、

2015年第一次臨時監事會會議分別審議通過了《關于公司授      詳見2015年4月21日、

予首期限制性股票激勵計劃預留限制性股票的議案》、《關  6月13日《上海證券報》、

于核實公司首期限制性股票激勵計劃預留限制性股票激勵對  《中國證券報》、《證券時

象名單的議案》，并確定了授予日；2015年6月13日發布  報》、上海證券交易所網站

了《特變電工股份有限公司首期股權激勵計劃預留限制性股  （ www.sse.com.cn ） 刊登的

票授予結果公告》，公司實際向490名激勵對象授予892萬  臨時公告。

股預留限制性股票。

    2015年7月31日，公司2015年第九次臨時董事會會議、     詳見2015年8月4日《上

2015年第四次臨時監事會會議分別審議通過了《關于公司回  海證券報》、《中國證券報》、

購注銷部分限制性股票的議案》，并于2015年8月4日發布  《證券時報》、上海證券交

了《特變電工股份有限公司關于回購注銷部分限制性股票的  易所網站（www.sse.com.cn）

公告》，公司回購注銷369.28萬股限制性股票。           刊登的臨時公告。

    2015年7月31日，公司2015年第九次臨時董事會會議、     詳見2015年8月4日《上

2015年第四次臨時監事會會議分別審議通過了《關于公司首  海證券報》、《中國證券報》、

期限制性股票激勵計劃首次授予的限制性股票第一個解鎖期  《證券時報》、上海證券交

解鎖的議案》，并于2015年8月4日發布了《特變電工股份  易所網站（www.sse.com.cn）

有限公司首期限制性股票股權激勵計劃限制性股票第一個解  刊登的臨時公告。

鎖期解鎖暨上市公告》，公司1,261名激勵對象解鎖首次獲

授的限制性股票第一個解鎖期1,221.134 萬股限制性股票,

解鎖股票上市流通時間為2015年8月7日。

                                                            詳見2016年2月4日《上

    2016年2月4日，公司發布了《特變電工股份有限公司  海證券報》、《中國證券報》、

關于回購注銷部分限制性股票的公告》，實際回購注銷367.28  《證券時報》、上海證券交

萬股，剩余2萬股公司于2017年2月7日完成回購工作。   易所網站（www.sse.com.cn）

                                                        刊登的臨時公告。

    2016年4月8日，公司2016年第四次臨時董事會會議、     詳見2016年4月12日

2016年第二次臨時監事會會議分別審議通過了《關于公司回  《上海證券報》、《中國證

購注銷部分限制性股票的議案》，并于2016年4月12日發  券報》、《證券時報》、上

布了《特變電工股份有限公司關于回購注銷部分限制性股票海證券交易所網站

的公告》，公司回購注銷190萬股限制性股票。            （ www.sse.com.cn ） 刊登的

                                                        臨時公告。

                                                            詳見2016年6月21日

    2016年6月21日，公司發布了《特變電工股份有限公  《上海證券報》、《中國證

司關于部分限制性股票回購注銷結果的公告》，公司回購注  券報》、《證券時報》、上

銷190萬股限制性股票工作已經完成。                    海證券交易所網站

                                                        （ www.sse.com.cn ） 刊登的

                                                        臨時公告。

    2016年8月26日，公司2016年第八次臨時董事會會議、     詳見2016年8月27日

2016年第三次臨時監事會會議分別審議通過了《關于公司回  《上海證券報》、《中國證

購注銷首期限制性股票激勵計劃的部分限制性股票的議案》， 券報》、《證券時報》、上

并于2016年8月27日發布了《特變電工股份有限公司關于海證券交易所網站

回購注銷首期限制性股票激勵計劃的部分限制性股票的公  （ www.sse.com.cn ） 刊登的

告》，公司回購注銷514.72萬股限制性股票。             臨時公告

    2016年8月26日，公司2016年第八次臨時董事會會議、

2016年第三次臨時監事會會議分別審議通過了《關于公司首      詳見2016年8月27日

期限制性股票激勵計劃限制性股票解鎖的議案》，并于2016  《上海證券報》、《中國證

年8月27日發布了《特變電工股份有限公司首期限制性股票  券報》、《證券時報》、上

激勵計劃限制性股票解鎖暨上市的公告》，解鎖限制性股票海證券交易所網站

2,150.001 萬股；其中解鎖首次獲授的限制性股票第二個解  （ www.sse.com.cn ） 刊登的

鎖期1,806.501萬股，解鎖授予的預留限制性股票第一個解  臨時公告

鎖期343.5萬股，,解鎖股票上市流通時間為2016年9月1

日。

    2016年12月20日，公司發布了《特變電工股份有限公      詳見2016年12月20日

司關于部分限制性股票回購注銷結果的公告》，因個人債務  《上海證券報》、《中國證

原因，新疆昌吉市人民法院通過司法執行程序將王琿持有的  券報》、《證券時報》、上

應由公司回購注銷的限制性股票3.2萬股劃轉至公司回購專海證券交易所網站

用證券賬戶并于2016年12月20日注銷。                  （ www.sse.com.cn ） 刊登的

                                                        臨時公告

    2016年12月30日，公司2016年第十四次臨時董事會      詳見2016年12月31日

會議、2016年第五次臨時監事會會議分別審議通過了《關于  《上海證券報》、《中國證

公司回購注銷首期限制性股票激勵計劃的部分限制性股票的  券報》、《證券時報》、上

議案》，并于2016年12月31日發布了《特變電工股份有限海證券交易所網站

公司關于回購注銷首期限制性股票激勵計劃的部分限制性股  （ www.sse.com.cn ） 刊登的

票的公告》，公司回購注銷43.10萬股限制性股票。        臨時公告。

    2017年2月7日，公司發布了《特變電工股份有限公司      詳見2017年2月7日《上

關于部分限制性股票回購注銷結果的公告》，公司回購注銷  海證券報》、《中國證券報》、

          513.52萬股限制性股票工作已經完成。                    《證券時報》、上海證券交

                                                                   易所網站（www.sse.com.cn）

                                                                   刊登的臨時公告。

                                                                       詳見2017年3月3日《上

               2017年3月3日，公司發布了《特變電工股份有限公司  海證券報》、《中國證券報》、

          關于部分限制性股票回購注銷結果的公告》，公司回購注銷  《證券時報》、上海證券交

          43.10萬股限制性股票工作已經完成。                     易所網站（www.sse.com.cn）

                                                                   刊登的臨時公告。

               (二)臨時公告未披露或有后續進展的激勵情況

               股權激勵情況

               □適用 √不適用

               其他說明

               □適用 √不適用

               員工持股計劃情況

               □適用 √不適用

               其他激勵措施

               □適用 √不適用

               九、重大關聯交易

               (一)與日常經營相關的關聯交易

               1、已在臨時公告披露且后續實施無進展或變化的事項

               □適用 √不適用

               2、 已在臨時公告披露，但有后續實施的進展或變化的事項

               √適用 □不適用

                    關聯                                                          占同類

關聯交易方  關聯關   交易   關聯交易內          關聯交易定價原則          關聯交易金  交易金  關聯交易結算方

             系    類型       容                                     額（萬元）   額的比        式

                                                                                 例（%）

新疆特變電  第一大   銷售   變壓器、線纜                                                     依據雙方簽訂的

工集團有限  股東    商品   產品、零星材  按照市場價格確定                   7,161.09    0.89  具體合同執行

公司                      料等

新疆特變電  第一大          廠房及設施、 按照折舊、物業費、維護費經雙方協                       依據雙方簽訂的

工集團有限  股東    租賃   辦公室及部   商確定。當市場價格發生重大變化時，      717.20   100.00  具體合同執行

公司                      分員工宿舍   雙方協商調整租賃價格。

                    關聯                                                          占同類

關聯交易方  關聯關   交易   關聯交易內          關聯交易定價原則          關聯交易金  交易金  關聯交易結算方

             系    類型       容                                     額（萬元）   額的比        式

                                                                                 例（%）

                                      (1)變壓器油箱價格：變壓器油箱價格

                                      =（鋼材單價+加工費）×結算重量

                                      ①鋼材單價：按照新疆八一鋼鐵股份

                                      有限公司10mm鋼板銷售調價表價格

                                      為準，以派工單當天的鋼材價為結算

                                      價。

                                      ②加工費，按照公司所在地勞務價格

                                      雙方協商確定。

                                      ③特變集團根據公司特殊要求及指定

                          采購變壓器   特殊品牌或指定供應商選用油漆、無                       每月25日，雙方

新疆特變電                 油箱、銅件、 磁鋼板等材料，或者特殊結構、增加                       進行對帳，次月5

工集團有限  第一大   購買   銘牌、導電   特殊處理工序，公司按照材料使用量                       日前以現金或銀

公司昌吉電  股東的   商品   桿、工裝工具  及增加的加工量給予產品價格補差。     5,301.25   12.86  行承兌匯票方式

氣分公司   分公司          等變壓器配   （2）銅件產品價格：銅件價格=銅材                       結算，或者按照

                          件產品       成本+加工費；                                        具體合同約定執

                                      銅材成本參考現貨銅價格，加工費參                       行。

                                      考當地勞務市場價格，經雙方協商確

                                      定。特殊定制產品定制費用由雙方協

                                      商確定。

                                      （3）蝶閥、鐵芯、導電桿、銘牌、密

                                      封件、均壓環、絕緣件等其他變壓器

                                      配件、附件，工裝工具等其他定制產

                                      品，根據產品規格型號，按照公司及

                                      分子公司招標價或根據市場價格雙方

                                      協商確定。

                                      (1)變壓器油箱價格：變壓器油箱價格

                                      =（鋼材單價+加工費）×結算重量

                                      ①鋼材單價：按照沈陽電氣當月10mm

                                      Q235鋼板加權采購均價確定，鋼材供

                                      應商由沈變公司指定。

                                      ②加工費，按照公司所在地勞務價格

                                      雙方協商確定。

                                      ③特變集團根據公司特殊要求及指定

                                      特殊品牌或指定供應商選用油漆、無                       每月25日，雙方

新疆特變電          購買   變壓器油箱、 磁鋼板等材料，或者特殊結構、增加                       進行對帳，次月6

工集團有限  第一大   商品   銅件、鋁件、 特殊處理工序，公司按照材料使用量                       日前以現金或銀

公司沈陽電  股東的   及勞   絕緣件、變壓  及增加的加工量給予產品價格補差。     4,517.10   10.96  行承兌匯票方式

氣分公司   分公司務     器配件及輔   （2）銅件產品價格：銅件價格=銅材                       結算，或者按照

                          助件的加工   成本+加工費；                                        具體合同約定執

                                      銅材成本參考現貨銅價格，加工費參                       行。

                                      考當地勞務市場價格，經雙方協商確

                                      定。特殊定制產品定制費用由雙方協

                                      商確定。

                                      （3）蝶閥、鐵芯、導電桿、銘牌、密

                                      封件、均壓環、絕緣件等其他變壓器

                                      配件、附件，根據產品規格型號，按

                                      照公司及分子公司招標價或根據市場

                                      價格雙方協商確定。

                    關聯                                                          占同類

關聯交易方  關聯關   交易   關聯交易內          關聯交易定價原則          關聯交易金  交易金  關聯交易結算方

             系    類型       容                                     額（萬元）   額的比        式

                                                                                 例（%）

                                      (1)變壓器油箱價格：變壓器油箱價格

                                      =（鋼材單價+加工費）×結算重量

                                      ①鋼材單價：按照產品交貨期上月“我

                                      的鋼鐵網”8MM普板（新鋼Q235B)平

                                      均價確定。

                                      ②加工費，按照公司所在地勞務價格

                                      雙方協商確定。

                          采購變壓器   ③特變集團根據公司特殊要求及指定

                          油箱、銅件、 特殊品牌或指定供應商選用油漆、無

                          導電桿、絕緣  磁鋼板等材料，或者特殊結構、增加                       每月25日，雙方

新疆特變電          購買   件、密封件、 特殊處理工序，公司按照材料使用量                       進行對帳，次月7

工集團有限  第一大   商品   蝶閥等配件、 及增加的加工量給予產品價格補差。                       日前以現金或銀

公司衡陽電  股東的   及勞   等附件、委托  （2）銅件產品價格：銅件價格=銅材    11,914.84   15.81  行承兌匯票方式

氣分公司   分公司務     加工鐵芯等   成本+加工費；                                        結算，或者按照

                          組件,采購控  銅材成本參考現貨銅價格，加工費參                       具體合同約定執

                          制柜、開關   考當地勞務市場價格，經雙方協商確                       行。

                          柜、電控柜等  定。特殊定制產品定制費用由雙方協

                          產品         商確定。

                                      （3）蝶閥、鐵芯、導電桿、銘牌、密

                                      封件、均壓環、絕緣件等其他變壓器

                                      配件、附件，工裝工具等其他定制產

                                      品，控制柜、開關柜、端子箱等產品，

                                      根據產品規格型號，按照公司及分子

                                      公司招標價或根據市場價格雙方協商

                                      確定。

                                                                                          每月25日，雙方

          第一大                      控制柜、開關柜、端子箱等產品，根                       進行對帳，次月8

新疆特變電  股東的   購買   采購控制柜、 據產品規格型號，按照公司及分子公                       日前以現金或銀

工自控設備  控股子   商品   開關柜、端子  司招標價或根據市場價格雙方協商確     2,858.00   14.03  行承兌匯票方式

有限公司   公司           箱等產品     定。                                                結算，或者按照

                                                                                          具體合同約定執

                                                                                          行。

                                                                                          每月25日，雙方

          第一大          采購變壓器                                                       進行對帳，次月9

沈陽特變電  股東的   購買   工裝工具或   工裝工具等其他定制產品，根據產品                       日前以現金或銀

工電氣工程  控股子   商品   其他定制產   規格型號，按照公司及分子公司招標       595.27    2.22  行承兌匯票方式

有限公司   公司           品          價或根據市場價格雙方協商確定。                         結算，或者按照

                                                                                          具體合同約定執

                                                                                          行。

                                                                                          在簽訂的具體合

新疆特變電  第一大                                                                          同中約定項目進

工國際成套  股東的   接受   土建、工程施  工程業務按具體工程簽署具體合同，                       度、具體款項支

工程承包有  控股子   勞務   工、裝修等服  通過招投標或市場比價確定具體價       3,975.05    1.16  付、質保金等，

限公司     公司           務          格。                                                工程款按照具體

                                                                                          合同約定支付款

                                                                                          項。

          第一大          采購大宗物   （1）采購大宗物資（含運費）業務，

新疆特變電  股東的   接受   資（含運費）， 大宗物資價格根據長江現貨價格或市                       依據雙方簽訂的

工集團物流  控股子   勞務   煤炭運輸、其  場價格協商確定，在具體合同中進行     9,494.68    8.97  具體合同執行

有限公司   公司           他設備及材   約定。

                          料的運輸、倉  （2）運輸費、倉儲費、裝卸費，根據

                    關聯                                                          占同類

關聯交易方  關聯關   交易   關聯交易內          關聯交易定價原則          關聯交易金  交易金  關聯交易結算方

             系    類型       容                                     額（萬元）   額的比        式

                                                                                 例（%）

          第一大          儲等業務     公司招標價或根據市場價格協商確

中疆物流有  股東的   接受               定。在合同期限內，運輸價格如遇市

限責任公司  參股子   勞務               場變動，可書面提出調價申請，經雙        82.17    0.36

          公司                        方協商一致后簽訂補充合同方可調

                                      價。

                                                                                          每月25日前結算

                                                                                          煤量（上月26日

                                                                                          至本月25日為一

                                                                                          個結算周期），

                                                                                          雙方依據確認凈

                          煤炭（含運   動力煤及運輸價格參考市場價格經雙                       噸位數，公司提

                          費）         方協商確定。                       3,558.18    4.57  供該批次全額有

                                                                                          效增值稅專用發

                                                                                          票，新疆眾和于

                                                                                          次月25日前以銀

                                                                                          行承兌匯票方式

                   銷售                                                                   全額支付貨款。

                   商品                                                                   工業硅的付款方

                                                                                          式：新疆眾和對

                                                                                          公司貨物驗收完

                                                                                          畢且在收到公司

                          工業硅、變壓  工業硅、變壓器、線纜等產品價格根                       全額有效增值稅

                          器、線纜等產  據具體產品型號依據市場價格原則協                       專用發票后十五

                          品、提供勞務  商確定。勞務依據市場價格原則通過     1,812.98    0.23  日內以銀行承兌

                          等          招標或協商確定。                                     匯票方式全額支

                                                                                          付貨款。變壓器、

                                                                                          線纜及提供勞務

新疆眾和股  聯營企                                                                          的付款方式以具

份有限公司業                                                                             體合同約定條款

                                                                                          為準。

                                                                                          鋁制品根據具體

                                                                                          產品，雙方協商

                                                                                          確定。鋁合金桿

                                      鋁制品的具體價格根據公司采購的產                       由新疆眾和根據

                                      品規格型號，依據市場價格原則協商                       公司確認的訂單

                                      確定。鋁合金桿價格以發貨當周長江                       陸續發貨，驗收

                          采購鋁制品、 現貨A00鋁錠的周均價為基礎，按照                       合格雙方確定數

                          鋁合金桿、接  產品型號規格每噸上浮1300-1400元    12,845.20   15.48  量后，新疆眾和

                          受勞務等     加工費確定。具體價格根據產品規格                       為公司開具相應

                   購買               型號依據市場價格原則協商確定。勞                       金額的增值稅專

                   商品               務依據市場價格原則通過招標或協商                       用發票，公司以6

                                      確定。                                              個月以內的銀行

                                                                                          承兌匯票在30日

                                                                                          內結清全部貨

                                                                                          款。

                                                                                          太陽能支架根據

                          采購太陽能                                                       項目進程，雙方

                          支架、石墨制  石墨制品、太陽能支架價格按照市場                       協商確定。石墨

                          品          價格進行招投標確定。                2,662.25   26.78  制品根據具體產

                                                                                          品，雙方協商確

                                                                                          定。

3、臨時公告未披露的事項

□適用 √不適用

(二)資產收購或股權收購、出售發生的關聯交易

1、已在臨時公告披露且后續實施無進展或變化的事項

□適用 √不適用

2、已在臨時公告披露，但有后續實施的進展或變化的事項

□適用 √不適用

3、 臨時公告未披露的事項

□適用 √不適用

4、涉及業績約定的，應當披露報告期內的業績實現情況

□適用 √不適用

(三)共同對外投資的重大關聯交易

1、已在臨時公告披露且后續實施無進展或變化的事項

□適用 √不適用

2、 已在臨時公告披露，但有后續實施的進展或變化的事項

□適用 √不適用

3、臨時公告未披露的事項

□適用 √不適用

(四)關聯債權債務往來

1、已在臨時公告披露且后續實施無進展或變化的事項

□適用 √不適用

2、 已在臨時公告披露，但有后續實施的進展或變化的事項

□適用 √不適用

3、臨時公告未披露的事項

□適用 √不適用

(五)其他重大關聯交易

□適用 √不適用

(六)其他

□適用 √不適用

    十、重大合同及其履行情況

    1、托管、承包、租賃事項

    □適用 √不適用

    2、擔保情況

    √適用 □不適用

                                                        單位: 萬元  幣種: 人民幣

                     公司對外擔保情況（不包括對子公司的擔保）

報告期內擔保發生額合計（不包括對子公                                               0

司的擔保）

報告期末擔保余額合計（A）（不包括對                                               0

子公司的擔保）

                              公司對子公司的擔保情況

報告期內對子公司擔保發生額合計                                            16,969.38

報告期末對子公司擔保余額合計（B）                                        185,382.60

                      公司擔?？傤~情況（包括對子公司的擔保）

擔?？傤~（A+B）                                                          185,382.60

擔?？傤~占公司凈資產的比例(%)                                                  6.55

其中：

為股東、實際控制人及其關聯方提供擔保                                               0

的金額（C）

直接或間接為資產負債率超過70%的被                                       56,986.30

擔保對象提供的債務擔保金額（D）

擔?？傤~超過凈資產50%部分的金額（E）                                              0

上述三項擔保金額合計（C+D+E）                                             56,986.30

未到期擔?？赡艹袚B帶清償責任說明無

                                     對美元擔保按美元：人民幣=1：6.7744

擔保情況說明                        對歐元擔保按歐元：人民幣=1：7.7496

                                     對瑞典克朗擔保按瑞典克朗：人民幣=1：0.801

                                     對印度盧比擔保按印度盧比：人民幣=1：0.104933

    3、其他重大合同

    √適用 □不適用

    （1）安哥拉索約―卡帕瑞輸變電項目承包商是公司與中國水電建設集團國

際工程有限公司組成的聯合體，合同總金額11.81億美元，其中公司合同金額為

798,638,158美元。截至報告期末，該項目完工進度已經達到96.37%，處于交付

驗收階段。2017年上半年該項目確認收入61,870.02萬元人民幣，累計確認收

入441,251.70萬元人民幣。

    （2）孟加拉達卡地區電網系統擴容和升級項目合同總金額165,751.08萬美

元。截止報告期末，該項目正處于落實融資及項目前期準備階段。

    十一、上市公司扶貧工作情況

    √適用 □不適用

    1.精準扶貧規劃

    根據新疆維吾爾自治區“千企幫千村”、自治區黨委“包村定點扶貧工作（2015

年-2020年）”、昌吉州黨委“訪惠聚工作（2015年-2020年）”等相關文件，

公司定點幫扶村為和田地區玉龍喀什河鎮阿勒提來村、克熱格艾日克村、昌吉州

吉木乃縣托普鐵熱克鄉吐尕力阿尕什村、闊克托干木村、昌吉州木壘縣阿克喀巴

克村。

    公司全面貫徹落實國家精準扶貧相關工作會議精神，落實新疆維吾爾自治區

“千企幫千村”、“民族團結一家親”、“包村定點扶貧工作”“訪惠聚”等工

作安排，以增加貧困戶收入和壯大貧困村集體經濟為目的，拓寬幫扶思路，創新

幫扶方式，完善幫扶機制；提高貧困戶的自我發展能力，激活其內生動力，變被

動“輸血”為主動“造血”，帶動各族鄉親共同發展，脫貧致富奔小康。

    2.報告期內精準扶貧概要

    2017 年上半年，公司圍繞社會穩定和長治久安總目標，堅決貫徹落實扶貧

攻堅各項精神和政策，按照精準扶貧年度計劃，因地制宜推進“千企幫千村”扶

貧行動，努力爭取扶貧項目落地。

    2017年上半年公司精準扶貧主要開展了以下工作：（1）為和田地區玉龍喀

什鎮阿勒提來村援助無花果種植項目，完成2278株無花果苗木采購、種植工作，

目前處于養護管理階段；（2）為和田地區玉龍喀什鎮克熱格艾日克村援助食用

油加工合作社項目，完成合作社發改委、環保局、國土資源局備案及工商注冊工

作，完成廠房建設圖紙的及相關審批工作，目前處于廠房建設階段；（3）持續

推進“民族團結一家親”活動，通過庭院改建、幫助開展家庭養殖業和種植業，

幫助貧困村民盡快脫貧致富。

    公司積極開展定點扶貧工作的同時，還在新疆昌吉市、木壘縣、烏什縣等貧

困地區開展捐資、捐物、提供“暖心煤”等工作，幫助貧困地區群眾盡快脫貧致

富。

    2017年上半年公司對各類扶貧捐贈金額（含物資折款）合計約448.70萬元。

    3.報告期內上市公司精準扶貧工作情況表

                                                        單位：萬元 幣種：人民幣

指    標                                      數量及開展情況

一、總體情況

其中：1.資金                                                              448.70

二、分項投入

    1.產業發展脫貧

                                              √農林產業扶貧

                                              □旅游扶貧

其中：1.1產業扶貧項目類型                    □電商扶貧

                                              √資產收益扶貧

                                              □科技扶貧

                                              □其他

      1.2產業扶貧項目個數（個）                                               3

      1.3產業扶貧項目投入金額                                            200.00

    2.社會扶貧

      其中：定點扶貧工作投入金額                                          248.70

    4.后續精準扶貧計劃

    公司將繼續堅決貫徹落實扶貧攻堅各項精神和政策，創新精準扶貧模式，用

精準扶貧和結對認親的實際行動，實現扶持對象精準、項目安排精準、資金使用

精準、措施到戶精準、脫貧成效精準的目標，堅決打贏扶貧攻堅戰，全面做好民

族團結進步工作。

    公司將重點開展以下工作：（1）根據已經確定的無花果種植項目、食用油

加工項目，盡快實現項目建設與實施，同時幫助開展市場開拓，爭取早日產生效

益；（2）針對木壘縣扶貧村繼續提供暖圈補助、青儲池補助，幫助當地改善傳

統落后生產方式和生產基礎設施建設，提高養殖業發展水平；（3）針對吉木乃

縣扶貧村，繼續投入資金建設商鋪或其他基礎設施，發展當地集體經濟和民生公

共事業；（4）繼續實施暖心煤工程，實現幫扶村村民溫暖過冬，改善其冬季生

活環境；（5）繼續推動企業員工與貧困村民結親工作，幫助貧困村民解決生活

困難，幫助其發展家庭經濟、助學、助就業，實現良性循環；（6）繼續通過對

貧困村捐資助學、捐錢捐物、提供幫扶資金等方式進行幫扶。

    十二、可轉換公司債券情況

    □適用 √不適用

    十三、屬于環境保護部門公布的重點排污單位的公司及其子公司的環保情

況說明

    √適用 □不適用

    1、天池能源公司環保情況說明

    公司控股子公司天池能源公司南露天煤礦主要污染物為煤塵，公司煤礦建設

了全封閉的地面生產系統，原煤破碎后經封閉式輸煤廊道輸送至封閉儲煤筒倉裝

車外運，實現了“煤不落地、塵不外排”的環境治理要求，同時地面生產系統破

碎、轉運和輸煤環節配套建設了除塵裝置，配置灑水車在采掘場、排土場、運輸

道路灑水降塵，并采取了大風異常天氣停產、出礦拉煤車輛強制加蓋篷布等措施，

有效減輕了粉塵污染，粉塵排放濃度符合《煤炭工業污染物排放標準》。同時，

礦區還加強生態恢復建設，實施綠化工程，有效改善了礦區生態環境。

    天池能源公司2*350MW熱電聯產項目已經入調試運行階段。該項目產生的主

要污染物為煙塵、二氧化硫和氮氧化物。電廠嚴格落實環保“三同時”和清潔生

產要求，與工程同步建設投運了脫硫、除塵、脫硝和水處理設施，經在線監測設

施監測，煙氣污染物排放濃度滿足國家燃煤電廠超低排放要求；生產廢水經工業

廢水處理系統處理，用于廠區綠化、煤場灑水或循環使用，實現了廢水零排放。

    天池能源公司新疆準東五彩灣北一電廠項目正在建設中。

    2017年上半年天池能源公司未發生環境污染事故。

    2、新特能源公司環保情況

    公司控股子公司新特能源公司在生產過程中產生的廢氣主要包括氮氧化物

及硫氧化物；產生的固體及液體廢棄物主要包括多晶硅廢水處理過程產生的水解

物以及自備電廠鍋爐運行產生的粉煤灰、爐渣以及脫硫石膏等，具體排放物類型

及排放量如下：

                         項目                      排放量（噸）

          廢氣：

          煙塵                                                   70.8

          二氧化硫                                             155.47

          氮氧化物                                                588

          廢水：

          COD                                                    7.91

          氨氮                                                   0.25

    新特能源公司已經建立健全了環保體系和制度，同時安裝了相應的環保設施，

各類廢氣污染物的排放均可達到《大氣污染物綜合排放標準》（GB16297-1996）

新污染源二級標準要求；煙氣排放達到《火電廠大氣污染物排放標準》

（GB13223-2011）特別排放限值要求；對污水進行回收處理，用于脫硫系統、煤

場噴淋和綠化。

    2017年上半年新特能源公司未發生環境污染事故。

    十四、其他重大事項的說明

    (一)與上一會計期間相比，會計政策、會計估計和核算方法發生變化的情

況、原因及其影響

    □適用 √不適用

    (二)報告期內發生重大會計差錯更正需追溯重述的情況、更正金額、原因

及其影響

    □適用 √不適用

    (三)其他

    □適用 √不適用

                                  第六節   普通股股份變動及股東情況

                  一、股本變動情況

                  (一)股份變動情況表

                  1、股份變動情況表

                                                                                      單位：股

                    本次變動前                   本次變動增減（＋，－）                   本次變動后

                                                        公

                               比例                送積                                             比例

                    數量        (%)    發行新股股金     其他         小計          數量        (%)

                                                        轉

                                                        股

一、有限售條件     43,824,550   1.35                         -5,566,200   -5,566,200     38,258,350   1.03

股份

1、國家持股

2、國有法人持

股

3、其他內資持     43,824,550   1.35                         -5,566,200   -5,566,200     38,258,350   1.03

股

其中：境內非國

有法人持股

境內自然人持      43,824,550   1.35                         -5,566,200   -5,566,200     38,258,350   1.03

股

4、外資持股

其中：境外法人

持股

境外自然人持

股

二、無限售條件  3,199,624,336  98.65  480,765,103                        480,765,103  3,680,389,439  98.97

流通股份

1、人民幣普通  3,199,624,336  98.65  480,765,103                        480,765,103  3,680,389,439  98.97

股

2、境內上市的

外資股

3、境外上市的

外資股

4、其他

三、股份總數   3,243,448,886    100  480,765,103           -5,566,200  475,198,903  3,718,647,789    100

                  2、股份變動情況說明

                  √適用 □不適用

                  因部分股權激勵對象發生了不符合激勵條件或解鎖條件的情形，公司分別于

             2017年2月7日、2017年3月3日回購注銷5,135,200股、431,000股限制性

    股票；因公司配股發行無限售條件流通股480,765,103股。公司有限售條件股份

    從43,824,550股變更為38,258,350股，無限售條件股份從3,199,624,336股變

    更為3,680,389,439股，總股本從3,243,448,886股變更為3,718,647,789股。

         3、報告期后到半年報披露日期間發生股份變動對每股收益、每股凈資產等

    財務指標的影響（如有）

         □適用 √不適用

         4、公司認為必要或證券監管機構要求披露的其他內容

         √適用 □不適用

         截至2017年6月30日，公司董事、監事、高級管理人員持有公司無限售條

    件股份1,937,254股，有限售條件股份890,000股，合計2,827,254股。

         (二)限售股份變動情況

         √適用 □不適用

                                                                             單位:股

股東名稱  期初限售股  報告期解除  報告期增加  報告期末限  限售原因    解除限售日期

              數        限售股數    限售股數     售股數

激勵對象  43,824,550    5,566,200      -       38,258,350  限制性股  2017年2月7日、

                                                              票鎖定期   2017年3月3日

  合計    43,824,550    5,566,200      -      38,258,350      /              /

         二、股東情況

         (一)股東總數:

截止報告期末普通股股東總數(戶)                                                    272,774

         (二)截止報告期末前十名股東、前十名流通股東（或無限售條件股東）持

    股情況表

                                                                               單位:股

                                    前十名股東持股情況

                                                          持有  質押或凍結情況

                                                          有限

     股東名稱                                     比例   售條股

     （全稱）       報告期內增減  期末持股數量   (%)   件股份                股東性質

                                                                狀      數量

                                                          份數

                                                           量態

新疆特變電工集團有    69,553,250   446,982,637   12.02     0無               境內非國

限公司                                                                            有法人

新疆宏聯創業投資有    34,350,376   254,166,055    6.83     0質  107,000,000  境內非國

限公司                                                          押               有法人

中國證券金融股份有    52,020,864   151,971,510    4.09     0無               國有法人

限公司

中央匯金資產管理有     9,768,875    72,282,075    1.94     0無               國有法人

限責任公司

中國人壽保險股份有

限公司－傳統－普通    27,652,075    43,774,061    1.18     0無                  未知

保險產品－005L－

CT001滬

中國銀行股份有限公

司－招商豐慶靈活配     5,908,540    43,718,599    1.18     0無                  未知

置混合型發起式證券

投資基金

博時基金－農業銀行

－博時中證金融資產     5,432,661    40,197,461    1.08     0無                  未知

管理計劃

易方達基金－農業銀

行－易方達中證金融     5,432,661    40,197,461    1.08     0無                  未知

資產管理計劃

大成基金－農業銀行

－大成中證金融資產     5,432,661    40,197,461    1.08     0無                  未知

管理計劃

嘉實基金－農業銀行

－嘉實中證金融資產     5,432,661    40,197,461    1.08     0無                  未知

管理計劃

廣發基金－農業銀行

－廣發中證金融資產     5,432,661    40,197,461    1.08     0無                  未知

管理計劃

中歐基金－農業銀行

－中歐中證金融資產     5,432,661    40,197,461    1.08     0無                  未知

管理計劃

華夏基金－農業銀行

－華夏中證金融資產     5,432,661    40,197,461    1.08     0無                  未知

管理計劃

銀華基金－農業銀行

－銀華中證金融資產     5,432,661    40,197,461    1.08     0無                  未知

管理計劃

南方基金－農業銀行

－南方中證金融資產     5,432,661    40,197,461    1.08     0無                  未知

管理計劃

工銀瑞信基金－農業

銀行－工銀瑞信中證     5,432,661    40,197,461    1.08     0無                  未知

金融資產管理計劃

                              前十名無限售條件股東持股情況

                                                 持有無限售條        股份種類及數量

                   股東名稱                     件流通股的數

                                                      量         種類          數量

新疆特變電工集團有限公司                          446,982,637  人民幣普       446,982,637

                                                                通股

新疆宏聯創業投資有限公司                          254,166,055  人民幣普       254,166,055

                                                                 通股

中國證券金融股份有限公司                          151,971,510  人民幣普       151,971,510

                                                                 通股

中央匯金資產管理有限責任公司                      72,282,075  人民幣普        72,282,075

                                                                 通股

中國人壽保險股份有限公司－傳統－普通保險產品－    43,774,061  人民幣普        43,774,061

005L－CT001滬                                                  通股

中國銀行股份有限公司－招商豐慶靈活配置混合型發    43,718,599  人民幣普        43,718,599

起式證券投資基金                                               通股

博時基金－農業銀行－博時中證金融資產管理計劃      40,197,461  人民幣普        40,197,461

                                                                 通股

易方達基金－農業銀行－易方達中證金融資產管理計    40,197,461  人民幣普        40,197,461

劃                                                              通股

大成基金－農業銀行－大成中證金融資產管理計劃      40,197,461  人民幣普        40,197,461

                                                                 通股

嘉實基金－農業銀行－嘉實中證金融資產管理計劃      40,197,461  人民幣普        40,197,461

                                                                 通股

廣發基金－農業銀行－廣發中證金融資產管理計劃      40,197,461  人民幣普        40,197,461

                                                                 通股

中歐基金－農業銀行－中歐中證金融資產管理計劃      40,197,461  人民幣普        40,197,461

                                                                 通股

華夏基金－農業銀行－華夏中證金融資產管理計劃      40,197,461  人民幣普        40,197,461

                                                                 通股

銀華基金－農業銀行－銀華中證金融資產管理計劃      40,197,461  人民幣普        40,197,461

                                                                 通股

南方基金－農業銀行－南方中證金融資產管理計劃      40,197,461  人民幣普        40,197,461

                                                                 通股

工銀瑞信基金－農業銀行－工銀瑞信中證金融資產管    40,197,461  人民幣普        40,197,461

理計劃                                                          通股

                                    公司前十名無限售條件的股東中，新疆特變電工集團有限公司

上述股東關聯關系或一致行動的說明  與新疆宏聯創業投資有限公司的部分股東及董事有重合，存在

                                    關聯關系。公司未知其他股東之間是否存在關聯關系。

          前十名有限售條件股東持股數量及限售條件

          √適用 □不適用

                                                                              單位：股

       有限售條件股東  持有的有限售條     有限售條件股份可上市交易情況

序號        名稱         件股份數量                         新增可上市交      限售條件

                                           可上市交易時間     易股份數量

                                         根據《特變電工股份                 根據《特變電工

                                         有限公司首期限制性                 股份有限公司首

 1    激勵對象        38,258,350      股票激勵計劃》方案                 期限制性股票激

                                         規定執行                            勵計劃》方案規

                                                                             定執行

                            截至報告期末，公司本次股權激勵計劃的激勵對象為公司董事（不包括

上述股東關聯關系或一   獨立董事）、高級管理人員，核心管理、技術（業務）人員共1,892名。公

致行動的說明           司持股5%以上的主要股東或實際控制人及其配偶與直系近親屬未參與本激

                        勵計劃。

         (三)戰略投資者或一般法人因配售新股成為前10名股東

          □適用 √不適用

          三、控股股東或實際控制人變更情況

          □適用 √不適用

               第七節   董事、監事、高級管理人員情況

  一、持股變動情況

  (一)現任及報告期內離任董事、監事和高級管理人員持股變動情況

  √適用 □不適用

                                                                       單位:股

                                                  報告期內股

 姓名         職務      期初持股數 期末持股數  份增減變動   增減變動原因

                                                      量

張新       董事長        351,478     406,403       54,925  參與公司配股

黃漢杰   董事、總經理     300,000     346,880       46,880  參與公司配股

葉軍        董事         290,763     336,200       45,437  參與公司配股

胡述軍        董事          60,000      69,376        9,376  參與公司配股

李邊區        董事         350,000     404,694       54,694  參與公司配股

郭俊香   董事、董事會     300,000     346,880       46,880  參與公司配股

              秘書

蔣立志        監事          12,000      13,875        1,875  參與公司配股

韓數        監事             915       1,058          143  參與公司配股

胡有成     副總經理       300,000     346,880       46,880  參與公司配股

王嵩偉     副總經理       250,000     289,067       39,067  參與公司配股

胡南      副總經理        50,000      57,813        7,813  參與公司配股

張健      總會計師       180,000     208,128       28,128  參與公司配股

劉宏偉   原輸變電產業     262,500     303,520       41,020  參與公司配股

           集團總經理

  其它情況說明

  □適用 √不適用

  (二)董事、監事、高級管理人員報告期內被授予的股權激勵情況

  □適用 √不適用

 二、公司董事、監事、高級管理人員變動情況

  √適用 □不適用

        姓名                    擔任的職務                  變動情形

        葉軍                      總經理                      離任

        劉鋼                     副總經理                     離任

       劉宏偉              輸變電產業集團總經理               離任

        胡南                     副總經理                     聘任

公司董事、監事、高級管理人員變動的情況說明

□適用 √不適用

三、其他說明

□適用 √不適用

                             第八節  財務報告

    一、審計報告

    □適用√不適用

    二、財務報表

                                   合并資產負債表

                                  2017年6月30日

    編制單位: 特變電工股份有限公司

                                                            單位:元  幣種:人民幣

             項目                 附注        期末余額            期初余額

流動資產：

  貨幣資金                        七、1   19,140,891,100.89  15,817,454,018.17

  結算備付金

  拆出資金

  以公允價值計量且其變動計入當

期損益的金融資產

  衍生金融資產

  應收票據                        七、2    4,116,542,008.35   3,397,951,867.80

  應收賬款                        七、3   10,711,384,216.66   8,250,131,183.96

  預付款項                        七、4    2,817,049,009.02   2,268,353,591.94

  應收保費

  應收分保賬款

  應收分保合同準備金

  應收利息

  應收股利

  其他應收款                      七、5      929,300,257.21     639,936,400.51

  買入返售金融資產

  存貨                            七、6   12,222,984,941.45  11,487,777,881.86

  劃分為持有待售的資產

  一年內到期的非流動資產

  其他流動資產                    七、7      865,938,019.15     663,529,740.02

    流動資產合計                           50,804,089,552.73  42,525,134,684.26

非流動資產：

  發放貸款及墊款

  可供出售金融資產                七、8      692,926,700.00     692,926,700.00

             項目                 附注        期末余額            期初余額

  持有至到期投資

  長期應收款                      七、9       43,046,022.40       36,393,617.92

  長期股權投資                   七、10    1,315,163,831.96   1,222,712,047.40

  投資性房地產

  固定資產                       七、11   19,644,729,071.22  19,323,764,442.01

  在建工程                       七、12    6,264,745,805.49   5,731,475,638.05

  工程物資                       七、13       85,876,937.92       89,372,097.81

  固定資產清理

  生產性生物資產

  油氣資產

  無形資產                       七、14    3,301,943,139.16   3,417,689,443.71

  開發支出

  商譽

  長期待攤費用                   七、15      403,591,666.40     374,872,064.06

  遞延所得稅資產                 七、16      257,269,360.03     227,335,576.26

  其他非流動資產                 七、17    1,160,329,769.97   1,351,633,979.28

    非流動資產合計                        33,169,622,304.55  32,468,175,606.50

      資產總計                             83,973,711,857.28  74,993,310,290.76

流動負債：

  短期借款                       七、18    6,513,581,302.15   5,376,823,569.76

  向中央銀行借款

  吸收存款及同業存放

  拆入資金

  以公允價值計量且其變動計入當

期損益的金融負債

  衍生金融負債

  應付票據                       七、19    8,852,034,898.81   8,671,297,680.19

  應付賬款                       七、20   10,854,265,483.60   9,292,359,687.76

  預收款項                       七、21    5,615,921,273.06   4,734,648,679.13

  賣出回購金融資產款

  應付手續費及傭金

  應付職工薪酬                   七、22       99,135,693.80      223,263,606.81

  應交稅費                       七、23      185,713,277.99     215,734,393.12

             項目                 附注        期末余額            期初余額

  應付利息                       七、24        3,996,365.74       34,785,525.96

  應付股利                       七、25       50,803,945.56       29,874,500.00

  其他應付款                     七、26    1,135,537,432.29   1,054,008,727.11

  應付分保賬款

  保險合同準備金

  代理買賣證券款

  代理承銷證券款

  劃分為持有待售的負債

  一年內到期的非流動負債         七、27    3,976,593,018.90   5,398,731,129.74

  其他流動負債                   七、28      568,118,342.40     581,359,328.42

    流動負債合計                           37,855,701,034.30  35,612,886,828.00

非流動負債：

  長期借款                       七、29   10,981,659,469.07   9,676,890,391.76

  應付債券

  其中：優先股

        永續債

  長期應付款                     七、30      731,514,510.39     737,693,347.23

  長期應付職工薪酬

  專項應付款                     七、31      336,940,156.12     336,940,156.12

  預計負債                       七、32      224,742,819.68     258,628,854.30

  遞延收益                       七、33      947,179,330.46     919,423,092.41

  遞延所得稅負債                 七、16       88,839,427.33       34,289,413.53

  其他非流動負債                 七、34            1,698.76            3,630.04

    非流動負債合計                        13,310,877,411.81  11,963,868,885.39

      負債合計                             51,166,578,446.11  47,576,755,713.39

所有者權益

  股本                           七、35    3,718,647,789.00   3,243,448,886.00

  其他權益工具                   七、36    1,500,000,000.00      500,000,000.00

  其中：優先股

        永續債                              1,500,000,000.00      500,000,000.00

  資本公積                       七、37   11,116,850,872.73   8,224,351,756.59

  減：庫存股                     七、38      224,742,819.68     258,628,854.30

             項目                 附注        期末余額            期初余額

  其他綜合收益                   七、39     -293,973,927.18    -226,418,754.84

  專項儲備                       七、40      285,399,242.25     184,581,607.55

  盈余公積                       七、41    1,043,152,683.28   1,043,152,683.28

  一般風險準備

  未分配利潤                     七、42   11,164,746,864.87  10,482,338,132.82

  歸屬于母公司所有者權益合計              28,310,080,705.27  23,192,825,457.10

  少數股東權益                              4,497,052,705.90   4,223,729,120.27

    所有者權益合計                        32,807,133,411.17  27,416,554,577.37

      負債和所有者權益總計                83,973,711,857.28  74,993,310,290.76

法定代表人：張新        主管會計工作負責人：張健        會計機構負責人：蔣立志

                                  母公司資產負債表

                                  2017年6月30日

    編制單位:特變電工股份有限公司

                                                            單位:元  幣種:人民幣

             項目                  附注         期末余額            期初余額

流動資產：

  貨幣資金                                  10,689,253,720.75    8,971,997,193.29

  以公允價值計量且其變動計入當

期損益的金融資產

  衍生金融資產

  應收票據                                   1,546,473,530.11      975,270,223.33

  應收賬款                       十三、1    3,586,608,676.16    2,600,362,036.28

  預付款項                                   1,036,685,776.29      937,993,206.25

  應收利息

  應收股利                                     160,723,518.78       85,252,344.90

  其他應收款                     十三、2    1,976,206,217.52    1,690,452,495.63

  存貨                                       1,164,398,350.75    1,563,414,669.86

  劃分為持有待售的資產

  一年內到期的非流動資產

  其他流動資產                                 205,186,926.31      189,240,721.42

    流動資產合計                            20,365,536,716.67   17,013,982,890.96

             項目                  附注         期末余額            期初余額

非流動資產：

  可供出售金融資產                             669,426,700.00      669,426,700.00

  持有至到期投資

  長期應收款

  長期股權投資                   十三、3   11,908,466,511.52   11,848,439,860.52

  投資性房地產

  固定資產                                   2,948,803,969.93    3,001,643,678.63

  在建工程                                     309,683,390.48      176,220,997.26

  工程物資                                         288,744.52          248,938.71

  固定資產清理

  生產性生物資產

  油氣資產

  無形資產                                     603,683,589.80      611,638,222.68

  開發支出

  商譽

  長期待攤費用

  遞延所得稅資產                                28,991,676.25       25,973,607.91

  其他非流動資產                                66,095,746.78       64,973,584.81

    非流動資產合計                          16,535,440,329.28   16,398,565,590.52

      資產總計                              36,900,977,045.95   33,412,548,481.48

流動負債：

  短期借款                                     652,794,618.23   1,761,496,000.00

  以公允價值計量且其變動計入當

期損益的金融負債

  衍生金融負債

  應付票據                                   1,479,744,444.79    2,196,965,388.78

  應付賬款                                   2,504,790,920.80    2,374,879,445.15

  預收款項                                   2,185,524,734.62    1,609,743,038.82

  應付職工薪酬                                   6,034,995.51       39,774,713.41

  應交稅費                                      26,817,035.77       59,072,107.83

  應付利息                                       3,564,365.74       26,723,260.19

  應付股利                                         512,000.00       29,512,000.00

  其他應付款                                 2,743,246,557.47    1,711,074,567.72

             項目                  附注         期末余額            期初余額

  劃分為持有待售的負債

  一年內到期的非流動負債                    2,250,000,000.00    3,979,000,000.00

  其他流動負債                                 525,119,450.00      525,119,450.00

    流動負債合計                            12,378,149,122.93   14,313,359,971.90

非流動負債：

  長期借款                                   2,250,000,000.00    1,100,000,000.00

  應付債券

  其中：優先股

        永續債

  長期應付款

  長期應付職工薪酬

  專項應付款

  預計負債                                     224,742,819.68      258,628,854.30

  遞延收益                                     144,342,216.46      146,942,267.00

  遞延所得稅負債                                   172,965.00

  其他非流動負債

    非流動負債合計                           2,619,258,001.14    1,505,571,121.30

      負債合計                              14,997,407,124.07   15,818,931,093.20

所有者權益：

  股本                                       3,718,647,789.00    3,243,448,886.00

  其他權益工具                               1,500,000,000.00      500,000,000.00

  其中：優先股

        永續債                               1,500,000,000.00      500,000,000.00

  資本公積                                  10,444,289,337.41    7,555,525,821.27

  減：庫存股                                   224,742,819.68      258,628,854.30

  其他綜合收益                                  92,971,979.26       87,504,439.18

  專項儲備

  盈余公積                                     996,220,770.07      996,220,770.07

  未分配利潤                                 5,376,182,865.82    5,469,546,326.06

    所有者權益合計                          21,903,569,921.88   17,593,617,388.28

      負債和所有者權益總計                  36,900,977,045.95   33,412,548,481.48

    法定代表人：張新      主管會計工作負責人：張健      會計機構負責人：蔣立志

                                       合并利潤表

                                     2017年1―6月

                                                              單位:元  幣種:人民幣

            項目                 附注         本期發生額           上期發生額

一、營業總收入                              18,026,631,062.43   17,929,360,615.34

其中：營業收入                  七、43      18,026,631,062.43   17,929,360,615.34

      利息收入

      已賺保費

      手續費及傭金收入

二、營業總成本                              16,176,742,817.52   16,463,164,901.18

其中：營業成本                  七、43      13,821,770,454.93   14,484,779,974.11

      利息支出

      手續費及傭金支出

      退保金

      賠付支出凈額

      提取保險合同準備金凈額

      保單紅利支出

      分保費用

      稅金及附加                七、44         192,634,737.85      103,213,589.83

      銷售費用                  七、45         777,557,762.21      838,897,255.64

      管理費用                  七、46         834,255,925.02      860,622,645.46

      財務費用                  七、47         381,800,983.93      218,208,630.92

      資產減值損失              七、48         168,722,953.58      -42,557,194.78

加：公允價值變動收益（損失以

“－”號填列）

投資收益（損失以“－”號填列） 七、49          63,677,869.96        35,050,868.23

其中：對聯營企業和合營企業的投                  54,786,536.27        10,743,931.14

資收益

匯兌收益（損失以“－”號填列）

其他收益

三、營業利潤（虧損以“－”號填               1,913,566,114.87    1,501,246,582.39

列）

加：營業外收入                  七、50         100,058,443.15      156,402,602.85

其中：非流動資產處置利得                         5,392,664.62         7,677,328.62

            項目                 附注         本期發生額           上期發生額

減：營業外支出                  七、51          14,058,982.85        10,546,314.56

其中：非流動資產處置損失                         1,135,514.77          729,419.33

四、利潤總額（虧損總額以“－”               1,999,565,575.17    1,647,102,870.68

號填列）

減：所得稅費用                                 288,852,799.18      245,500,948.71

五、凈利潤（凈虧損以“－”號填               1,710,712,775.99    1,401,601,921.97

列）

歸屬于母公司所有者的凈利潤                   1,362,364,096.11    1,213,158,010.38

少數股東損益                                    348,348,679.88      188,443,911.59

六、其他綜合收益的稅后凈額                    -107,697,944.37      -64,832,234.39

歸屬母公司所有者的其他綜合收                   -67,555,172.34      -38,253,634.94

益的稅后凈額

（一）以后不能重分類進損益的其

他綜合收益

1.重新計量設定受益計劃凈負債

或凈資產的變動

2.權益法下在被投資單位不能重

分類進損益的其他綜合收益中享

有的份額

（二）以后將重分類進損益的其他                 -67,555,172.34      -38,253,634.94

綜合收益

1.權益法下在被投資單位以后將

重分類進損益的其他綜合收益中                      -314,616.17          -51,148.39

享有的份額

2.可供出售金融資產公允價值變

動損益

3.持有至到期投資重分類為可供

出售金融資產損益

4.現金流量套期損益的有效部分                     2,208,376.14        20,417,290.52

5.外幣財務報表折算差額                         -69,448,932.31      -58,619,777.07

6.其他

歸屬于少數股東的其他綜合收益                   -40,142,772.03      -26,578,599.45

的稅后凈額

七、綜合收益總額                              1,603,014,831.62    1,336,769,687.58

歸屬于母公司所有者的綜合收益                 1,294,808,923.77    1,174,904,375.44

總額

歸屬于少數股東的綜合收益總額                   308,205,907.85      161,865,312.14

八、每股收益：

 （一）基本每股收益(元/股)                             0.4206               0.3736

 （二）稀釋每股收益(元/股)                             0.4206               0.3736

     本期發生同一控制下企業合并的，被合并方在合并前實現的凈利潤為：0 元,上期被合

 并方實現的凈利潤為：0 元。

     法定代表人：張新      主管會計工作負責人：張健      會計機構負責人：蔣立志

                                      母公司利潤表

                                     2017年1―6月

                                                              單位:元  幣種:人民幣

               項目                   附注       本期發生額        上期發生額

一、營業收入                         十三、4  4,143,602,151.80  5,479,763,706.72

  減：營業成本                      十三、4  3,192,996,127.87  4,638,924,888.15

      稅金及附加                                  21,111,430.08     19,632,432.21

      銷售費用                                   124,680,016.85    122,048,296.27

      管理費用                                   195,133,594.11    217,930,551.90

      財務費用                                    77,413,923.22    -62,882,801.55

      資產減值損失                                12,173,339.65    -69,098,175.21

  加：公允價值變動收益（損失以“－”

號填列）

投資收益（損失以“－”號填列）      十三、5     104,461,403.63     98,903,961.92

其中：對聯營企業和合營企業的投資收               20,098,896.06      6,544,679.93

益

其他收益

二、營業利潤（虧損以“－”號填列）              624,555,123.65    712,112,476.87

  加：營業外收入                                  28,475,860.94     71,844,531.69

      其中：非流動資產處置利得                      611,373.08      1,821,169.19

  減：營業外支出                                   6,902,558.83     11,490,334.25

      其中：非流動資產處置損失                       42,049.09        392,789.82

三、利潤總額（虧損總額以“－”號填              646,128,425.76    772,466,674.31

列）

    減：所得稅費用                                59,536,521.94     71,202,325.02

四、凈利潤（凈虧損以“－”號填列）              586,591,903.82    701,264,349.29

五、其他綜合收益的稅后凈額                         5,467,540.08      5,575,630.36

（一）以后不能重分類進損益的其他綜

合收益

1.重新計量設定受益計劃凈負債或凈資

產的變動

2.權益法下在被投資單位不能重分類進

損益的其他綜合收益中享有的份額

                項目                   附注       本期發生額        上期發生額

 （二）以后將重分類進損益的其他綜合                5,467,540.08      5,575,630.36

 收益

 1.權益法下在被投資單位以后將重分類                 -314,616.17        -51,148.39

 進損益的其他綜合收益中享有的份額

 2.可供出售金融資產公允價值變動損益

 3.持有至到期投資重分類為可供出售金

 融資產損益

 4.現金流量套期損益的有效部分                      5,782,156.25      5,626,778.75

 5.外幣財務報表折算差額

 6.其他

六、綜合收益總額                                 592,059,443.90    706,839,979.65

七、每股收益：

     （一）基本每股收益(元/股)

     （二）稀釋每股收益(元/股)

 法定代表人：張新        主管會計工作負責人：張健        會計機構負責人：蔣立志

                                     合并現金流量表

                                     2017年1―6月

                                                            單位：元 幣種：人民幣

              項目                  附注        本期發生額          上期發生額

一、經營活動產生的現金流量：

銷售商品、提供勞務收到的現金                  19,062,337,041.01   17,713,365,383.48

客戶存款和同業存放款項凈增加額

向中央銀行借款凈增加額

向其他金融機構拆入資金凈增加額

收到原保險合同保費取得的現金

收到再保險業務現金凈額

保戶儲金及投資款凈增加額

處置以公允價值計量且其變動計入當

期損益的金融資產凈增加額

收取利息、手續費及傭金的現金

拆入資金凈增加額

回購業務資金凈增加額

收到的稅費返還                                   171,447,312.64      183,359,408.92

收到其他與經營活動有關的現金      七、53        357,956,288.90      326,649,546.87

              項目                  附注        本期發生額          上期發生額

經營活動現金流入小計                         19,591,740,642.55  18,223,374,339.27

購買商品、接受勞務支付的現金                  15,357,279,388.09   15,289,031,296.32

客戶貸款及墊款凈增加額

存放中央銀行和同業款項凈增加額

支付原保險合同賠付款項的現金

支付利息、手續費及傭金的現金

支付保單紅利的現金

支付給職工以及為職工支付的現金                 1,212,608,260.32    1,124,583,821.29

支付的各項稅費                                 1,136,874,326.20      822,102,167.90

支付其他與經營活動有關的現金      七、53        843,007,371.15      775,932,451.14

經營活動現金流出小計                          18,549,769,345.76   18,011,649,736.65

經營活動產生的現金流量凈額                     1,041,971,296.79      211,724,602.62

二、投資活動產生的現金流量：

收回投資收到的現金                               500,000,000.00      380,148,282.00

取得投資收益收到的現金                            14,828,239.53       24,306,937.09

處置固定資產、無形資產和其他長期                  34,005,836.02        1,367,148.25

資產收回的現金凈額

處置子公司及其他營業單位收到的現                  28,845,483.45

金凈額

收到其他與投資活動有關的現金

投資活動現金流入小計                             577,679,559.00      405,822,367.34

購建固定資產、無形資產和其他長期               1,983,174,881.95    2,820,460,272.53

資產支付的現金

投資支付的現金                                   546,327,523.03      692,260,000.00

質押貸款凈增加額

取得子公司及其他營業單位支付的現

金凈額

支付其他與投資活動有關的現金      七、53         14,916,047.30

投資活動現金流出小計                           2,544,418,452.28    3,512,720,272.53

投資活動產生的現金流量凈額                    -1,966,738,893.28   -3,106,897,905.19

三、籌資活動產生的現金流量：

吸收投資收到的現金                             4,397,826,587.47      246,940,985.60

其中：子公司吸收少數股東投資收到

的現金

取得借款收到的現金                            11,266,283,881.25    9,253,135,170.38

發行債券收到的現金                                                  1,000,000,000.00

              項目                  附注        本期發生額          上期發生額

收到其他與籌資活動有關的現金      七、53        431,983,002.21      282,461,112.36

籌資活動現金流入小計                          16,096,093,470.93   10,782,537,268.34

償還債務支付的現金                            10,263,247,172.29    7,571,504,296.18

分配股利、利潤或償付利息支付的現               1,100,502,104.63      392,420,754.13

金

其中：子公司支付給少數股東的股利、                    568,000.00

利潤

支付其他與籌資活動有關的現金      七、53         11,353,500.73      487,209,793.46

籌資活動現金流出小計                          11,375,102,777.65    8,451,134,843.77

籌資活動產生的現金流量凈額                     4,720,990,693.28    2,331,402,424.57

四、匯率變動對現金及現金等價物的                 -98,773,594.89       31,237,882.34

影響

五、現金及現金等價物凈增加額                   3,697,449,501.90     -532,532,995.66

加：期初現金及現金等價物余額                  13,248,930,217.39   12,488,278,656.98

六、期末現金及現金等價物余額                  16,946,379,719.29   11,955,745,661.32

      法定代表人：張新      主管會計工作負責人：張健      會計機構負責人：蔣立志

                                    母公司現金流量表

                                     2017年1―6月

                                                              單位:元  幣種:人民幣

               項目                 附注       本期發生額          上期發生額

 一、經營活動產生的現金流量：

 銷售商品、提供勞務收到的現金               3,871,832,047.14   5,677,597,235.38

 收到的稅費返還                                113,433,452.73     105,231,450.81

 收到其他與經營活動有關的現金                 145,797,335.77     395,194,130.37

 經營活動現金流入小計                        4,131,062,835.64   6,178,022,816.56

 購買商品、接受勞務支付的現金               3,055,219,805.56   4,461,715,291.48

 支付給職工以及為職工支付的現金               289,353,890.00     273,197,117.80

 支付的各項稅費                                206,161,166.64     197,053,475.66

 支付其他與經營活動有關的現金                 313,345,110.07     291,545,226.70

 經營活動現金流出小計                        3,864,079,972.27   5,223,511,111.64

 經營活動產生的現金流量凈額                   266,982,863.37     954,511,704.92

 二、投資活動產生的現金流量：

 收回投資收到的現金                            500,000,000.00     380,148,282.00

             項目                 附注       本期發生額          上期發生額

取得投資收益收到的現金                         14,667,875.79      24,306,937.09

處置固定資產、無形資產和其他長                   220,408.20          417,503.88

期資產收回的現金凈額

處置子公司及其他營業單位收到的

現金凈額

收到其他與投資活動有關的現金

投資活動現金流入小計                          514,888,283.99     404,872,722.97

購建固定資產、無形資產和其他長               204,286,388.29     127,544,458.15

期資產支付的現金

投資支付的現金                                545,908,211.48   1,153,400,000.00

取得子公司及其他營業單位支付的

現金凈額

支付其他與投資活動有關的現金

投資活動現金流出小計                          750,194,599.77   1,280,944,458.15

投資活動產生的現金流量凈額                  -235,306,315.78    -876,071,735.18

三、籌資活動產生的現金流量：

吸收投資收到的現金                          4,397,826,587.47

取得借款收到的現金                          3,664,614,548.23   2,055,383,200.00

發行債券收到的現金                                              1,000,000,000.00

收到其他與籌資活動有關的現金                 580,298,918.99

籌資活動現金流入小計                        8,642,740,054.69   3,055,383,200.00

償還債務支付的現金                          5,342,594,420.81   2,482,740,000.00

分配股利、利潤或償付利息支付的               816,693,977.19     168,473,087.19

現金

支付其他與籌資活動有關的現金                 162,493,815.16      17,277,960.00

籌資活動現金流出小計                        6,321,782,213.16   2,668,491,047.19

籌資活動產生的現金流量凈額                 2,320,957,841.53     386,892,152.81

四、匯率變動對現金及現金等價物               -60,162,207.77      19,369,857.51

的影響

五、現金及現金等價物凈增加額               2,292,472,181.35     484,701,980.06

加：期初現金及現金等價物余額               8,342,141,127.23   6,797,651,838.17

六、期末現金及現金等價物余額              10,634,613,308.58   7,282,353,818.23

    法定代表人：張新      主管會計工作負責人：張健      會計機構負責人：蔣立志

                                                                     合并所有者權益變動表

                                                                        2017年1―6月

                                                                                                                             單位:元 幣種:人民幣

                                                                                        本期

                                                                  歸屬于母公司所有者權益

 項目                     其他權益工具                                                                          一

                                                                                                             般                  少數股東權益     所有者權益合計

            股本      優                     資本公積       減：庫存股     其他綜合收益     專項儲備       盈余公積     風    未分配利潤

                      先    永續債     其                                                                     險

                      股               他                                                                     準

                                                                                                             備

一、上年  3,243,448,886.00      500,000,000.00      8,224,351,756.59  258,628,854.30  -226,418,754.84  184,581,607.55 1,043,152,683.28     10,482,338,132.82 4,223,729,120.27   27,416,554,577.37

期末余額

加：會計

政策變更

前期差錯

更正

同一控制

下企業合

并

其他

二、本年  3,243,448,886.00      500,000,000.00      8,224,351,756.59  258,628,854.30  -226,418,754.84  184,581,607.55 1,043,152,683.28     10,482,338,132.82 4,223,729,120.27   27,416,554,577.37

期初余額

三、本期

增減變動

金額（減   475,198,903.00    1,000,000,000.00      2,892,499,116.14  -33,886,034.62   -67,555,172.34  100,817,634.70                     682,408,732.05   273,323,585.63   5,390,578,833.80

少以

“－”號

填列）

（一）綜

合收益總                                                                 -67,555,172.34                                1,362,364,096.11   308,205,907.85   1,603,014,831.62

額

（二）所   475,198,903.00    1,000,000,000.00      2,886,703,266.14  -33,886,034.62                                                                            4,395,788,203.76

有者投入

                                                                                        本期

                                                                  歸屬于母公司所有者權益

 項目                     其他權益工具                                                                          一

                                                                                                             般                  少數股東權益     所有者權益合計

            股本      優                     資本公積       減：庫存股     其他綜合收益     專項儲備       盈余公積     風    未分配利潤

                      先    永續債     其                                                                     險

                      股               他                                                                     準

                                                                                                             備

和減少資

本

1．股東投

入的普通   480,765,103.00                      2,911,978,219.37                                                                                        3,392,743,322.37

股

2．其他權

益工具持                   1,000,000,000.00                                                                                                          1,000,000,000.00

有者投入

資本

3．股份支

付計入所    -5,566,200.00                        -26,430,372.00  -33,886,034.62                                                                               1,889,462.62

有者權益

的金額

4．其他                                        1,155,418.77                                                                                           1,155,418.77

（三）利                                        5,795,850.00                                                           -679,955,364.06   -51,595,154.64    -725,754,668.70

潤分配

1．提取盈

余公積

2．提取一

般風險準

備

3．對所有

者（或股                                                                                                            -679,955,364.06   -51,595,154.64    -731,550,518.70

東）的分

配

4．其他                                        5,795,850.00                                                                                           5,795,850.00

（四）所

有者權益

內部結轉

                                                                                         本期

                                                                    歸屬于母公司所有者權益

   項目                     其他權益工具                                                                          一

                                                                                                               般                  少數股東權益     所有者權益合計

              股本      優                     資本公積       減：庫存股     其他綜合收益     專項儲備       盈余公積     風    未分配利潤

                       先    永續債     其                                                                     險

                       股               他                                                                     準

                                                                                                               備

 1．資本公

 積轉增資

 本（或股

 本）

 2．盈余公

 積轉增資

 本（或股

 本）

 3．盈余公

 積彌補虧

損

 4．其他

 （五）專                                                                             100,817,634.70                                    16,712,832.42     117,530,467.12

 項儲備

 1．本期提                                                                             181,155,871.66                                    30,030,735.54     211,186,607.20

取

 2．本期使                                                                              80,338,236.96                                    13,317,903.12     93,656,140.08

用

 （六）其

他

 四、本期  3,718,647,789.00    1,500,000,000.00     11,116,850,872.73  224,742,819.68  -293,973,927.18  285,399,242.25 1,043,152,683.28     11,164,746,864.87 4,497,052,705.90   32,807,133,411.17

 期末余額

                                                                                        上期

項目                                                              歸屬于母公司所有者權益

                                                                                                                                  少數股東權益     所有者權益合計

          股本          其他權益工具         資本公積       減：庫存股     其他綜合收益      專項儲備       盈余公積    一   未分配利潤

                                                                                                               般

                    優               其                                                                        風

                    先    永續債     他                                                                        險

                    股                                                                                        準

                                                                                                               備

一、                                                                                                           -

上年  3,249,053,686.00                      8,197,534,398.02  420,553,284.00  -247,481,468.14  170,861,009.67  924,288,045.56     9,024,023,177.54  3,771,244,862.53  24,668,970,427.18

期末

余額

加：

會計

政策

變更

前期

差錯

更正

同一

控制

下企

業合

并

其他

二、

本年  3,249,053,686.00                      8,197,534,398.02  420,553,284.00  -247,481,468.14  170,861,009.67  924,288,045.56     9,024,023,177.54  3,771,244,862.53  24,668,970,427.18

期初

余額

三、

本期

增減

變動

金額

（減   -5,572,800.00      500,000,000.00      24,576,019.64   -31,749,072.00  -38,253,634.94  -16,334,182.89                    587,381,579.60    406,725,443.70    1,490,271,497.11

少以

“－

”號

填

列）

（一                                                                  -38,253,634.94                                 1,213,158,010.38   161,865,312.14    1,336,769,687.58

）綜

                                                                                        上期

                                                                 歸屬于母公司所有者權益

項目                     其他權益工具                                                                             一

                                                                                                               般                  少數股東權益     所有者權益合計

          股本       優                     資本公積       減：庫存股     其他綜合收益      專項儲備       盈余公積    風   未分配利潤

                    先    永續債     其                                                                        險

                    股               他                                                                        準

                                                                                                               備

合收

益總

額

（二

）所

有者

投入   -5,572,800.00      500,000,000.00      24,576,019.64   -31,749,072.00                                                               247,567,896.54    798,320,188.18

和減

少資

本

1．股

東投

入的                                                                                                                               246,940,985.60    246,940,985.60

普通

股

2．其

他權

益工

具持                    500,000,000.00                                                                                                               500,000,000.00

有者

投入

資本

3．股

份支

付計

入所

有者

權益

的金

額

                                                                                        上期

                                                                 歸屬于母公司所有者權益

項目                     其他權益工具                                                                             一

                                                                                                               般                  少數股東權益     所有者權益合計

          股本       優                     資本公積       減：庫存股     其他綜合收益      專項儲備       盈余公積    風   未分配利潤

                    先    永續債     其                                                                        險

                    股               他                                                                        準

                                                                                                               備

4．其   -5,572,800.00                        24,576,019.64   -31,749,072.00                                                                 626,910.94      51,379,202.58

他

（三

）利                                                                                                               -625,776,430.78                   -625,776,430.78

潤分

配

1．提

取盈

余公

積

2．提

取一

般風

險準

備

3．對

所有

者

（或                                                                                                               -625,776,430.78                   -625,776,430.78

股

東）

的分

配

4．其

他

（四

）所

有者

權益

內部

結轉

                                                                                        上期

                                                                 歸屬于母公司所有者權益

項目                     其他權益工具                                                                             一

                                                                                                               般                  少數股東權益     所有者權益合計

          股本       優                     資本公積       減：庫存股     其他綜合收益      專項儲備       盈余公積    風   未分配利潤

                    先    永續債     其                                                                        險

                    股               他                                                                        準

                                                                                                               備

1．資

本公

積轉

增資

本

（或

股

本）

2．盈

余公

積轉

增資

本

（或

股

本）

3．盈

余公

積彌

補虧

損

4．其

他

（五

）專                                                                                -16,334,182.89                                    -2,707,764.98     -19,041,947.87

項儲

備

1．本

期提                                                                                116,128,114.26                                    19,250,895.15     135,379,009.41

取

                                                                                        上期

                                                                 歸屬于母公司所有者權益

項目                     其他權益工具                                                                             一

                                                                                                               般                  少數股東權益     所有者權益合計

          股本       優                     資本公積       減：庫存股     其他綜合收益      專項儲備       盈余公積    風   未分配利潤

                    先    永續債     其                                                                        險

                    股               他                                                                        準

                                                                                                               備

2．本

期使                                                                                132,462,297.15                                    21,958,660.13     154,420,957.28

用

（六

）其

他

四、                                                                                                           -

本期  3,243,480,886.00     500,000,000.00     8,222,110,417.66  388,804,212.00  -285,735,103.08  154,526,826.78  924,288,045.56     9,611,404,757.14  4,177,970,306.23  26,159,241,924.29

期末

余額

               法定代表人：張新                        主管會計工作負責人：張健                     會計機構負責人：蔣立志

                                                                      母公司所有者權益變動表

                                                                          2017年1―6月

                                                                                                                              單位:元 幣種:人民幣

                                                                                本期

 項目                      其他權益工具

       股             優                       資本公積         減：庫存股        其他綜合收益         專項儲備           盈余公積         未分配利潤      所有者權益合計

       本             先     永續債      其

                      股                他

                                                                               本期

項目                      其他權益工具

     股             優                       資本公積         減：庫存股        其他綜合收益         專項儲備           盈余公積         未分配利潤      所有者權益合計

     本             先     永續債      其

                    股                他

一、

上年   3,243,448,886.00       500,000,000.00      7,555,525,821.27     258,628,854.30      87,504,439.18                        996,220,770.07  5,469,546,326.06  17,593,617,388.28

期末

余額

加：

會計

政策

變更

前期

差錯

更正

其他

二、

本年   3,243,448,886.00       500,000,000.00      7,555,525,821.27     258,628,854.30      87,504,439.18                        996,220,770.07  5,469,546,326.06  17,593,617,388.28

期初

余額

三、

本期

增減

變動

金額

（減    475,198,903.00     1,000,000,000.00      2,888,763,516.14     -33,886,034.62       5,467,540.08                                       -93,363,460.24   4,309,952,533.60

少以

“－

”號

填

列）

（一

）綜

合收                                                                             5,467,540.08                                       586,591,903.82     592,059,443.90

益總

額

                                                                               本期

項目                      其他權益工具

     股             優                       資本公積         減：庫存股        其他綜合收益         專項儲備           盈余公積         未分配利潤      所有者權益合計

     本             先     永續債      其

                    股                他

（二

）所

有者

投入    475,198,903.00     1,000,000,000.00      2,886,703,266.14     -33,886,034.62                                                                      4,395,788,203.76

和減

少資

本

1．股

東投

入的    480,765,103.00     1,000,000,000.00      2,911,978,219.37                                                                                       4,392,743,322.37

普通

股

2．其

他權

益工

具持

有者

投入

資本

3．股

份支

付計

入所     -5,566,200.00                          -26,430,372.00     -33,886,034.62                                                                         1,889,462.62

有者

權益

的金

額

4．其                                           1,155,418.77                                                                                          1,155,418.77

他

（三

）利                                           2,060,250.00                                                                       -679,955,364.06    -677,895,114.06

潤分

配

                                                                               本期

項目                      其他權益工具

     股             優                       資本公積         減：庫存股        其他綜合收益         專項儲備           盈余公積         未分配利潤      所有者權益合計

     本             先     永續債      其

                    股                他

1．提

取盈

余公

積

2．對

所有

者

（或                                                                                                                             -679,955,364.06    -679,955,364.06

股

東）

的分

配

3．其                                           2,060,250.00                                                                                          2,060,250.00

他

（四

）所

有者

權益

內部

結轉

1．資

本公

積轉

增資

本

（或

股

本）

2．盈

余公

積轉

增資

本

（或

                                                                               本期

項目                      其他權益工具

     股             優                       資本公積         減：庫存股        其他綜合收益         專項儲備           盈余公積         未分配利潤      所有者權益合計

     本             先     永續債      其

                    股                他

股

本）

3．盈

余公

積彌

補虧

損

4．其

他

（五

）專

項儲

備

1．本

期提

取

2．本

期使

用

（六

）其

他

四、

本期   3,718,647,789.00     1,500,000,000.00      10,444,289,337.41     224,742,819.68      92,971,979.26                        996,220,770.07  5,376,182,865.82  21,903,569,921.88

期末

余額

                                                                                上期

項目

           股本               其他權益工具              資本公積       減：庫存股     其他綜合收益   專項儲       盈余公積           未分配利潤          所有者權益合計

                      優先股     永續債       其他                                                備

一、上

年期末  3,249,053,686.00                               7,562,801,645.31  420,553,284.00   87,836,704.89              877,356,132.35      5,012,933,146.06       16,369,428,030.61

余額

加：會

計政策

變更

前期差

錯更正

其

他

二、本

年期初  3,249,053,686.00                               7,562,801,645.31  420,553,284.00   87,836,704.89              877,356,132.35      5,012,933,146.06       16,369,428,030.61

余額

三、本

期增減

變動金

額（減     -5,572,800.00         500,000,000.00             -4,285,337.07  -31,749,072.00    5,575,630.36                                117,095,789.81          644,562,355.10

少以

“－”

號填

列）

（一）

綜合收                                                                              5,575,630.36                                701,264,349.29          706,839,979.65

益總額

（二）

所有者

投入和     -5,572,800.00         500,000,000.00             -4,285,337.07  -31,749,072.00                                                                   521,890,934.93

減少資

本

1．股東

投入的

普通股

2．其他

權益工

具持有                         500,000,000.00                                                                                                         500,000,000.00

者投入

資本

                                                                                上期

項目                           其他權益工具                                                      專項儲

           股本                                       資本公積       減：庫存股     其他綜合收益    備        盈余公積           未分配利潤          所有者權益合計

                      優先股     永續債       其他

3．股份

支付計

入所有

者權益

的金額

4．其他     -5,572,800.00                                  -4,285,337.07  -31,749,072.00                                                                    21,890,934.93

（三）

利潤分                                                                                                                       -584,168,559.48         -584,168,559.48

配

1．提取

盈余公

積

2．對所

有者

（或股                                                                                                                       -584,168,559.48         -584,168,559.48

東）的

分配

3．其他

（四）

所有者

權益內

部結轉

1．資本

公積轉

增資本

（或股

本）

2．盈余

公積轉

增資本

（或股

本）

                                                                                上期

項目                           其他權益工具                                                      專項儲

           股本                                       資本公積       減：庫存股     其他綜合收益    備        盈余公積           未分配利潤          所有者權益合計

                      優先股     永續債       其他

3．盈余

公積彌

補虧損

4．其他

（五）

專項儲

備

1．本期

提取

2．本期

使用

（六）

其他

四、本

期期末  3,243,480,886.00         500,000,000.00          7,558,516,308.24  388,804,212.00   93,412,335.25              877,356,132.35      5,130,028,935.87       17,013,990,385.71

余額

              法定代表人：張新                        主管會計工作負責人：張健                         會計機構負責人：蔣立志

    三、公司基本情況

    1、公司概況

    √適用□不適用

    （1）公司名稱：特變電工股份有限公司(以下簡稱公司或本公司)

                   TBEA CO.,LTD.

    （2）公司成立日期：1993年2月26日

    （3）注冊資本：人民幣叁拾柒億壹仟捌佰陸拾肆萬柒仟柒佰捌拾玖元整(RMB

3,718,647,789.00)

    （4）住所：新疆維吾爾自治區昌吉市北京南路189號

    （5）法定代表人：張新

    （6）經營范圍：變壓器、電抗器、互感器、電線電纜及其他電氣機械器材的制造、銷售、檢

修、安裝及回收；機械設備、電子產品的生產銷售；五金交電的銷售；硅及相關產品的制造、研

發及相關技術咨詢；礦產品的加工；新能源技術、建筑環保技術、水資源利用技術及相關工程項

目的研發及咨詢；太陽能系統組配件、環保設備的制造、安裝及相關技術咨詢；太陽能光伏離網

和并網及風光互補系統、柴油機光互補系統及其他新能源系列工程的設計、建設、安裝及維護；

太陽能集中供熱工程的設計、安裝；太陽能光熱產品的設計、制造；承包境外機電行業輸變電、

水電、火電站工程和國內、國際招標工程，上述境外工程所屬的設備、材料出口，對外派遣實施

上述境外工程所需的勞務人員；進口鋼材經營；一般貨物和技術的進出口；電力工程施工總承包；

房屋出租；水的生產和供應（限下屬分支機構經營）；電力供應；熱力生產和供應；貨物運輸代

理服務及相關咨詢；花草培育、銷售。

    2、歷史沿革

    公司1993年2月26日經新疆維吾爾自治區股份制試點聯審小組批準（新體改[1993]095號），

以定向募集方式設立。1997年5月經中國證券監督管理委員會批準（證監發[1997]286號），向社

會公開發行人民幣普通股3,000萬股。1997年6月股票發行上市。1997年6月12日公司在昌吉

州工商行政管理局登記注冊，股本8,168萬元。

    1998年5月20日公司股東大會通過了1998年度配股預案，并經新疆維吾爾自治區證券監督

管理辦公室批準（新證監辦函[1998]017號）及中國證券監督管理委員會批準（證監上字[1998]109

號），以總股本8,168萬股為基數，向全體股東每10股配售3股，股本變更為9,331.96萬元。

    1998年11月20 日公司臨時股東大會審議通過了資本公積轉增股本的方案，以總股本

9,331.96萬股為基數，向全體股東每10股轉增6股，股本變更為14,931.136萬元。

    2000年3月1日召開的1999年度股東大會審議通過了1999年度利潤分配方案，以1999年

末總股本14,931.136萬股為基數，向全體股東每10股送紅股2股，共送紅股2,986.2272萬股；

以1999年末總股本14,931.136萬股為基數，向全體股東每10股轉增4股的比例轉增股本，資本

公積轉增股本5,972.4544萬股，送股和資本公積轉增股本后，股本變更為23,889.8176萬元。

    2000年3月1日召開的1999年度股東大會審議通過了2000年配股方案,并經中國證券監督

管理委員會烏魯木齊證券監管特派員辦事處批準(烏證監辦函[2000]10號文)及中國證券監督管

理委員會批準(證監公司字[2000]47號),以總股本23,889.8176萬股為基數,向全體股東每10股

配售1.875股,股本變更為25,949.0176萬元。

    2000年6月,公司內部職工股距公司股票發行期滿三年,6月9日,公司內部職工股998.40萬

股在上海證券交易所掛牌交易。

    2002年8月第二次臨時股東大會審議通過了2002年度配股方案，公司2004年第一次臨時股

東大會決議審議通過了《關于延長配股方案有效期的議案》,并于2004年9月16日獲得中國證監

會《關于核準特變電工股份有限公司配股的通知》（證監發行字[2004]143號文）的核準，以總股

本25,949.0176萬元為基數，按每10股配售3股的比例向全體股東配售,股本變更為29,861.4976

萬元。

    2005年5月29日召開的2004年度股東大會審議通過了資本公積轉增股本的方案，以2004

年12月31日總股本29,861.4976萬股為基數，向全體股東每 10 股轉增3股，股本變更為

38,819.9469萬元。

    2006年4月17日公司召開了2006年第一次臨時股東大會暨股權分置改革相關股東會議，會

議通過了《特變電工股份有限公司資本公積金轉增股本及股權分置改革方案》，以2005年12月

31日總股本 38,819.9469萬股為基數，向全體股東每 10股轉增 1 股，轉增后股本變更為

42,701.9416萬元。

    公司因股權分置改革，非流通股股東以獲得的全部轉增股份共計16,779,643 股及其持有的

28,872,798股向流通股股東支付對價，非流通股股東共計向流通股股東支付45,652,441股對價。

    2007年9月5日召開的2007年第三次臨時股東大會審議通過了資本公積轉增股本的方案，

以2007年6月30日總股本42,701.9416萬股為基數，向全體股東每10股轉增10股，轉增后股

本變更為85,403.8832萬元。

    2008年4月22日召開的2007年度股東大會審議通過了2007年度利潤分配及資本公積轉增

股本方案，以2007年12月31日總股本85,403.8832萬股為基數，向全體股東每10股送2股派

0.25元(含稅)，共送股17,080.7767萬股，派現金2,135.0971萬元；以2007年12月31日總股

本85,403.8832萬股為基數，以資本公積金向全體股東每10股轉增1股，共計轉增8,540.3883

萬股。送股和資本公積轉增股本后股本變更為111,025.0482萬元。

    2009年3月7日召開的2008年第二次臨時股東大會審議通過了2008年度增發方案，并經中

國證券監督管理委員會證監許可[2008]952號文核準，公司于2008年8月向社會公開增發8,800

萬股，增發后股本變更為119,825.0482萬元。

    2009年4月21日召開的2008年度股東大會審議通過了2008年度利潤分配及資本公積轉增

股本方案，以2008年12月31日總股本119,825.0482萬股為基數，向全體股東每10股送紅股2

股、派現金1元(含稅)，共送股23,965.0096萬股，派現金11,982.5048萬元；以2008年12月

31日總股本119,825.0482萬股為基數，以資本公積向全體股東每10股轉增 3 股，共計轉增

35,947.5145萬股。送股和資本公積轉增股本后股本變更為179,737.5723萬元。

    2010年3月12日召開的2010年第一次臨時股東大會審議通過了2010年度增發方案，并經

中國證券監督管理委員會證監許可[2010]1055 號文核準，公司于2010年8月向社會公開增發

22,997.8萬股，增發后股本變更為202,735.3723萬元。

    2011年4月20日召開的2010年度股東大會審議通過了2010年度利潤分配及資本公積轉增

股本方案，以2010年12月31日總股本202,735.3723萬股為基數，向全體股東每10股派現金1

元(含稅)，共派現金20,273.53723萬元；以2010年12月31日總股本202,735.3723萬股為基數，

以資本公積向全體股東每10股轉增3股，共計轉增60,820.6117萬元。資本公積轉增股本后股本

變更為263,555.9840萬元。

    2013年8月16日召開的2013年度第二次臨時股東大會審議通過了公司2013年度配股方案，

并于2014年1月7日收到中國證券監督管理委員會出具的《關于核準特變電工股份有限公司配股

的批復》（證監許可[2014]15號），2014年1月公司向原股東配售普通股（A）股53,035.3146萬

股，定向配股后股本變更為316,591.2986萬元。

    2014年7月9日召開的2014年第二次臨時股東大會決議通過了《
 <特變電工股份有限公司首 期限制性股票激勵計劃（草案）>
  及其摘要》，根據2014年第二次臨時股東大會的授權，2014年7 月15日召開的2014年第八次臨時董事會審議通過了《關于調整公司首期限制性股票激勵計劃激 勵對象的議案》，向激勵對象公司董事（不含獨立董事）、高級管理人員、中層管理人員、核心技 術（業務）人員共1,556人定向發行新股共計7,422.07萬股，定向發行后股本變更為324,013.3686 萬元。 根據2014年第二次臨時股東大會決議的授權，2015年4月20日召開的2015年第四次臨時 董事會會議審議通過了《關于公司授予首期限制性股票激勵計劃預留限制性股票的議案》，向激勵 對象公司核心技術（業務）人員共490人定向發行新股共計892萬股，定向發行后股本變更為 324,905.3686萬元。 2015年7月31日，公司2015年第九次臨時董事會審議通過了《關于公司回購注銷部分限制 性股票的議案》，公司計劃回購注銷369.28萬股限制性股票。2016年2月4日，根據公司2015 年第九次臨時董事會決議，公司實際回購注銷367.28萬股限制性股票，回購注銷上述限制性股票 后股本變更為324,538.0886萬元。 2016年4月8日，公司2016年第四次臨時董事會審議通過了《關于公司回購注銷部分限制 性股票的議案》，公司擬回購注銷190萬股限制性股票。2016年6月20日，根據公司2016年第 四次臨時董事會決議，公司實際回購注銷190萬股限制性股票，回購注銷上述限制性股票后股本 變更為324,348.0886萬元。 2016年8月26日，公司2016年第八次臨時董事會審議通過了《關于公司回購注銷首期限制 性股票激勵計劃的部分限制性股票的議案》，公司計劃回購注銷514.72萬股限制性股票，2016 年12月20日，新疆昌吉市人民法院通過司法執行程序回購注銷了上述限制性股票中應由公司回 購注銷的3.2萬股限制性股票，上述限制性股票完成回購注銷手續后，公司股本變更為 324,344.8886萬元。 2017年2月7日，根據公司2016年第八次臨時董事會審議通過《關于公司回購注銷首期限 制性股票激勵計劃的部分限制性股票的議案》，公司計劃回購注銷514.72萬股限制性股票，已于 2016年回購注銷其中3.2萬股限制性股票，本次回購注銷剩余511.52萬股限制性股票；公司2015 年第九次臨時董事會審議通過《關于公司回購注銷部分限制性股票的議案》，公司計劃回購注銷 369.28萬股限制性股票。公司已于2016年度回購注銷其中367.28萬股限制性股票，本次回購注 銷剩余2萬股限制性股票；上述限制性股票完成回購注銷手續后，公司股本變更為323,831.3686 萬元。 2017年3月3日，根據公司2016年第十四次臨時董事會審議通過《關于公司回購注銷首期 限制性股票激勵計劃的部分限制性股票的議案》，公司擬回購注銷43.10萬股限制性股票。本次公 司實際回購注銷43.10萬股限制性股票，回購注銷上述限制性股票后股本變更為 323,788.2686 萬元。 2017年6月7日，根據2016年第三次臨時股東大會決議及中國證券監督管理委員會“證監 許可[2017]461號”文的核準，公司向原股東配售A股股份48,076.5103萬股，配股后股本變更 為371,864.7789萬元。 3、行業性質 公司屬電氣機械和器材制造業 4、主要產品 主要產品是：變壓器及電抗器、電線電纜、國際成套工程承包、多晶硅、太陽能及風能系統 工程、煤炭產品等。 5、合并財務報表范圍 √適用□不適用 本公司合并財務報表范圍包括特變電工沈陽變壓器集團有限公司、特變電工衡陽變壓器有限 公司、天津市特變電工變壓器有限公司、特變電工山東魯能泰山電纜有限公司、特變電工（德陽） 電纜股份有限公司、新特能源股份有限公司、新疆天池能源有限責任公司、特變電工新疆能源有 限公司、特變電工國際工程有限公司、特變電工杜尚別礦業有限公司等25家子公司。 詳見本附注“八、合并范圍的變更”及本附注“九、在其他主體中的權益”相關內容。 四、財務報表的編制基礎 1. 編制基礎 本公司財務報表以持續經營為基礎，根據實際發生的交易和事項，按照財政部頒布的《企業 會計準則》及相關規定，并基于本附注“五、重要會計政策及會計估計”所述會計政策和會計估 計編制。 2. 持續經營 √適用□不適用 本公司自本報告期末至少12個月內具備持續經營能力，無影響持續經營能力的重大事項。 五、重要會計政策及會計估計 具體會計政策和會計估計提示： √適用□不適用 公司根據實際生產經營特點制定的具體會計政策和會計估計包括營業周期、應收款項壞賬準 備的確認和計量、發出存貨計量、固定資產分類及折舊方法、無形資產攤銷、收入確認和計量等。 1. 遵循企業會計準則的聲明 本公司所編制的財務報表符合企業會計準則的要求，真實、完整地反映了公司的財務狀況、 經營成果、股東權益變動和現金流量等有關信息。 2. 會計期間 本公司會計年度自公歷1月1日起至12月31日止。 3. 營業周期 √適用□不適用 本公司營業周期為12個月。 4. 記賬本位幣 本公司的記賬本位幣為人民幣。 5. 同一控制下和非同一控制下企業合并的會計處理方法 √適用□不適用 本公司作為合并方，在同一控制下企業合并中取得的資產和負債，在合并日按被合并方在最 終控制方合并報表中的賬面價值計量。取得的凈資產賬面價值與支付的合并對價賬面價值的差額， 調整資本公積；資本公積不足沖減的，調整留存收益。 在非同一控制下企業合并中取得的被購買方可辨認資產、負債及或有負債在收購日以公允價 值計量。合并成本為本公司在購買日為取得對被購買方的控制權而支付的現金或非現金資產、發 行或承擔的負債、發行的權益性證券等的公允價值以及在企業合并中發生的各項直接相關費用之 和（通過多次交易分步實現的企業合并，其合并成本為每一單項交易的成本之和）。合并成本大 于合并中取得的被購買方可辨認凈資產公允價值份額的差額，確認為商譽；合并成本小于合并中 取得的被購買方可辨認凈資產公允價值份額的，首先對合并中取得的各項可辨認資產、負債及或 有負債的公允價值、以及合并對價的非現金資產或發行的權益性證券等的公允價值進行復核，經 復核后，合并成本仍小于合并中取得的被購買方可辨認凈資產公允價值份額的，將其差額計入合 并當期營業外收入。 6. 合并財務報表的編制方法 √適用□不適用 公司將所有控制的子公司納入合并財務報表范圍。 在編制合并財務報表時，子公司與本公司采用的會計政策或會計期間不一致的，按照本公司 的會計政策或會計期間對子公司財務報表進行必要的調整。 合并范圍內的所有重大內部交易、往來余額及未實現利潤在合并報表編制時予以抵銷。子公 司的所有者權益中不屬于母公司的份額以及當期凈損益、其他綜合收益及綜合收益總額中屬于少 數股東權益的份額，分別在合并財務報表“少數股東權益、少數股東損益、歸屬于少數股東的其 他綜合收益及歸屬于少數股東的綜合收益總額”項目列示。 對于同一控制下企業合并取得的子公司，其經營成果和現金流量自合并當期期初納入合并財 務報表。編制比較合并財務報表時，對上年財務報表的相關項目進行調整，視同合并后形成的報 告主體自最終控制方開始控制時點起一直存在。 通過多次交易分步取得同一控制下被投資單位的股權，最終形成企業合并，編制合并報表時， 視同在最終控制方開始控制時即以目前的狀態存在進行調整，在編制比較報表時，以不早于本公 司和被合并方同處于最終控制方的控制之下的時點為限，將被合并方的有關資產、負債并入本公 司合并財務報表的比較報表中，并將合并而增加的凈資產在比較報表中調整所有者權益項下的相 關項目。為避免對被合并方凈資產的價值進行重復計算，本公司在達到合并之前持有的長期股權 投資，在取得原股權之日與本公司和被合并方處于同一方最終控制之日孰晚日起至合并日之間已 確認有關損益、其他綜合收益和其他凈資產變動，應分別沖減比較報表期間的期初留存收益和當 期損益。 對于非同一控制下企業合并取得子公司，經營成果和現金流量自本公司取得控制權之日起納 入合并財務報表。在編制合并財務報表時，以購買日確定的各項可辨認資產、負債及或有負債的 公允價值為基礎對子公司的財務報表進行調整。 通過多次交易分步取得非同一控制下被投資單位的股權，最終形成企業合并的，應在取得控 制權的報告期，補充披露在合并財務報表中的處理方法。例如：通過多次交易分步取得非同一控 制下被投資單位的股權，最終形成企業合并，編制合并報表時，對于購買日之前持有的被購買方 的股權，按照該股權在購買日的公允價值進行重新計量，公允價值與其賬面價值的差額計入當期 投資收益；與其相關的購買日之前持有的被購買方的股權涉及權益法核算下的其他綜合收益以及 除凈損益、其他綜合收益和利潤分配外的其他所有者權益變動，在購買日所屬當期轉為投資損益， 由于被投資方重新計量設定受益計劃凈負債或凈資產變動而產生的其他綜合收益除外。 本公司在不喪失控制權的情況下部分處置對子公司的長期股權投資，在合并財務報表中，處 置價款與處置長期股權投資相對應享有子公司自購買日或合并日開始持續計算的凈資產份額之間 的差額，調整資本溢價或股本溢價，資本公積不足沖減的，調整留存收益。 本公司因處置部分股權投資等原因喪失了對被投資方的控制權的，在編制合并財務報表時， 對于剩余股權，按照其在喪失控制權日的公允價值進行重新計量。處置股權取得的對價與剩余股 權公允價值之和，減去按原持股比例計算應享有原有子公司自購買日或合并日開始持續計算的凈 資產的份額之間的差額，計入喪失控制權當期的投資損益，同時沖減商譽。與原有子公司股權投 資相關的其他綜合收益等，在喪失控制權時轉為當期投資損益。 本公司通過多次交易分步處置對子公司股權投資直至喪失控制權的，如果處置對子公司股權 投資直至喪失控制權的各項交易屬于一攬子交易的，應當將各項交易作為一項處置子公司并喪失 控制權的交易進行會計處理；但是，在喪失控制權之前每一次處置價款與處置投資對應的享有該 子公司凈資產份額的差額，在合并財務報表中確認為其他綜合收益，在喪失控制權時一并轉入喪 失控制權當期的投資損益。 7. 合營安排分類及共同經營會計處理方法 √適用□不適用 本公司的合營安排包括共同經營和合營企業。對于共同經營項目,本公司作為共同經營中的合 營方確認單獨持有的資產和承擔的負債，以及按份額確認持有的資產和承擔的負債，根據相關約 定單獨或按份額確認相關的收入和費用。與共同經營發生購買、銷售不構成業務的資產交易的， 僅確認因該交易產生的損益中歸屬于共同經營其他參與方的部分。 8. 現金及現金等價物的確定標準 本公司現金流量表之現金指庫存現金以及可以隨時用于支付的存款?，F金流量表之現金等價 物指持有期限不超過3個月、流動性強、易于轉換為已知金額現金且價值變動風險很小的投資。 9. 外幣業務和外幣報表折算 √適用□不適用 （1）外幣交易 本公司外幣交易按交易發生日的即期匯率將外幣金額折算為人民幣金額。于資產負債表日， 外幣貨幣性項目采用資產負債表日的即期匯率折算為人民幣，所產生的折算差額除了為購建或生 產符合資本化條件的資產而借入的外幣專門借款產生的匯兌差額按資本化的原則處理外，直接計 入當期損益。 （2）外幣財務報表的折算 外幣資產負債表中資產、負債類項目采用資產負債表日的即期匯率折算；所有者權益類項目 除“未分配利潤”外，均按業務發生時的即期匯率折算；利潤表中的收入與費用項目，采用交易發 生日的即期匯率折算。上述折算產生的外幣報表折算差額，在其他綜合收益項目中列示。外幣現 金流量采用現金流量發生日的即期匯率折算。匯率變動對現金的影響額，在現金流量表中單獨列 示。 10.金融工具 √適用□不適用 本公司成為金融工具合同的一方時確認一項金融資產或金融負債。 （1）金融資產 1）金融資產分類、確認依據和計量方法 本公司按投資目的和經濟實質對擁有的金融資產分類為以公允價值計量且其變動計入當期損 益的金融資產、持有至到期投資、應收款項及可供出售金融資產。 以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融資產，包括交易性金融資產和在初始確認時指 定為以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融資產。本公司將滿足下列條件之一的金融資產 歸類為交易性金融資產：取得該金融資產的目的是為了在短期內出售；屬于進行集中管理的可辨 認金融工具組合的一部分，且有客觀證據表明公司近期采用短期獲利方式對該組合進行管理；屬 于衍生工具，但是，被指定且為有效套期工具的衍生工具、屬于財務擔保合同的衍生工具、與在 活躍市場中沒有報價且其公允價值不能可靠計量的權益工具投資掛鉤并須通過交付該權益工具結 算的衍生工具除外。本公司將只有符合下列條件之一的金融工具，才可在初始確認時指定為以公 允價值計量且其變動計入當期損益的金融資產：該指定可以消除或明顯減少由于該金融工具的計 量基礎不同所導致的相關利得或損失在確認或計量方面不一致的情況；公司風險管理或投資策略 的正式書面文件已載明，該金融工具組合以公允價值為基礎進行管理、評價并向關鍵管理人員報 告；包含一項或多項嵌入衍生工具的混合工具，除非嵌入衍生工具對混合工具的現金流量沒有重 大改變，或所嵌入的衍生工具明顯不應當從相關混合工具中分拆；包含需要分拆但無法在取得時 或后續的資產負債表日對其進行單獨計量的嵌入衍生工具的混合工具。對此類金融資產，采用公 允價值進行后續計量。公允價值變動計入公允價值變動損益；在資產持有期間所取得的利息或現 金股利，確認為投資收益；處置時，其公允價值與初始入賬金額之間的差額確認為投資損益，同 時調整公允價值變動損益。 持有至到期投資，是指到期日固定、回收金額固定或可確定，且本公司有明確意圖和能力持 有至到期的非衍生金融資產。持有至到期投資采用實際利率法，按照攤余成本進行后續計量，其 攤銷或減值以及終止確認產生的利得或損失，均計入當期損益。 應收款項，是指在活躍市場中沒有報價，回收金額固定或可確定的非衍生金融資產。采用實 際利率法，按照攤余成本進行后續計量，其攤銷或減值以及終止確認產生的利得或損失，均計入 當期損益。 可供出售金融資產，是指初始確認時即被指定為可供出售的非衍生金融資產，以及未被劃分 為其他類的金融資產。這類資產中，在活躍市場中沒有報價且其公允價值不能可靠計量的權益工 具投資以及與該權益工具掛鉤并須通過交付該權益工具結算的衍生金融資產，按成本進行后續計 量；其他存在活躍市場報價或雖沒有活躍市場報價但公允價值能夠可靠計量的，按公允價值計量， 公允價值變動計入其他綜合收益。對于此類金融資產采用公允價值進行后續計量，除減值損失及 外幣貨幣性金融資產形成的匯兌損益外，可供出售金融資產公允價值變動直接計入股東權益，待 該金融資產終止確認時，原直接計入權益的公允價值變動累計額轉入當期損益?？晒┏鍪蹅鶆展?具投資在持有期間按實際利率法計算的利息，以及被投資單位宣告發放的與可供出售權益工具投 資相關的現金股利，作為投資收益計入當期損益。對于在活躍市場中沒有報價且其公允價值不能 可靠計量的權益工具投資，按成本計量。 2）金融資產轉移的確認依據和計量方法 金融資產滿足下列條件之一的，予以終止確認：①收取該金融資產現金流量的合同權利終止； ②該金融資產已轉移，且本公司將金融資產所有權上幾乎所有的風險和報酬轉移給轉入方；③該 金融資產已轉移，雖然本公司既沒有轉移也沒有保留金融資產所有權上幾乎所有的風險和報酬， 但是放棄了對該金融資產控制。 企業既沒有轉移也沒有保留金融資產所有權上幾乎所有的風險和報酬，且未放棄對該金融資 產控制的，則按照其繼續涉入所轉移金融資產的程度確認有關金融資產，并相應確認有關負債。 金融資產整體轉移滿足終止確認條件的，將所轉移金融資產的賬面價值，與因轉移而收到的 對價及原計入其他綜合收益的公允價值變動累計額之和的差額計入當期損益。 金融資產部分轉移滿足終止確認條件的，將所轉移金融資產整體的賬面價值，在終止確認部 分和未終止確認部分之間，按照各自的相對公允價值進行分攤，并將因轉移而收到的對價及應分 攤至終止確認部分的原計入其他綜合收益的公允價值變動累計額之和，與分攤的前述賬面金額的 差額計入當期損益。 3）金融資產減值的測試方法及會計處理方法 除以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融資產外，本公司于資產負債表日對其他金融 資產的賬面價值進行檢查，如果有客觀證據表明某項金融資產發生減值的，計提減值準備。 公司在活躍市場上有報價的股票投資、債券投資等可供出售金融資產，年末按照以活躍市場 中的報價確認的公允價值，較成本下跌幅度達到或超過50%以上；或截至資產負債表日持續下跌 時間已經達到或超過6個月，公司根據成本與年末公允價值的差額確認累積應計提的減值準備。 以攤余成本計量的金融資產發生減值時，按預計未來現金流量(不包括尚未發生的未來信用損 失)現值低于賬面價值的差額，計提減值準備。如果有客觀證據表明該金融資產價值已恢復，且客 觀上與確認該損失后發生的事項有關，原確認的減值損失予以轉回，計入當期損益。 當可供出售金融資產發生減值，原直接計入所有者權益的因公允價值下降形成的累計損失予 以轉出并計入減值損失。對已確認減值損失的可供出售債務工具投資，在期后公允價值上升且客 觀上與確認原減值損失后發生的事項有關的，原確認的減值損失予以轉回并計入當期損益。對已 確認減值損失的可供出售權益工具投資，期后公允價值上升直接計入所有者權益。 （2）金融負債 1）金融負債分類、確認依據和計量方法 本公司的金融負債于初始確認時分類為以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融負債和 其他金融負債。 以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融負債，包括交易性金融負債和初始確認時指定 為以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融負債，按照公允價值進行后續計量，公允價值變 動形成的利得或損失以及與該金融負債相關的股利和利息支出計入當期損益。 其他金融負債采用實際利率法，按照攤余成本進行后續計量。 2）金融負債終止確認條件 當金融負債的現時義務全部或部分已經解除時，終止確認該金融負債或義務已解除的部分。 公司與債權人之間簽訂協議，以承擔新金融負債方式替換現存金融負債，且新金融負債與現存金 融負債的合同條款實質上不同的，終止確認現存金融負債，并同時確認新金融負債。公司對現存 金融負債全部或部分的合同條款作出實質性修改的，終止確認現存金融負債或其一部分，同時將 修改條款后的金融負債確認為一項新金融負債。終止確認部分的賬面價值與支付的對價之間的差 額，計入當期損益。 （3）金融資產和金融負債的公允價值確定方法 公司以主要市場的價格計量金融資產和金融負債的公允價值，不存在主要市場的，以最有利 市場的價格計量金融資產和金融負債的公允價值，并且采用當時適用并且有足夠可利用數據和其 他信息支持的估值技術。公允價值計量所使用的輸入值分為三個層次，即第一層次輸入值是計量 日能夠取得的相同資產或負債在活躍市場上未經調整的報價；第二層次輸入值是除第一層次輸入 值外相關資產或負債直接或間接可觀察的輸入值；第三層次輸入值是相關資產或負債的不可觀察 輸入值。公允價值計量結果所屬的層次，由對公允價值計量整體而言具有重大意義的輸入值所屬 的最低層次決定。 11.應收款項 本公司將下列情形作為應收款項壞賬損失確認標準：債務單位撤銷、破產、資不抵債、現金 流量嚴重不足、發生嚴重自然災害等導致停產而在可預見的時間內無法償付債務，經法定程序審 核批準；其他確鑿證據表明確實無法收回或收回的可能性不大。 對可能發生的壞賬損失采用備抵法核算，年末單獨或按組合進行減值測試，計提壞賬準備， 計入當期損益。對于有確鑿證據表明確實無法收回的應收款項，經本公司按規定程序批準后作為 壞賬損失，沖銷提取的壞賬準備。 (1).單項金額重大并單獨計提壞賬準備的應收款項 √適用□不適用 單項金額重大的應收賬款為期末余額大于等于400萬元 單項金額重大的判斷依據或金額標準 的應收款項，單項金額重大的其他應收款為期末余額大 于等于100萬元的應收款項。 單項金額重大并單項計提壞賬準備的計 單獨進行減值測試，根據其預計未來現金流量現值低于 提方法 其賬面價值的差額，確認減值損失，計提壞賬準備。 (2).單項金額不重大但按信用風險特征組合后該組合的風險較大的應收款項壞賬準備的 確定依據、計提方法： √適用□不適用 按信用風險特征組合計提壞賬準備的計提方法（賬齡分析法、余額百分比法、其他方法） 對于期末單項金額非重大的應收款項，采用與經單獨 測試后未減值的應收款項一起按類似信用風險特征劃 分為若干組合，再按這些應收款項組合有期末余額的 一定比例計算確定減值損失，計提壞賬準備。該比例 信用風險特征組合的確定依據 反映各項目實際發生的減值損失，即各項組合的賬面 價值超過未來現金流量現值的金額。根據以前年度與 之相同或相類似的、具有類似信用風險特征的應收款 項組合的實際損失率為基礎，結合現時情況確定類似 信用風險特征組合及壞賬準備計提比例，計提壞賬準 備。 根據信用風險特征組合確定的計提方法 按照賬齡分析法計提壞賬準備 組合中，采用賬齡分析法計提壞賬準備的 √適用□不適用 賬齡 應收賬款計提比例(%) 其他應收款計提比例(%) 1年以內（含1年） 2.00 2.00 1－2年（含2年） 5.00 5.00 2－3年（含3年） 20.00 20.00 3－4年（含4年） 30.00 30.00 4－5年（含5年） 50.00 50.00 5年以上 100.00 100.00 (3).單項金額不重大但單獨計提壞賬準備的應收款項： √適用□不適用 單項計提壞賬準備的理由 單項金額不重大且按照組合計提壞賬準備不能反映其風險特征的應 收款項 壞賬準備的計提方法 根據其未來現金流量現值低于其賬面價值的差額，計提壞賬準備 12.存貨 √適用□不適用 本公司存貨主要包括原材料、低值易耗品、包裝物、在產品、委托加工材料、自制半成品、 庫存商品、發出商品、工程施工等。 存貨實行永續盤存制，存貨在取得時按實際成本計價；領用或發出存貨，采用加權平均法確 定其實際成本。低值易耗品采用分次攤銷法核算。 期末存貨按成本與可變現凈值孰低原則計價，對于存貨因遭受毀損、全部或部分陳舊過時或 銷售價格低于成本等原因，預計其成本不可收回的部分，提取存貨跌價準備。庫存商品及大宗原 材料的存貨跌價準備按單個存貨項目的成本高于其可變現凈值的差額提取；其他數量繁多、單價 較低的原輔材料按類別提取存貨跌價準備。 庫存商品、在產品和用于出售的材料等直接用于出售的商品存貨，其可變現凈值按該存貨的 估計售價減去估計的銷售費用和相關稅費后的金額確定；用于生產而持有的材料存貨，其可變現 凈值按所生產的產成品的估計售價減去至完工時估計將要發生的成本、估計的銷售費用和相關稅 費后的金額確定。 13.劃分為持有待售資產 √適用□不適用 公司將同時滿足下列條件的非流動資產或處置組劃分為持有待售：(1)該非流動資產或該處置 組在其當前狀況下僅根據出售此類資產或處置組的慣常條款即可立即出售；(2)本公司已經就處置 該非流動資產或該處置組作出決議并取得適當批準；(3)本公司已經與受讓方簽訂了不可撤銷的轉 讓協議；(4)該項轉讓將在一年內完成。 14.長期股權投資 √適用□不適用 本公司長期股權投資主要是對子公司的投資、對聯營企業的投資和對合營企業的投資。 本公司對共同控制的判斷依據是所有參與方或參與方組合集體控制該安排，并且該安排相關 活動的政策必須經過這些集體控制該安排的參與方一致同意。 本公司直接或通過子公司間接擁有被投資單位20%（含）以上但低于50%的表決權時，通常認 為對被投資單位具有重大影響。持有被投資單位20%以下表決權的，還需要綜合考慮在被投資單 位的董事會或類似權力機構中派有代表、或參與被投資單位財務和經營政策制定過程、或與被投 資單位之間發生重要交易、或向被投資單位派出管理人員、或向被投資單位提供關鍵技術資料等 事實和情況判斷對被投資單位具有重大影響。 對被投資單位形成控制的，為本公司的子公司。通過同一控制下的企業合并取得的長期股權 投資，在合并日按照取得被合并方在最終控制方合并報表中凈資產的賬面價值的份額作為長期股 權投資的初始投資成本。被合并方在合并日的凈資產賬面價值為負數的，長期股權投資成本按零 確定。 通過多次交易分步取得同一控制下被投資單位的股權，最終形成企業合并的，應在取得控制 權的報告期，補充披露在母公司財務報表中的長期股權投資的處理方法。例如：通過多次交易分 步取得同一控制下被投資單位的股權，最終形成企業合并，屬于一攬子交易的，本公司將各項交 易作為一項取得控制權的交易進行會計處理。不屬于一攬子交易的，在合并日，根據合并后享有 被合并方凈資產在最終控制方合并財務報表中的賬面價值的份額作為長期股權投資的的初始投資 成本。初始投資成本與達到合并前的長期股權投資賬面價值加上合并日進一步取得股份新支付對 價的賬面價值之和的差額，調整資本公積，資本公積不足沖減的，沖減留存收益。 通過非同一控制下的企業合并取得的長期股權投資，以合并成本作為初始投資成本。 通過多次交易分步取得非同一控制下被投資單位的股權，最終形成企業合并的，應在取得控 制權的報告期，補充披露在母公司財務報表中的長期股權投資成本處理方法。例如：通過多次交 易分步取得非同一控制下被投資單位的股權，最終形成企業合并，屬于一攬子交易的，本公司將 各項交易作為一項取得控制權的交易進行會計處理。不屬于一攬子交易的，按照原持有的股權投 資賬面價值加上新增投資成本之和，作為改按成本法核算的初始投資成本。購買日之前持有的股 權采用權益法核算的，原權益法核算的相關其他綜合收益暫不做調整，在處置該項投資時采用與 被投資單位直接處置相關資產或負債相同的基礎進行會計處理。購買日之前持有的股權在可供出 售金融資產中采用公允價值核算的，原計入其他綜合收益的累計公允價值變動在合并日轉入當期 投資損益。 除上述通過企業合并取得的長期股權投資外，以支付現金取得的長期股權投資，按照實際支 付的購買價款作為投資成本；以發行權益性證券取得的長期股權投資，按照發行權益性證券的公 允價值作為投資成本；投資者投入的長期股權投資，按照投資合同或協議約定的價值作為投資成 本。 本公司對子公司投資采用成本法核算，對合營企業及聯營企業投資采用權益法核算。 后續計量采用成本法核算的長期股權投資，在追加投資時，按照追加投資支付的成本額公允 價值及發生的相關交易費用增加長期股權投資成本的賬面價值。被投資單位宣告分派的現金股利 或利潤，按照應享有的金額確認為當期投資收益。 后續計量采用權益法核算的長期股權投資，隨著被投資單位所有者權益的變動相應調整增加 或減少長期股權投資的賬面價值。其中在確認應享有被投資單位凈損益的份額時，以取得投資時 被投資單位各項可辨認資產等的公允價值為基礎，按照本公司的會計政策及會計期間，并抵銷與 聯營企業及合營企業之間發生的內部交易損益按照持股比例計算歸屬于投資企業的部分，對被投 資單位的凈利潤進行調整后確認。 處置長期股權投資，其賬面價值與實際取得價款的差額，計入當期投資收益。采用權益法核 算的長期股權投資，因被投資單位除凈損益以外所有者權益的其他變動而計入所有者權益的，處 置該項投資時將原計入所有者權益的部分按相應比例轉入當期投資損益。 因處置部分股權投資等原因喪失了對被投資單位的共同控制或重大影響的，處置后的剩余股 權改按可供出售金融資產核算，剩余股權在喪失共同控制或重大影響之日的公允價值與賬面價值 之間的差額計入當期損益。原股權投資因采用權益法核算而確認的其他綜合收益，在終止采用權 益法核算時采用與被投資單位直接處置相關資產或負債相同的基礎進行會計處理。 因處置部分長期股權投資喪失了對被投資單位控制的，處置后的剩余股權能夠對被投資單位 實施共同控制或施加重大影響的，改按權益法核算，處置股權賬面價值和處置對價的差額計入投 資收益，并對該剩余股權視同自取得時即采用權益法核算進行調整；處置后的剩余股權不能對被 投資單位實施共同控制或施加重大影響的，改按可供出售金融資產的有關規定進行會計處理，處 置股權賬面價值和處置對價的差額計入投資收益，剩余股權在喪失控制之日的公允價值與賬面價 值間的差額計入當期投資損益。 本公司對于分步處置股權至喪失控股權的各項交易不屬于一攬子交易的，對每一項交易分別 進行會計處理。屬于一攬子交易的，將各項交易作為一項處置子公司并喪失控制權的交易進行會 計處理，但是，在喪失控制權之前每一次交易處置價款與所處置的股權對應的長期股權投資賬面 價值之間的差額，確認為其他綜合收益，到喪失控制權時再一并轉入喪失控制權的當期損益。 15.投資性房地產 投資性房地產核算范圍包括：已出租的土地使用權、持有并準備增值后轉讓的土地使用權、 已出租的建筑物。 投資性房地產的計量方法：外購投資性房地產的成本，包括購買價款、相關稅費和可直接歸 屬于該資產的其他支出；自行建造投資性房地產的成本，由建造該項資產達到預定可使用狀態前 所發生的必要支出構成；以其他方式取得的投資性房地產的成本，按照相關會計準則的規定確定。 投資性房地產采用成本模式進行后續計量。采用成本模式計量的建筑物的后續計量，計量方 法與固定資產的后續計量一致；采用成本模式計量的土地使用權后續計量，計量方法與無形資產 的計量方法一致。 投資性房地產轉換為自用時，轉換為其他資產核算；自用建筑物停止自用，改為出租時，其 他資產轉換為投資性房地產。 投資性房地產減值測試方法及減值準備計提方法： 公司在資產負債表日根據內部及外部信息以確定投資性房地產是否存在減值的跡象,對存在 減值跡象的投資性房地產進行減值測試,估計其可收回金額。 可收回金額的估計結果表明投資性房地產的可收回金額低于其賬面價值的，投資性房地產的 賬面價值會減記至可收回金額，減記的金額確認為資產減值損失，計入當期損益，同時計提相應 的減值準備。 投資性房地產減值損失一經確認,在以后會計期間不得轉回。 16.固定資產 (1).確認條件 √適用□不適用 本公司固定資產是指同時具有以下特征，即為生產商品、提供勞務、出租或經營管理而持有 的，使用年限超過一年的有形資產。 固定資產在與其有關的經濟利益很可能流入本公司、且其成本能夠可靠計量時予以確認。本 公司固定資產包括房屋及建筑物、機器設備、運輸設備、電子設備、其他設備等。 除已提足折舊仍繼續使用的固定資產和單獨計價入賬的土地外，本公司對所有固定資產計提 折舊。計提折舊時采用平均年限法。本公司固定資產的分類、折舊年限、預計凈殘值率、折舊率 如下： √適用□不適用 類別 折舊方法 折舊年限（年） 殘值率（%） 年折舊率（%） 房屋建筑物 平均年限法 20-40 5.00 2.38―4.75 機器設備 平均年限法 5-20 5.00 4.75―19.00 運輸設備 平均年限法 5-10 5.00 9.50―19.00 電子設備 平均年限法 3-5 5.00 19.00―31.67 其他 平均年限法 5-20 5.00 4.75―19.00 本公司于每年年度終了，對固定資產的預計使用壽命、預計凈殘值和折舊方法進行復核，如 發生改變，則作為會計估計變更處理。 √適用□不適用 本公司融資租入的固定資產主要為機器設備，將其確認為融資租入固定資產的依據是與他方 簽訂的融資租賃協議。 融資租入固定資產的認定依據、計價和折舊方法： 當本公司租入的固定資產符合下列一項或數項標準時，確認為融資租入固定資產： （1）在租賃期屆滿時，租賃資產的所有權轉移給本公司。 （2）本公司有購買租賃資產的選擇權，所訂立的購買價款預計將遠低于行使選擇權時租賃資 產的公允價值，因而在租賃開始日就可以合理確定本公司將會行使這種選擇權。 （3）即使資產的所有權不轉移，但租賃期占租賃資產使用壽命的大部分。 （4）本公司在租賃開始日的最低租賃付款額現值，幾乎相當于租賃開始日租賃資產公允價值。 （5）租賃資產性質特殊，如果不作較大改造，只有本公司才能使用。 融資租賃租入的固定資產，按租賃開始日租賃資產公允價值與最低租賃付款額的現值兩者中 較低者，作為入賬價值。最低租賃付款額作為長期應付款的入賬價值，其差額作為未確認融資費 用。在租賃談判和簽訂租賃合同過程中發生的，可歸屬于租賃項目的手續費、律師費、差旅費、 印花稅等初始直接費用，計入租入資產價值。未確認融資費用在租賃期內各個期間采用實際利率 法進行分攤。 本公司采用與自有固定資產相一致的折舊政策計提融資租入固定資產折舊。能夠合理確定租 賃期屆滿時取得租賃資產所有權的，在租賃資產使用壽命內計提折舊。無法合理確定租賃期屆滿 時能夠取得租賃資產所有權的，在租賃期與租賃資產使用壽命兩者中較短的期間內計提折舊。 17.在建工程 √適用□不適用 在建工程在達到預定可使用狀態之日起，根據工程預算、造價或工程實際成本等，按估計的 價值結轉固定資產，次月起開始計提折舊，待辦理了竣工決算手續后再對固定資產原值差異進行 調整，但不需要調整原已計提的折舊額或攤銷額。 18.借款費用 √適用□不適用 發生的可直接歸屬于需要經過1年以上的購建或者生產活動才能達到預定可使用或者可銷售 狀態的固定資產、投資性房地產和存貨等的借款費用，在資產支出已經發生、借款費用已經發生、 為使資產達到預定可使用或可銷售狀態所必要的購建或生產活動已經開始時，開始資本化；當購 建或生產符合資本化條件的資產達到預定可使用或可銷售狀態時，停止資本化，其后發生的借款 費用計入當期損益。如果符合資本化條件的資產在購建或者生產過程中發生非正常中斷、且中斷 時間連續超過3個月，暫停借款費用的資本化，直至資產的購建或生產活動重新開始。 專門借款當期實際發生的利息費用，扣除尚未動用的借款資金存入銀行取得的利息收入或進 行暫時性投資取得的投資收益后的金額予以資本化；一般借款根據累計資產支出超過專門借款部 分的資產支出加權平均數乘以所占用一般借款的資本化率，確定資本化金額。資本化率根據一般 借款加權平均利率計算確定。 19.無形資產 (1).計價方法、使用壽命、減值測試 √適用□不適用 本公司無形資產包括土地使用權、商標使用權、采礦權及探礦權、專利技術、軟件等，按取 得時的實際成本計量，其中，購入的無形資產，按實際支付的價款和相關的其他支出作為實際成 本；投資者投入的無形資產，按投資合同或協議約定的價值確定實際成本，但合同或協議約定價 值不公允的，按公允價值確定實際成本；對非同一控制下合并中取得被購買方擁有的但在其財務 報表中未確認的公允價值可以可靠計量、能夠從企業中分離或者劃分出來，并能單獨或者與相關 合同、資產、負債一起，用于出售、轉移、授予許可、租賃或者交換的無形資產，在對被購買方 資產進行初始確認時，按公允價值確認為無形資產。 土地使用權從出讓起始日起，按其出讓年限平均攤銷；其他無形資產按預計使用年限、合同 規定的受益年限和法律規定的有效年限三者中最短者分期進行攤銷。攤銷金額按其受益對象計入 相關資產成本和當期損益。 對使用壽命有限的無形資產的預計使用壽命及攤銷方法于每年年度終了進行復核，如發生改 變，則作為會計估計變更處理。在每個會計期間，本公司對使用壽命不確定的無形資產的預計使 用壽命進行復核。如有證據表明無形資產的使用壽命是有限的，則估計其使用壽命并在預計使用 壽命內攤銷。 (2).內部研究開發支出會計政策 √適用□不適用 內部研究開發項目支出根據其性質以及研發活動最終形成無形資產是否具有較大不確定性， 被分為研究階段支出和開發階段支出。 為研究某特定產品生產工藝而進行的有計劃的調查、評價和選擇階段的支出為研究階段的支 出，于發生時計入當期損益；規模生產之前，針對該特定產品生產工藝最終應用的相關設計、測 試階段的支出為開發階段的支出，同時滿足下列條件的，予以資本化： 1）該特定產品生產工藝的研發技術業經技術團隊進行充分論證；凡研發支出資本化形成的專 有技術應獲取相關第三方或行業權威機構出具的鑒證依據； 2）研發支出資本化項目須按照公司科技部相關流程通過審核立項并獲取立項報告，且管理層 已批準該特定產品生產工藝開發的預算； 3）已有前期市場調研的研究分析說明該特定產品生產工藝所生產的產品具有市場推廣能力； 且形成的專有技術須達到國際、國內先進水平或者填補國際、國內、公司空白，且能夠投入生產 實踐，具有良好的收益預期。 4）有足夠的技術和資金支持，以進行該特定產品生產工藝的開發活動及后續的規模生產； 5）該特定產品生產工藝開發的支出能夠可靠地歸集。 不滿足上述條件的開發階段的支出，于發生時計入當期損益。以前期間已計入損益的開發支 出不在以后期間重新確認為資產。已資本化的開發階段的支出在資產負債表上列示為開發支出， 自該項目達到預定用途之日起轉為無形資產。 20.長期資產減值 √適用□不適用 公司于每一資產負債表日對長期股權投資、采用成本模式計量的投資性房地產、固定資產、 在建工程、使用壽命有限的無形資產等項目進行檢查，當存在減值跡象時，公司進行減值測試。 對商譽和使用壽命不確定的無形資產，無論是否存在減值跡象，每年末均進行減值測試。 可收回金額根據資產的公允價值減去處置費用后的凈額與資產預計未來現金流量的現值兩者 之間較高者確定。公司以單項資產為基礎估計其可收回金額；難以對單項資產的可收回金額進行 估計的，以該資產所屬的資產組為基礎確定資產組的可收回金額。資產組的認定，以資產組產生 的主要現金流入是否獨立于其他資產或者資產組的現金流入為依據。 當資產或資產組的可收回金額低于其賬面價值時，公司將其賬面價值減記至可收回金額，減 記的金額計入當期損益，同時計提相應的資產減值準備。 就商譽的減值測試而言，對于因企業合并形成的商譽的賬面價值，自購買日起按照合理的方 法分攤至相關的資產組；難以分攤至相關的資產組的，將其分攤至相關的資產組組合。相關的資 產組或資產組組合，是能夠從企業合并的協同效應中受益的資產組或者資產組組合，且不大于公 司確定的報告分部。 減值測試時，如與商譽相關的資產組或者資產組組合存在減值跡象的，首先對不包含商譽的 資產組或者資產組組合進行減值測試，計算可收回金額，確認相應的減值損失。然后對包含商譽 的資產組或者資產組組合進行減值測試，比較其賬面價值與可收回金額，如可收回金額低于賬面 價值的，確認商譽的減值損失。 減值測試后，若該資產的賬面價值超過其可收回金額，其差額確認為減值損失，上述資產的 減值損失一經確認，在以后會計期間不予轉回。 21.長期待攤費用 √適用□不適用 公司的長期待攤費用是指已經支出，但應由當前及以后各期分擔的年限在一年以上的各項費 用。有明確受益期限的，按受益期限進行攤銷；無受益期的，分5年平均攤銷。如果長期待攤費 用項目不能使以后會計期間受益，則將尚未攤銷的該項目的攤余價值全部轉入當期損益。 22.職工薪酬 本公司職工薪酬包括短期薪酬、離職后福利、辭退福利和其他長期福利。 (1)、短期薪酬的會計處理方法 √適用□不適用 短期薪酬主要包括職工工資、獎金、津貼和補貼、職工福利費、醫療保險費、工傷保險費、 生育保險費、住房公積金、工會經費和職工教育經費等，在職工提供服務的會計期間，將實際發 生的短期薪酬確認為負債，并按照受益對象計入當期損益或相關資產成本。 (2)、離職后福利的會計處理方法 √適用□不適用 離職后福利主要包括基本養老保險費、失業金、企業年金、內退人員支出等，按照公司承擔 的風險和義務，分類為設定提存計劃。對于設定提存計劃根據在資產負債表日為換取職工在會計 期間提供的服務而向單獨主體繳存的提存金確認為負債，并按照受益對象計入當期損益或相關資 產成本。 (3)、辭退福利的會計處理方法 √適用□不適用 辭退福利是由于職工與企業簽訂的合同到期前，企業根據法律與職工本人或職工代表（如工 會）簽訂的協議，或者基于商業慣例，承諾其提前終止對職工的雇傭關系時支付的補償產生，在 下列兩者孰早日確認辭退福利產生的職工薪酬負債，并計入當期損益：公司不能單方面撤回因解 除勞動關系計劃或裁減建議所提供的辭退福利時；公司確認與涉及支付辭退福利的重組相關的成 本或費用時。 (4)、其他長期職工福利的會計處理方法 √適用□不適用 其他長期職工福利，是指除短期薪酬、離職后福利、辭退福利之外所有的職工薪酬。 23.預計負債 √適用□不適用 當與對外擔保、商業承兌匯票貼現、未決訴訟或仲裁、產品質量保證等或有事項相關的業務 同時符合以下條件時，本公司將其確認為負債：該義務是本公司承擔的現時義務；該義務的履行 很可能導致經濟利益流出企業；該義務的金額能夠可靠地計量。 預計負債按照履行相關現時義務所需支出的最佳估計數進行初始計量，并綜合考慮與或有事 項有關的風險、不確定性和貨幣時間價值等因素。貨幣時間價值影響重大的，通過對相關未來現 金流出進行折現后確定最佳估計數。每個資產負債表日對預計負債的賬面價值進行復核，如有改 變則對賬面價值進行調整以反映當前最佳估計數。 24.股份支付 √適用□不適用 用以換取職工提供服務的以權益結算的股份支付，以授予職工權益工具在授予日的公允價值 計量。授予后立即可行權的，在授予日按照權益工具的公允價值計入相關成本或費用，相應增加 資本公積。在完成等待期內的服務或達到規定業績條件才可行權的，在等待期內的每個資產負債 表日，以對可行權權益工具數量的最佳估計為基礎，按照權益工具授予日的公允價值，將當期取 得的服務計入相關成本或費用和資本公積。在可行權日之后不再對已確認的相關成本或費用和所 有者權益總額進行調整。 以現金結算的股份支付，按照本公司承擔的以股份或其他權益工具為基礎確定的負債的公允 價值計量。如授予后立即可行權，在授予日以承擔負債的公允價值計入相關成本或費用，相應增 加負債；如需完成等待期內的服務或達到規定業績條件以后才可行權，在等待期的每個資產負債 表日，以對可行權情況的最佳估計為基礎，按照本公司承擔負債的公允價值金額，將當期取得的 服務計入成本或費用，相應調整負債。 在相關負債結算前的每個資產負債表日以及結算日，對負債的公允價值重新計量，其變動計 入當期損益。 本公司在等待期內取消所授予權益工具的（因未滿足可行權條件而被取消的除外），作為加 速行權處理，即視同剩余等待期內的股權支付計劃已經全部滿足可行權條件，在取消所授予權益 工具的當期確認剩余等待期內的所有費用。 25.收入 √適用□不適用 本公司的營業收入主要包括銷售商品收入、提供勞務收入、讓渡資產使用權收入和建造合同 收入，收入確認政策如下： (1)銷售商品的收入，在下列條件均能滿足時予以確認： ①企業已將商品所有權上的主要風險和報酬轉移給購貨方； ②企業既沒有保留通常與所有權相聯系的繼續管理權，也沒有對已售出的商品實施控制； ③與交易相關的經濟利益能夠流入企業； ④相關的收入和成本能夠可靠地計量。 (2)提供勞務的收入，在下列條件均能滿足時予以確認: ①在同一會計年度內開始并完成的勞務,在完成勞務時確認收入； ②如勞務的開始和完成分屬不同的會計年度，在提供勞務交易的結果能夠可靠估計的情況下， 于資產負債表日按完工百分比法確認相關的勞務收入。 (3)他人使用本企業資產，在下列條件均能滿足時予以確認收入: ①與交易相關的經濟利益很可能流入企業； ②收入的金額能夠可靠地計量。 (4)建造合同收入的確認 在建造合同的結果能夠可靠估計時，根據完工百分比法在資產負債表日確認合同收入和費用。 完工百分比是指根據合同完工進度確認收入和費用的方法。根據這種方法，合同收入應與為達到 完工進度而發生的合同成本相配比，以反映當期已完工部分的合同收入、費用和毛利。 公司選用下列方法之一確定合同完工進度： ①累計實際發生的合同成本占合同預計總成本的比例； ②已完工合同工作的測量。采用該方法確定完工進度由專業人員現場進行科學測定。 公司主要采用以上第一種方法確定合同完工進度，在無法根據第一種方法確定合同完工進度 時，采用第二種方法。 按完工百分比法確認收入的兩個計算步驟： ①確定合同的完工進度，計算出完工百分比； 計算公式：完工百分比=累計實際發生的合同成本／合同預計總成本×100% ②根據完工百分比計量和確認當期的收入和費用。 計算公式：當期確認的合同收入=（合同總收入×完工進度）－以前會計年度累計已確認的收 入 當期確認的合同毛利=（合同總收入－合同預計總成本）×完工進度－以前會計年度累計已確 認的毛利 當期確認的合同費用=當期確認的合同收入－當期確認的合同毛利－以前會計年度預計損失 準備 在建造合同的結果不能可靠估計時，區別以下情況處理： ①合同成本能夠收回的，合同收入根據能夠收回的實際合同成本確認，合同成本在其發生的 當期確認為費用； ②合同成本不可能收回的，在發生時確認為費用，不確認收入。 如果合同預計總成本將超過合同預計總收入，將預計損失確認為當期費用。 26.政府補助 本公司的政府補助包括與資產相關的政府補助、與收益相關的政府補助。 (1)、與資產相關的政府補助判斷依據及會計處理方法 √適用□不適用 政府補助為貨幣性資產的，按照實際收到的金額計量，對于按照固定的定額標準撥付的補助， 或對年末有確鑿證據表明能夠符合財政扶持政策規定的相關條件且預計能夠收到財政扶持資金時， 按照應收的金額計量；政府補助為非貨幣性資產的，按照公允價值計量，公允價值不能可靠取得 的，按照名義金額（1元）計量。 (2)、與收益相關的政府補助判斷依據及會計處理方法 √適用□不適用 用于購建或以其他方式形成長期資產的政府補助為與資產相關的政府補助確認為遞延收益， 在相關資產使用壽命內平均分配計入當期損益。與收益相關的政府補助，用于補償以后期間的相 關費用或損失的，確認為遞延收益，并在確認相關費用的期間計入當期損益；用于補償已發生的 相關費用或損失的，按照固定的定額標準取得的政府補助，按照應收金額計量，計入當期損益， 否則按照實際收到的金額確認。 27.遞延所得稅資產/遞延所得稅負債 √適用□不適用 本公司遞延所得稅資產和遞延所得稅負債根據資產和負債的計稅基礎與其賬面價值的差額 (暫時性差異)計算確認。對于按照稅法規定能夠于以后年度抵減應納稅所得額的可抵扣虧損，確 認相應的遞延所得稅資產。對于商譽的初始確認產生的暫時性差異，不確認相應的遞延所得稅負 債。對于既不影響會計利潤也不影響應納稅所得額(或可抵扣虧損)的非企業合并的交易中產生的 資產或負債的初始確認形成的暫時性差異，不確認相應的遞延所得稅資產和遞延所得稅負債。于 資產負債表日，遞延所得稅資產和遞延所得稅負債，按照預期收回該資產或清償該負債期間的適 用稅率計量。 本公司以很可能取得用來抵扣可抵扣暫時性差異、可抵扣虧損和稅款抵減的未來應納稅所得 額為限，確認遞延所得稅資產。 28.租賃 本公司的租賃業務包括融資租賃和經營租賃。 (1)、經營租賃的會計處理方法 √適用□不適用 經營租賃是指除融資租賃以外的其他租賃。公司作為承租方的租金在租賃期內的各個期間按 直線法計入相關資產成本或當期損益，公司作為出租方的租金在租賃期內的各個期間按直線法確 認為收入。 (2)、融資租賃的會計處理方法 √適用□不適用 本公司作為融資租賃承租方時，在租賃開始日，按租賃開始日租賃資產的公允價值與最低租 賃付款額的現值兩者中較低者，作為融資租入固定資產的入賬價值，將最低租賃付款額作為長期 應付款的入賬價值，將兩者的差額記錄為未確認融資費用。 29.專項儲備 本公司按照國家規定提取的生產安全費，應當計入相關產品的成本或當期損益，同時記入專 項儲備科目。 本公司使用提取的安全費時，屬于費用性支出的，直接沖減專項儲備；形成固定資產的，通 過在建工程科目歸集所發生的支出，待安全項目完工達到預定可使用狀態時確認為固定資產；同 時，按照形成固定資產的成本沖減專項儲備，并確認相同金額的累計折舊。該固定資產在以后期 間不再計提折舊。 本公司提取的維簡費和其他具有類似性質的費用，比照上述規定處理。 30.套期保值 在套期開始時，公司應對套期關系以書面形式正式指定，并準備了關于套期關系、風險管理 目標和套期策略的正式書面文件。書面文件至少要載明套期工具、被套期項目、被套期風險的性 質以及套期有效性評價方法等內容。 (1)公司對預期交易采用現金流量套期保值進行會計核算，并按以下規定進行會計處理： ①套期工具利得或損失中屬于有效套期的部分，應當直接確認為所有者權益，并單列項目反 映。該有效套期部分的金額，按照下列兩項的絕對額較低者確定： Ⅰ套期工具自套期開始的累計利得或損失； Ⅱ被套期項目自套期開始的預計未來現金流量現值的累計變動額。 ②套期工具利得或損失中屬于無效套期的部分(即扣除直接確認為所有者權益后的其他利得 或損失)，應當計入當期損益。 ③在風險管理策略的正式書面文件中，載明了在評價套期有效性時將排除套期工具的某部分 利得或損失或相關現金流量影響的，被排除的該部分利得或損失的處理適用《企業會計準則第22 號――金融工具確認和計量》。 (2)套期工具利得或損失的后續處理要求： ①被套期項目為預期交易，且該預期交易使公司隨后確認了一項金融資產或一項金融負債的， 原直接確認為所有者權益的相關利得或損失，應當在該金融資產或金融負債影響公司損益的相同 期間轉出，計入當期損益。但是，公司預期原直接在所有者權益中確認的凈損失全部或部分在未 來會計期間不能彌補時，應當將不能彌補的部分轉出，計入當期損益。 ②被套期項目為預期交易，且該預期交易使公司隨后確認一項非金融資產或一項非金融負債 的，公司可以選擇下列方法處理： Ⅰ原直接在所有者權益中確認的相關利得或損失，應當在該非金融資產或非金融負債影響公 司損益的相同期間轉出，計入當期損益。但是，公司預期原直接在所有者權益中確認的凈損失全 部或部分在未來會計期間不能彌補時，應當將不能彌補的部分轉出，計入當期損益。 Ⅱ將原直接在所有者權益中確認的相關利得或損失轉出，計入該非金融資產或非金融負債的 初始確認金額。 非金融資產或非金融負債的預期交易形成了一項確定承諾時，該確定承諾滿足運用本準則規 定的套期會計方法條件的，也應當選擇以上兩種方式之一處理。 公司選擇了以上兩種處理方法之一作為會計政策后，應當一致地運用于相關的所有預期交易 套期，不得隨意變更。 ③不屬于以上①或②所指情況的，原直接計入所有者權益中的套期工具利得或損失，應當在 被套期預期交易影響損益的相同期間轉出，計入當期損益。 (3)終止運用現金流量套期會計方法的條件： ①套期工具已到期、被出售、合同終止或已行使。 在套期有效期間直接計入所有者權益中的套期工具利得或損失不應當轉出，直至預期交易實 際發生時，再按照有關規定處理。 套期工具展期或被另一項套期工具替換，且展期或替換是公司正式書面文件所載明套期策略 組成部分的，不作為已到期或合同終止處理。 ②該套期不再滿足運用套期保值準則規定的套期會計方法的條件。 在套期有效期間直接計入所有者權益中的套期工具利得或損失不應當轉出，直至預期交易實 際發生時，再按照有關規定處理。 ③預期交易預計不會發生。在套期有效期間直接計入所有者權益中的套期工具利得或損失應 當轉出，計入當期損益。 ④公司撤銷了對套期關系的指定。對于預期交易套期，在套期有效期間直接計入所有者權益 中的套期工具利得或損失不應當轉出，直至預期交易實際發生或預計不會發生。預期交易實際發 生的，應當按照有關規定處理；預期交易預計不會發生的，原直接計入所有者權益中的套期工具 利得或損失應當轉出，計入當期損益。 31.商譽 商譽為股權投資成本或非同一控制下企業合并成本超過應享有的或企業合并中取得的被投資 單位或被購買方可辨認凈資產于取得日或購買日的公允價值份額的差額。 與子公司有關的商譽在合并財務報表上單獨列示，與聯營企業和合營企業有關的商譽，包含 在長期股權投資的賬面價值中。 32.重要會計估計及判斷 編制財務報表時，本公司管理層需要運用估計和假設，這些估計和假設會對會計政策的應用 及資產、負債、收入及費用的金額產生影響。實際情況可能與這些估計不同。本公司管理層對估 計涉及的關鍵假設和不確定性因素的判斷進行持續評估。會計估計變更的影響在變更當期和未來 期間予以確認。 下列會計估計及關鍵假設存在導致未來期間的資產及負債賬面值發生重大調整的重要風險。 （1）存貨減值準備 本公司定期估計存貨的可變現凈值，并對存貨成本高于可變現凈值的差額確認存貨跌價損失。 本公司在估計存貨的可變現凈值時，以同類貨物的預計售價減去完工時將要發生的成本、銷售費 用以及相關稅費后的金額確定。當實際售價或成本費用與以前估計不同時，管理層將會對可變現 凈值進行相應的調整。因此根據現有經驗進行估計的結果可能會與之后實際結果有所不同，可能 導致對資產負債表中的存貨賬面價值的調整。因此存貨跌價準備的金額可能會隨上述原因而發生 變化。對存貨跌價準備的調整將影響估計變更當期的損益。 （2）商譽減值準備的會計估計 本公司每年對商譽進行減值測試。包含商譽的資產組和資產組組合的可收回金額為其預計未 來現金流量的現值，其計算需要采用會計估計。 如果管理層對資產組和資產組組合未來現金流量計算中采用的毛利率進行修訂，修訂后的毛 利率低于目前采用的毛利率，本公司需對商譽增加計提減值準備。 如果管理層對應用于現金流量折現的稅前折現率進行重新修訂，修訂后的稅前折率高于目前 采用的折現率，本公司需對商譽增加計提減值準備。 如果實際毛利率或稅前折現率高于或低于管理層的估計，本公司不能轉回原已計提的商譽減 值損失。 （3）固定資產減值準備的會計估計 本公司在資產負債表日對存在減值跡象的房屋建筑物、機器設備等固定資產進行減值測試。 固定資產的可收回金額為其預計未來現金流量的現值和資產的公允價值減去處置費用后的凈額中 較高者，其計算需要采用會計估計。 如果管理層對資產組和資產組組合未來現金流量計算中采用的毛利率進行修訂，修訂后的毛 利率低于目前采用的毛利率，本公司需對固定資產增加計提減值準備。 如果管理層對應用于現金流量折現的稅前折現率進行重新修訂，修訂后的稅前折現率高于目 前采用的折現率，本公司需對固定資產增加計提減值準備。 如果實際毛利率或稅前折現率高于或低于管理層估計，本公司不能轉回原已計提的固定資產 減值準備。 （4）遞延所得稅資產確認的會計估計 遞延所得稅資產的估計需要對未來各個年度的應納稅所得額及適用的稅率進行估計，遞延所 得稅資產的實現取決于本公司未來是否很可能獲得足夠的應納稅所得額。未來稅率的變化和暫時 性差異的轉回時間也可能影響所得稅費用（收益）以及遞延所得稅的余額。上述估計的變化可能 導致對遞延所得稅的重要調整。 （5）固定資產、無形資產的可使用年限 本公司至少于每年年度終了，對固定資產和無形資產的預計使用壽命進行復核。預計使用壽 命是管理層基于同類資產歷史經驗、參考同行業普遍所應用的估計并結合預期技術更新而決定的。 當以往的估計發生重大變化時，則相應調整未來期間的折舊費用和攤銷費用。 33.重要會計政策和會計估計的變更 (3)、重要會計政策變更 □適用√不適用 (4)、重要會計估計變更 □適用√不適用 六、稅項 1.主要稅種及稅率 主要稅種及稅率情況 √適用□不適用 稅種 計稅依據 稅率（%） 按稅法規定計算的銷售貨物、應稅勞務收入和應稅服務收入 增值稅 為基礎計算銷項稅額，在扣除當期允許抵扣的進項稅額后， 3、5、6、11、13、17 差額部分為應繳增值稅 營業稅 營改增之前按應納稅營業額計征 3、5 城市維護建設稅 按應納流轉稅額計征 1、5、7 企業所得稅 按應納稅所得額計征 12、15、25 資源稅 按煤炭銷售金額計征 6 2. 稅收優惠 √適用□不適用 （1）根據《國務院關于批準國家高新技術產業開發區和有關政策規定的通知》（國發[1991]12 號）及科技部、財政部、國家稅務總局關于修訂印發《高新技術企業認定管理辦法》的通知（國 科發火[2016]32號），公司被新疆維吾爾自治區科學技術廳、財政廳、國家稅務局、地方稅務局 聯合認定為國家高新技術企業,證書編號為GR201565000038，發證時間2015年7月1日，有效期 三年，公司按15%的所得稅稅率計繳企業所得稅。 （2）根據《國務院關于批準國家高新技術產業開發區和有關政策規定的通知》（國發[1991]12 號）及科技部、財政部、國家稅務總局關于修訂印發《高新技術企業認定管理辦法》的通知（國 科發火[2016]32號），公司子公司天津市特變電工變壓器有限公司被天津市科學技術委員會、財 政局、國家稅務局、地方稅務局聯合認定為國家高新技術企業,證書編號為GR201412000186，發 證時間2014年10月21日，有效期三年，其按15%的所得稅稅率計繳企業所得稅。 （3）根據《國務院關于批準國家高新技術產業開發區和有關政策規定的通知》（國發[1991]12 號）及科技部、財政部、國家稅務總局關于修訂印發《高新技術企業認定管理辦法》的通知（國 科發火[2016]32號），公司子公司特變電工沈陽變壓器集團有限公司被遼寧省科學技術廳、財政 廳、國家稅務局、地方稅務局聯合認定為國家高新技術企業,證書編號為 GR201421000021，發證 時間2014年10月22日，有效期三年，其按15%的所得稅稅率計繳企業所得稅。 （4）根據《國務院關于批準國家高新技術產業開發區和有關政策規定的通知》（國發[1991]12 號）及科技部、財政部、國家稅務總局關于修訂印發《高新技術企業認定管理辦法》的通知（國 科發火[2016]32號），公司子公司特變電工衡陽變壓器有限公司被湖南省科學技術廳、財政廳、 國家稅務局、地方稅務局聯合認定為國家高新技術企業,證書編號為 GR201443000191，發證時間 2014年8月28日，有效期三年，其按15%的所得稅稅率計繳企業所得稅。 （5）根據《國務院關于批準國家高新技術產業開發區和有關政策規定的通知》（國發[1991]12 號）及科技部、財政部、國家稅務總局關于修訂印發《高新技術企業認定管理辦法》的通知（國 科發火[2016]32號），公司子公司特變電工山東魯能泰山電纜有限公司被山東省科學技術廳、財 政廳、國家稅務局、地方稅務局聯合認定為國家高新技術企業,證書編號為GR201437000236，發 證時間2014年10月31日，有效期三年，其按15%的所得稅稅率計繳企業所得稅。 （6）根據《國務院關于批準國家高新技術產業開發區和有關政策規定的通知》（國發[1991]12 號）及科技部、財政部、國家稅務總局關于修訂印發《高新技術企業認定管理辦法》的通知（國 科發火[2016]32號），公司子公司新特能源股份有限公司被新疆維吾爾自治區科學技術廳、新疆 維吾爾自治區財政廳、新疆維吾爾自治區國家稅務局、新疆維吾爾自治區地方稅務局聯合認定為 國家高新技術企業,證書編號為GF201465000013，發證時間2014年6月10日，有效期三年，其 按15%的所得稅稅率計繳企業所得稅。 （7）根據《國務院關于批準國家高新技術產業開發區和有關政策規定的通知》（國發[1991]12 號）及科技部、財政部、國家稅務總局關于修訂印發《高新技術企業認定管理辦法》的通知（國 科發火[2016]32號），公司子公司特變電工（德陽）電纜股份有限公司被四川省科學技術廳、財 政廳、國家稅務局、地方稅務局聯合認定為國家高新技術企業,證書編號為GR201451000023，發 證時間2014年10月11日，有效期三年，其按15%的所得稅稅率計繳企業所得稅。 （8）根據《國務院關于批準國家高新技術產業開發區和有關政策規定的通知》（國發[1991]12 號）及科技部、財政部、國家稅務總局關于修訂印發《高新技術企業認定管理辦法》的通知（國 科發火[2016]32號），公司孫公司特變電工新疆新能源股份有限公司被新疆科學技術廳、財政廳、 國家稅務局、地方稅務局聯合認定為國家高新技術企業,證書編號為 GR201565000032，發證時間 2015年7月1日，有效期三年，其按15%的所得稅稅率計繳企業所得稅。 （9）根據《國務院關于批準國家高新技術產業開發區和有關政策規定的通知》（國發[1991]12 號）及科技部、財政部、國家稅務總局關于修訂印發《高新技術企業認定管理辦法》的通知（國 科發火[2016]32號），公司孫公司特變電工康嘉（沈陽）互感器有限責任公司被遼寧省科學技術 廳、財政廳、國家稅務局、地方稅務局聯合認定為國家高新技術企業，證書編號為GF201521000062， 發證時間2015年6月1日，有效期三年，其按15%的所得稅稅率計繳企業所得稅。 （10）根據《國務院關于批準國家高新技術產業開發區和有關政策規定的通知》（國發[1991]12 號）及科技部、財政部、國家稅務總局關于修訂印發《高新技術企業認定管理辦法》的通知（國 科發火[2016]32號），公司孫公司特變電工中發上海高壓開關有限公司被上海市科學技術委員會、 財政局、國家稅務局、地方稅務局聯合認定為國家高新技術企業，證書編號為GF201531000303， 發證時間2015年8月19日，有效期三年，其按15%的所得稅稅率計繳企業所得稅。 （11）根據《財政部海關總署國家稅務總局關于深入實施西部大開發戰略有關稅收政策問題 的通知》（財稅[2011]58號）和《稅收減免管理辦法（試行）》第五條、第十九條的有關規定， 公司子公司新疆天池能源有限責任公司符合西部大開發企業所得稅稅收優惠政策，2017年度企業 所得稅按15%稅率預繳。 （12）根據《財政部國家稅務總局海關總署關于深入實施西部大開發戰略有關稅收政策問題的 通知》（財稅[2011]58號），公司子公司特變電工國際工程有限公司符合西部大開發企業所得稅 稅收優惠政策，2017年度按15%的所得稅稅率預繳企業所得稅。 （13）根據《財政部國家稅務總局關于新疆困難地區新辦企業所得稅優惠政策的通知》（財 稅[2011]53號）的有關規定，公司子公司特變電工新疆能源有限公司符合新疆困難地區新辦企業 所得稅稅收優惠政策，奇臺縣國家稅務局同意2014-2018年享受企業所得稅“兩免三減半”的優 惠政策。 （14）根據《財政部海關總署國家稅務總局關于深入實施西部大開發戰略有關稅收政策問題 的通知》（財稅[2011]58號）和《稅收減免管理辦法（試行）》第五條、第十九條的有關規定， 公司孫公司新疆新特新能建材有限公司符合西部大開發企業所得稅稅收優惠政策，經烏魯木齊高 新區國家稅務局同意，2017年度按15%的所得稅稅率預繳企業所得稅。 根據財稅[2015]78號《財政部國家稅務總局關于印發
  <資源綜合利用產品和勞務增值稅優惠 目錄的通知>
   》，公司孫公司新疆新特新能建材有限公司自2015年7月1日起享受增值稅資源綜 合利用廢渣70%即征即退的政策，并已進行稅收減免備案登記。 根據《中華人民共和國企業所得稅法實施條例》第九十九條的有關規定，企業所得稅法第三 十三條，收入符合《資源綜合利用企業所得稅優惠目錄》規定的資源作為主要原材料，生產國家 非限制和禁止并符合國家和行業相關標準的產品取得的收入，公司孫公司新疆新特新能建材有限 公司減按90%計入收入總額，并于2013年12月18日取得資源綜合利用認定證書。 （15）根據《國務院關于批準國家高新技術產業開發區和有關政策規定的通知》（國發[1991]12 號）及科技部、財政部、國家稅務總局關于修訂印發《高新技術企業認定管理辦法》的通知（國 科發火[2016]32號），公司孫公司特變電工南京智能電氣有限公司被江蘇省科學技術廳、財政廳、 國家稅務局、地方稅務局聯合認定為國家高新技術企業，證書編號為GR201632001562，發證時間 2015年11月30日，有效期三年，其按15%的所得稅稅率計繳企業所得稅。 根據《江國稅流優惠認字[2015]第1號》，南京市江寧區國家稅務局審核同意公司孫公司特 變電工南京智能電氣有限公司享受軟件產品增值稅即征即退的稅收優惠政策。 （16）根據《國務院關于批準國家高新技術產業開發區和有關政策規定的通知》（國發[1991]12 號）及科技部、財政部、國家稅務總局關于修訂印發《高新技術企業認定管理辦法》的通知（國 科發火[2016]32號），公司孫公司四方特變電工智能電氣有限公司被遼寧省科學技術廳、財政廳、 國家稅務局、地方稅務局聯合認定為國家高新技術企業,證書編號為 GR201621000401，發證時間 2016年11月30日，有效期三年，其按15%的所得稅稅率計繳企業所得稅。 （17）根據《國務院關于批準國家高新技術產業開發區和有關政策規定的通知》（國發[1991]12 號）及科技部、財政部、國家稅務總局關于修訂印發《高新技術企業認定管理辦法》的通知（國 科發火[2016]32號），公司孫公司特變電工湖南智能電氣有限公司被湖南省科學技術廳、財政廳、 國家稅務局、地方稅務局聯合認定為國家高新技術企業，證書編號為GR201643000182，發證時間 2016年12月6日，有效期三年，其按15%的所得稅稅率計繳企業所得稅。 （18）根據《財政部海關總署國家稅務總局關于深入實施西部大開發戰略有關稅收政策問題 的通知》（財稅[2011]58號）和《稅收減免管理辦法（試行）》第五條、第十九條的有關規定， 公司孫公司新特能源物流有限公司符合西部大開發企業所得稅稅收優惠政策，經烏魯木齊高新區 國家稅務局同意，2017年度按15%的所得稅稅率預繳企業所得稅。 （19）根據《財政部海關總署國家稅務總局關于深入實施西部大開發戰略有關稅收政策問題 的通知》（財稅[2011]58號）和《稅收減免管理辦法（試行）》第五條、第十九條的有關規定， 公司孫公司新疆知信科技有限公司符合西部大開發企業所得稅稅收優惠政策，經烏魯木齊高新區 國家稅務局同意，2017年度按15%的所得稅稅率預繳企業所得稅。 （20）根據《財政部海關總署國家稅務總局關于深入實施西部大開發戰略有關稅收政策問題 的通知》（財稅[2011]58號）和《稅收減免管理辦法（試行）》第五條、第十九條的有關規定， 公司孫公司新疆新特新能材料檢測中心有限公司符合西部大開發企業所得稅稅收優惠政策，經烏 魯木齊高新區國家稅務局同意，2017年度按15%的所得稅稅率預繳企業所得稅。 七、合并財務報表項目注釋 下列所披露的財務報表數據，除特別注明之外，“期初”系指2017年1月1日，“期末”系 指2017年06月30日，“本期”系指2017年1月1日至06月30日，“上期”系指2016年1 月1日至06月30日，貨幣單位為人民幣元。 1、貨幣資金 √適用□不適用 單位：元 幣種：人民幣 項目 期末余額 期初余額 庫存現金 205,857.73 337,199.10 銀行存款 16,660,683,047.17 13,618,957,878.35 其他貨幣資金 2,480,002,195.99 2,198,158,940.72 合計 19,140,891,100.89 15,817,454,018.17 其中：存放在境外的款 839,413,061.33 675,368,809.87 項總額 其他說明 （1）期末其他貨幣資金主要為銀行承兌匯票保證金 1,765,599,407.84 元，保函保證金 262,213,841.42元，期貨保證金328,609,902.14元，貸款保證金112,500,000.00元及其他保證 金。 （2）期末受限制的貨幣資金2,194,511,381.60元，明細如下: 項目 期末余額 年初余額 銀行承兌匯票保證金 1,690,012,338.09 1,434,975,700.29 協定存款 0.00 500,000,000.00 保函保證金 262,213,841.42 380,369,134.01 貸款保證金 112,500,000.00 135,000,000.00 期貨保證金 118,706,157.50 90,046,546.06 銀行信用證保證金 11,079,044.59 22,619,296.52 其他 0.00 5,513,123.90 合計 2,194,511,381.60 2,568,523,800.78 期末在編制現金流量表時，已扣除上述受限的貨幣資金。 （3）期末無貨幣資金質押情況。 2、應收票據 (1).應收票據分類列示 √適用□不適用 單位：元 幣種：人民幣 項目 期末余額 期初余額 銀行承兌票據 3,608,395,454.81 2,809,911,724.45 商業承兌票據 508,146,553.54 588,040,143.35 合計 4,116,542,008.35 3,397,951,867.80 (2).期末公司已質押的應收票據 √適用□不適用 單位：元 幣種：人民幣 項目 期末已質押金額 銀行承兌票據 456,998,514.44 合計 456,998,514.44 (3).期末公司已背書或貼現且在資產負債表日尚未到期的應收票據： √適用□不適用 單位：元 幣種：人民幣 項目 期末終止確認金額 期末未終止確認金額 銀行承兌票據 1,459,244,749.16 0.00 商業承兌票據 0.00 57,970,583.03 合計 1,459,244,749.16 57,970,583.03 (4).期末公司因出票人未履約而將其轉應收賬款的票據 □適用√不適用 3、應收賬款 （1）應收賬款分類 期末余額 賬面余額 壞賬準備 類別 計提 比例 賬面價值 金額 （%） 金額 比例 （%） 單項金額重大 并單項計提壞 333,933,116.20 2.93 185,847,980.01 55.65 148,085,136.19 賬準備的應收 賬款 按信用風險特 征組合計提壞 11,076,337,975.77 97.07 513,038,895.30 4.63 10,563,299,080.47 賬準備的應收 賬款 單項金額不重 大但單項計提 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 壞賬準備的應 收賬款 合計 11,410,271,091.97 100.00 698,886,875.31 10,711,384,216.66 （續上表） 期初余額 類別 賬面余額 壞賬準備 比例 計提比 賬面價值 金額 （%） 金額 例（%） 單項金額重大并 單項計提壞賬準 335,195,212.20 3.79 186,352,818.41 55.60 148,842,393.79 備的應收賬款 按信用風險特征 組合計提壞賬準 8,507,333,073.57 96.21 406,044,283.40 4.77 8,101,288,790.17 備的應收賬款 單項金額不重大 但單項計提壞賬 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 準備的應收賬款 合計 8,842,528,285.77 100.00 592,397,101.81 8,250,131,183.96 1）期末單項金額重大并單項計提壞帳準備的應收賬款 √適用□不適用 單位：元 幣種：人民幣 應收賬款 期末余額 （按單位） 應收賬款 壞賬準備 計提比例 計提理由 天津瑞林異型銅排電 165,135,780.88 66,054,312.35 40.00 注1 氣有限公司 上海中添實業發展有 詳見本財務報表 限公司 70,790,000.00 70,790,000.00 100.00 附注十二、2(1)1） 的詳細表述 甘肅鑫中天能源科技 49,547,614.98 24,773,807.49 50.00 注2 有限公司 甘肅鑫中天工貿集團 48,459,720.34 24,229,860.17 50.00 注3 有限公司 合計 333,933,116.20 185,847,980.01 / / 注1:公司孫公司天津市津疆國際物流有限公司（以下簡稱津疆物流公司）與天津瑞林異型 銅排電氣有限公司（以下簡稱天津瑞林公司）于2014年4月至8月簽訂買賣合同7份，由中瑞富 泰銅業（天津）有限公司等公司及自然人林旭陽、鮑海玲提供履約擔保。津疆物流公司依約履行 了合同義務，天津瑞林公司未按合同約定支付貨款16,639.79萬元，構成違約。2015年5月25 日，津疆物流公司針對此事項向天津市高級人民法院（以下簡稱天津高院）提起訴訟。2015年11 月19日天津高院下達《天津市高級人民法院民事判決書》（（2015）津高民二初字第0071號）， 津疆物流公司一審勝訴，被告未提起上訴。判決生效后被告未按判決履行相關償付義務，津疆物 流公司已于2016年2月24日向天津高院申請強制執行。鑒于天津瑞林公司生產經營情況惡化， 且尚有其他公司債務未償還，存在不能完全收回全部應收賬款的可能，依據謹慎性原則，截止2016 年年末，公司對該項應收賬款累計計提壞賬金額6,655.92萬元。2017年4月，津疆物流公司收 到天津市第一中級人民法院關于此案執行清償款126.21萬元，截止本期末津疆物流公司按照個別 認定法計提壞賬準備6,605.43萬元。 注2：2014年公司孫公司新疆準東礦業投資有限公司（以下簡稱準東礦業）與甘肅鑫中天能 源科技有限公司（以下簡稱鑫中天能源公司）開展煤炭、鋅錠貿易業務，截止2017年06月30 日，準東礦業對鑫中天能源公司應收賬款余額4,954.76萬元，鑒于鑫中天能源公司生產經營情況 惡化，存在不能完全收回全部應收賬款的可能，依據謹慎性原則，準東礦業已于2016年末對上述 款項按照個別認定法計提壞賬準備2,477.38萬元。 注3：2014年公司孫公司新疆準東礦業投資有限公司（以下簡稱準東礦業）與甘肅鑫中天工 貿集團有限公司（以下簡稱鑫中天工貿公司）開展煤炭、鋅精粉、鋅錠等貿易業務，截止 2017 年06月30日，準東礦業對鑫中天工貿公司應收賬款余額4,845.97萬元，鑒于鑫中天工貿公司生 產經營情況惡化，存在不能完全收回全部應收賬款的可能，依據謹慎性原則，準東礦業已于2016 年末對上述款項按照個別認定法計提壞賬準備2,422.99萬元。 2）組合中，按賬齡分析法計提壞賬準備的應收賬款： √適用□不適用 單位：元 幣種：人民幣 期末余額 賬齡 應收賬款 壞賬準備 計提比例（%） 1年以內（含1年） 8,469,997,456.83 169,399,949.14 2.00 1年至2年（含2年） 1,515,604,866.10 75,780,243.31 5.00 2年至3年（含3年） 812,446,502.80 162,489,300.56 20.00 3年至4年（含4年） 208,403,762.09 62,521,128.63 30.00 4年至5年（含5年） 54,074,228.59 27,037,114.30 50.00 5年以上 15,811,159.36 15,811,159.36 100.00 合計 11,076,337,975.77 513,038,895.30 （2）本期計提、收回或轉回的壞賬準備情況： 本期計提壞賬準備金額107,031,017.49元；本期轉銷的壞賬準備金額541,243.99元。 （3）本期實際核銷的應收賬款情況 √適用□不適用 單位：元 幣種：人民幣 項目 核銷金額 實際核銷的應收賬款 541,243.99 其中重要的應收賬款核銷情況 √適用□不適用 單位：元 幣種：人民幣 單位名稱 應收賬款性 核銷金額 核銷原因 履行的核銷程序 款項是否由關聯 質 交易產生 客戶1 貨款 18,832.74 無法收回 雙方協商 否 客戶2 工程款 50,000.00 無法收回 雙方協商 否 客戶3 貨款 472,411.25 無法收回 雙方協商 否 合計 / 541,243.99 / / / （4）按欠款方歸集的期末余額前五名的應收賬款情況： √適用□不適用 單位名稱 期末余額 賬齡 占應收賬款期末余 壞賬準備期末余額 額合計數的比例(%) 客戶1 308,196,049.83 1年以內 2.70 6,163,921.00 客戶2 197,630,643.20 2年以內 1.73 6,201,634.54 客戶3 165,135,780.88 2-3年 1.45 66,054,312.35 客戶4 159,320,606.05 1年以內 1.40 3,186,412.12 客戶5 148,780,637.22 1年以內 1.30 2,975,612.74 合計 979,063,717.18 8.58 84,581,892.75 4、預付款項 (1).預付款項按賬齡列示 √適用□不適用 單位：元 幣種：人民幣 期末余額 期初余額 賬齡 金額 比例(%) 金額 比例(%) 1年以內（含1年） 2,548,695,114.77 90.48 1,985,356,160.65 87.52 1年至2年（含2年） 165,194,962.59 5.86 218,272,553.11 9.62 2年至3年（含3年） 77,010,359.66 2.73 63,426,718.59 2.80 3年以上 26,148,572.00 0.93 1,298,159.59 0.06 合計 2,817,049,009.02 100.00 2,268,353,591.94 100.00 賬齡超過1年且金額重要的預付款項未及時結算原因的說明： 單位名稱 期末余額 賬齡 未結算原因 供應商1 30,529,167.88 1-3年 預付貨款合同尚未執行完畢 供應商2 20,000,000.00 2-3年 預付項目款合同尚未執行完畢 供應商3 16,359,318.00 1-3年 預付工程款合同尚未執行完畢 供應商4 15,600,000.00 1-2年 預付項目款合同尚未執行完畢 供應商5 15,388,000.00 1-2年 預付項目款合同尚未執行完畢 合計 97,876,485.88 (2).按預付對象歸集的期末余額前五名的預付款情況： √適用□不適用 單位名稱 期末余額 賬齡 占預付款項年末余額 合計數的比例(%) 供應商1 324,689,285.22 1年以內 11.53 供應商2 120,578,800.06 1年以內 4.28 供應商3 111,193,106.40 1年以內 3.95 供應商4 111,040,000.00 1年以內 3.94 供應商5 97,911,234.83 1年以內 3.48 合計 765,412,426.51 27.17 5、其他應收款 （1）其他應收款分類 期末余額 類別 賬面余額 壞賬準備 比例 計提比例 賬面價值 金額 （%） 金額 （%） 單項金額重大并 單項計提壞賬準 100,507,016.00 9.25 100,507,016.00 100.00 0.00 備的其他應收款 按信用風險特征 組合計提壞賬準 986,478,879.77 90.75 57,178,622.56 5.80 929,300,257.21 備的其他應收款 單項金額不重大 但單項計提壞賬 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 準備的其他應收 款 合計 1,086,985,895.77 100.00 157,685,638.56 929,300,257.21 （續上表） 期初余額 類別 賬面余額 壞賬準備 計提比例 賬面價值 金額 比例（%） 金額 （%） 單項金額重大并單 項計提壞賬準備的 100,507,016.00 12.65 100,507,016.00 100.00 0.00 其他應收款 按信用風險特征組 合計提壞賬準備的 693,770,413.82 87.35 53,834,013.31 7.76 639,936,400.51 其他應收款 單項金額不重大但 單項計提壞賬準備 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 的其他應收款 合計 794,277,429.82 100.00 154,341,029.31 639,936,400.51 1）期末單項金額重大并單項計提壞帳準備的其他應收款 √適用□不適用 單位：元 幣種：人民幣 期末余額 其他應收款（按單位） 其他應收款 壞賬準備 計提比例 計提理由 (%) 吉木薩爾縣華源煤焦化工有限公司 46,908,266.13 46,908,266.13 100.00 注1 吉木薩爾縣晉新鑄造有限公司 28,939,432.30 28,939,432.30 100.00 注2 新疆升宏鑫光伏材料有限公司 24,659,317.57 24,659,317.57 100.00 注3 合計 100,507,016.00 100,507,016.00 / / 注1:公司孫公司新疆準東礦業投資有限公司（以下簡稱準東礦業）與吉木薩爾縣華源煤焦化 工有限公司（以下簡稱華源焦化）于2014年3月簽訂《合作協議》。2015年6月因華源焦化欠 款不付，準東礦業向昌吉回族自治州中級人民法院提起訴訟，2015年7月經法院民事調解結案。 后因華源焦化未按《民事調解書》（2015昌中民二初字第109號）對準東礦業履行還款義務，準 東礦業已向法院申請強制執行。截止2017年06月30日，華源焦化尚欠準東礦業款項4,690.83 萬元，鑒于華源焦化生產經營情況惡化，存在不能收回全部應收款項的可能，依據謹慎性原則， 準東礦業已于2016年末對該筆債權按照個別認定法全額計提壞賬準備。 注2:公司孫公司新疆準東礦業投資有限公司（以下簡稱準東礦業）與吉木薩爾縣晉新鑄造 有限公司（以下簡稱晉新鑄造）于2013年11月簽訂《合作協議》。2015年1月因晉新鑄造欠款 不付，準東礦業向昌吉回族自治州中級人民法院提起訴訟，2015年4月經法院民事調解結案。后 因晉新鑄造未按《民事調解書》（2015昌中民二初字第13號）對準東礦業履行還款義務，準東 礦業已向法院申請強制執行。截止2017年06月30日，晉新鑄造尚欠準東礦業款項2,893.94萬 元，鑒于晉新鑄造生產經營情況惡化，存在不能收回全部應收款項的可能，依據謹慎性原則，準 東礦業已于2016年末對該筆債權按照個別認定法全額計提壞賬準備。 注3:該筆款項系公司子公司新特能源股份有限公司（以下簡稱新特能源）2013年9月預付 新疆升宏鑫光伏材料有限公司（以下簡稱升宏鑫公司）硅粉貨款。2014年5月烏魯木齊市中級人 民法院出具判決：解除新特能源與升宏鑫公司的《硅粉采購合作協議》及《供貨通知書》，由升 宏鑫公司返還尚未供貨的已付貨款2,465.93萬元。新特能源根據判決申請保全財產強制執行，因 升宏鑫公司的資產已事前全部抵押給另一家公司，新特能源公司保全申請輪后執行。依據謹慎性 原則，新特能源已于2014年末對上述預付硅粉貨款全額計提壞賬準備。 2）組合中，按賬齡分析法計提壞賬準備的其他應收款： √適用□不適用 單位：元 幣種：人民幣 期末余額 賬齡 其他應收款 壞賬準備 計提比例(%) 1年以內（含1年） 784,615,242.44 15,692,304.85 2.00 1年至2年（含2年） 73,138,103.57 3,656,905.18 5.00 2年至3年（含3年） 72,705,037.10 14,541,007.42 20.00 3年至4年（含4年） 25,603,252.01 7,680,975.60 30.00 4年至5年（含5年） 29,619,630.29 14,809,815.15 50.00 5年以上 797,614.36 797,614.36 100.00 合計 986,478,879.77 57,178,622.56 （2）本期計提、收回或轉回的壞賬準備情況： 本期計提壞賬準備金額3,619,440.03元；本期轉銷的壞賬準備金額274,830.78元。 （3）本期實際核銷的其他應收款情況 √適用□不適用 單位：元 幣種：人民幣 項目 核銷金額 實際核銷的其他應收款 274,830.78 其中重要的其他應收款核銷情況： √適用□不適用 單位：元 幣種：人民幣 單位名稱 其他應收款性質 核銷金額 核銷原因 履行的核銷程序 款項是否由關 聯交易產生 客戶1 貨款 11,200.00 無法收回 雙方協商 否 客戶2 貨款 28,000.00 無法收回 雙方協商 否 客戶3 貨款 41,364.00 無法收回 雙方協商 否 客戶4 貨款 65,517.00 無法收回 雙方協商 否 客戶5 貨款 128,749.78 無法收回 雙方協商 否 合計 / 274,830.78 / / / （4）其他應收款按款項性質分類情況 √適用□不適用 單位：元 幣種：人民幣 款項性質 期末賬面余額 期初賬面余額 保證金及押金 544,074,554.03 380,014,510.09 日常借支 306,455,967.30 146,313,408.84 代墊款項 96,505,268.94 118,333,400.37 出口退稅款 6,578,787.55 23,423,581.00 合同違約款項 100,507,016.00 100,507,016.00 其他 32,864,301.95 25,685,513.52 合計 1,086,985,895.77 794,277,429.82 （5）按欠款方歸集的期末余額前五名的其他應收款情況： √適用□不適用 單位：元 幣種：人民幣 占其他應收款期 壞賬準備 單位名稱 款項的性質 期末余額 賬齡 末余額合計數的 期末余額 比例(%) 客戶1 合同違約款 46,908,266.13 1-2年 4.32 46,908,266.13 客戶2 保證金 36,000,000.00 1-3年 3.31 2,250,000.00 客戶3 合同違約款 28,939,432.30 1-2年 2.66 28,939,432.30 客戶4 賠償金、保證金 27,733,034.44 1年以內 2.55 554,660.69 客戶5 保證金 26,420,160.00 5年以內 2.43 12,136,862.40 合計 / 166,000,892.87 / 15.27 90,789,221.52 6、存貨 (1).存貨分類 √適用□不適用 單位：元 幣種：人民幣 項目 期末余額 期初余額 賬面余額 跌價準備 賬面價值 賬面余額 跌價準備 賬面價值 原材料 2,280,508,441.16 141,011.28 2,280,367,429.88 1,712,878,367.05 167,507.01 1,712,710,860.04 包裝物及低值易 44,535,130.53 0.00 44,535,130.53 45,640,966.87 0.00 45,640,966.87 耗品 庫存商品 2,249,011,254.04 8,618,355.68 2,240,392,898.36 2,111,689,224.88 9,222,545.03 2,102,466,679.85 在產品、自制半 1,280,784,075.43 202,240.03 1,280,581,835.40 1,132,528,756.03 202,240.03 1,132,326,516.00 成品 委托加工材料 113,635,092.28 0.00 113,635,092.28 33,124,798.07 0.00 33,124,798.07 材料成本差異 32,257,459.32 0.00 32,257,459.32 -38,996,619.21 0.00 -38,996,619.21 工程施工 3,815,140,318.66 8,471,250.15 3,806,669,068.51 3,910,656,945.2 6,471,453.26 3,904,185,491.94 發出商品 262,688,249.70 0.00 262,688,249.70 132,028,952.82 0.00 132,028,952.82 套期工具 13,253,600.00 0.00 13,253,600.00 11,102,625.00 0.00 11,102,625.00 新能源電站 2,207,859,190.7459,255,013.27 2,148,604,177.47 2,505,667,571.5852,479,961.10 2,453,187,610.48 合計 12,299,672,811.8676,687,870.4112,222,984,941.4511,556,321,588.2968,543,706.4311,487,777,881.86 (2).存貨跌價準備 √適用□不適用 單位：元 幣種：人民幣 本期增加金額 本期減少金額 項目 期初余額 期末余額 計提 其他 轉回或轉銷 其他 原材料 167,507.01 0.00 0.00 26,495.73 0.00 141,011.28 在產品、自制 202,240.03 0.00 0.00 0.00 0.00 202,240.03 半成品 庫存商品 9,222,545.03 0.00 0.00 604,189.35 0.00 8,618,355.68 工程施工 6,471,453.26 2,191,450.46 0.00 191,653.57 0.00 8,471,250.15 新能源電站 52,479,961.10 6,775,052.17 0.00 0.00 0.00 59,255,013.27 合計 68,543,706.43 8,966,502.63 0.00 822,338.65 0.00 76,687,870.41 (3).存貨跌價準備計提 項目 確定可變現凈值的具體依據 本年轉回或轉銷原因 原材料 原材料領用 在產品、自制半 賬面成本高于可變現凈值（估計售價減去達到銷售狀態 成品 的成本費用等） 庫存商品 賬面成本高于可變現凈值（估計售價減去稅費） 庫存商品出售 工程施工 建造合同預計總成本超過合同總收入 工程完工，將計提的合同損失轉 入營業成本 新能源電站 賬面成本高于可變現凈值（估計售價減去稅費） 注：本期增加新能源電站跌價準備6,775,052.17元，系公司孫公司特變電工新疆新能源股 份有限公司受新能源發電棄風棄光影響，公司已建成尚未轉讓的BT電站存在減值跡象，綜合目前 各電站上網電量信息，本期末對按照成本高于可變現凈值的部分BT電站計提跌價準備；公司對 EPC項目建造成本進行減值測試，個別EPC項目建造成本出現減值跡象，公司按照完工百分比法 計算對未完工部分計提減值準備2,191,450.46元。 (4).存貨期末余額含有借款費用資本化金額的說明： √適用□不適用 存貨期末余額含有借款費用資本化金額為18,718,015.30元。 7、其他流動資產 √適用□不適用 單位：元 幣種：人民幣 項目 期末余額 期初余額 增值稅留抵稅額 732,697,803.32 489,652,801.37 預繳其他稅額 7,774,213.70 46,008,979.58 理財產品 125,377,523.03 125,000,000.00 預付融資租賃利息款 0.00 2,426,400.76 其他 88,479.10 441,558.31 合計 865,938,019.15 663,529,740.02 其他說明 (1)公司期末增值稅留抵稅額主要系公司孫公司特變電工新疆新能源股份有限公司增值稅留 抵稅額 374,644,649.85元，公司孫公司新疆昌吉特變能源有限責任公司增值稅留抵稅額 184,548,006.41元，公司子公司特變電工沈陽變壓器集團有限公司增值稅留抵稅額 89,057,978.48元，公司增值稅留抵稅額79,809,403.28元。 (2)截至2017年6月30日，公司理財產品余額125,377,523.03元，系公司分次購買招商銀 行股份有限公司烏魯木齊新華北路支行保本固定收益型“投融通理財產品”，期限為181天，投 資收益率為3.50%至5.03%。 8、可供出售金融資產 (1).可供出售金融資產情況 √適用□不適用 單位：元 幣種：人民幣 期末余額 期初余額 項目 減值 減值 賬面余額 準備 賬面價值 賬面余額 準備 賬面價值 可供出售債務工 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 具： 可供出售權益工 692,926,700.00 0.00692,926,700.00692,926,700.00 0.00692,926,700.00 具： 按公允價值計量 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 的 期末余額 期初余額 項目 減值 減值 賬面余額 準備 賬面價值 賬面余額 準備 賬面價值 按成本計量的 692,926,700.00 0.00692,926,700.00692,926,700.00 0.00692,926,700.00 合計 692,926,700.00 0.00692,926,700.00692,926,700.00 0.00692,926,700.00 (2).期末按成本計量的可供出售金融資產 √適用□不適用 單位:元 幣種:人民幣 賬面余額 減值準備 在被投 被投資 資單位 本期現 單位 期初 本期 本期 期末 期初 本期 本期 期末 持股比 金紅利 增加 減少 增加 減少 例(%) 新疆天風發電股份 2,971,700.00 0.00 0.00 2,971,700.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.58 0.00 有限公司 北京清源德峰投資 5,000.00 0.00 0.00 5,000.00 0.00 0.00 0.00 0.00 5.00 0.00 管理有限公司 新疆西龍土工新材 1,050,000.00 0.00 0.00 1,050,000.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.98 0.00 料股份有限公司 新泰市天裕物業服 100,000.00 0.00 0.00 100,000.00 0.00 0.00 0.00 0.00 8.00 0.00 務有限公司 新疆天山鐵道有限 22,400,000.00 0.00 0.00 22,400,000.00 0.00 0.00 0.00 0.00 14.00 0.00 責任公司 烏魯木齊新特發電 1,000,000.00 0.00 0.00 1,000,000.00 0.00 0.00 0.00 0.00 10.00 0.00 有限責任公司 新疆中科援疆創新 創業私募基金合伙 10,000,000.00 0.00 0.00 10,000,000.00 0.00 0.00 0.00 0.00 10.99 0.00 企業（有限合伙） 中民國際控股有限 653,400,000.00 0.00 0.00 653,400,000.00 0.00 0.00 0.00 0.00 4.55 0.00 公司 新疆匯金聯創股權 2,000,000.00 0.00 0.00 2,000,000.00 0.00 0.00 0.00 0.00 4.35 0.00 投資管理有限公司 合計 692,926,700.00 0.00 0.00 692,926,700.00 0.00 0.00 0.00 0.00 / 0.00 9、長期應收款 項目 期末余額 期初余額 融資風險保證金 43,046,022.4 36,393,617.92 合計 43,046,022.4 36,393,617.92 注：“融資風險保證金”系本公司所屬子、孫公司向金融租賃公司融資支付的風險保證金。 10、長期股權投資 √適用□不適用 本期增減變動 減值準 持股 表決權 被投資單位 期初余額 減少 權益法下確認的 其他綜合收 宣告發放現金 計提 期末余額 備期末 比例 比例 追加投資 投資 投資損益 益調整 其他權益變動 股利或利潤 減值 其他 余額 (%) (%) 準備 合營企業 特變電工新利鋼（沈陽）金屬制品 59,350,705.84 0.00 0.00 283,374.02 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 59,634,079.86 0.00 50.00 50.00 有限公司 新疆準東五彩灣北一電廠有限公 10,000,000.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 10,000,000.00 0.00 50.00 50.00 司 烏什華光發電有限責任公司 0.00 2,925,000.00 -7,271,946.55 0.00 0.00 0.00 0.00 30,152,659.03 25,805,712.48 0.00 50.00 50.00 聯營企業 新疆眾和股份有限公司 916,245,085.22 0.00 0.00 20,257,760.51 -314,616.17 1,155,418.77 5,413,047.66 0.00 0.00 931,930,600.67 0.00 28.14 28.14 新疆新特順電力設備有限責任公 32,765,059.39 0.00 0.00 -158,864.45 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 32,606,194.94 0.00 39.00 39.00 司 大唐特變電工吐魯番新能源有限 400,000.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 400,000.00 0.00 20.00 20.00 公司 君融科技創新服務有限公司 17,575,000.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 17,575,000.00 0.00 26.01 26.01 深圳市鑫陽資本管理合伙企業（有 0.00 43,000,000.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 43,000,000.00 0.00 47.78 47.78 限合伙） 中疆物流有限責任公司 60,628,980.99 0.00 0.00 2,209,426.07 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 62,838,407.06 0.00 21.18 21.18 昌吉雪峰爆破工程有限公司 31,306,206.01 0.00 0.00 2,577,132.37 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 33,883,338.38 0.00 49.00 49.00 新疆華電和田光伏發電有限責任 8,988,119.87 0.00 0.00 -735,709.65 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 8,252,410.22 0.00 20.00 20.00 公司 新疆華電焉耆太陽能發電有限公 8,868,602.37 0.00 0.00 145,105.45 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 9,013,707.82 0.00 20.00 20.00 司 特變電工阿瓦提縣新能源有限責 12,386,990.06 0.00 0.00 373,941.97 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 12,760,932.03 0.00 20.00 20.00 任公司 庫爾勒新科太陽能發電有限公司 4,463,285.70 0.00 0.00 -4,967.90 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 4,458,317.80 0.00 20.00 20.00 本期增減變動 減值準 持股 表決權 被投資單位 期初余額 減少 權益法下確認的 其他綜合收 宣告發放現金 計提 期末余額 備期末 比例 比例 追加投資 投資 投資損益 益調整 其他權益變動 股利或利潤 減值 其他 余額 (%) (%) 準備 吉木乃新特風電有限公司 12,142,479.33 0.00 0.00 -1,709,364.50 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 10,433,114.83 0.00 49.00 49.00 烏魯木齊華瑞光晟電力科技有限 10,091,532.62 0.00 0.00 -120,909.49 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 9,970,623.13 0.00 30.00 30.00 公司 五凌江永電力有限公司 30,000,000.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 30,000,000.00 0.00 30.00 30.00 圖木舒克恒潤金電力科技有限公 7,500,000.00 0.00 0.00 -262,502.12 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 7,237,497.88 0.00 25.00 25.00 司 哈密新特能源有限公司 0.00 0.00 0.00 -28,663,305.14 0.00 0.00 0.00 0.00 34,027,200.00 5,363,894.86 0.00 49.00 49.00 合計 1,222,712,047.40 45,925,000.00 0.00 -13,080,829.41 -314,616.17 1,155,418.77 5,413,047.66 0.00 64,179,859.03 1,315,163,831.96 注：①2017年5月，公司孫公司特變電工新疆新能源股份有限公司（以下簡稱“新能源公司”）與江蘇天合太陽能電力開發有限公司（以下簡稱“江 蘇天合公司”）簽訂股權轉讓協議，約定新能源公司將其子公司烏什華光發電有限責任公司50%股權轉讓給江蘇天合公司；截止本期末，公司持有烏什 華光發電有限責任公司50%股權。 ②2017年4月，公司與深圳市鑫陽資本管理合伙企業（有限合伙）（以下簡稱“鑫陽資本”）其他合伙人簽訂合伙協議，公司以4,300.00萬元人 民幣向鑫陽資本增資，增資后，鑫陽資本股本總額9,000.00萬元，公司持股比例為47.78%。 ③2017年1月，公司孫公司新能源公司及其子公司新疆桑歐太陽能設備有限責任公司（以下簡稱“桑歐公司”）與華電新疆發電有限公司（以下簡 稱“華電新疆公司”）簽訂股權轉讓合同之補充協議，約定新能源公司將其子公司哈密新特能源有限公司41%股權轉讓給華電新疆公司，桑歐公司將其 持有的哈密新特能源有限公司10%股權轉讓給華電新疆公司；截止本期末，公司合計持有哈密新特能源有限公司股權49%。 11、固定資產 (1). 固定資產情況 √適用□不適用 單位：元 幣種：人民幣 項目 房屋及建筑物 機器設備 運輸工具 電子設備 其他設備 合計 一、賬面原值： 1.期初余額 10,020,621,690.8314,501,591,985.75208,498,883.35285,168,992.71383,905,824.3325,399,787,376.97 2.本期增加金 265,289,821.00 784,473,893.85 3,911,425.35 28,881,701.36 88,708,003.25 1,171,264,844.81 額 （1）購置 6,753,048.63 15,703,946.74 3,574,674.08 11,313,078.32 3,989,281.79 41,334,029.56 （2）在建工程 258,536,772.37 768,769,947.11 336,751.27 17,568,623.04 84,718,721.46 1,129,930,815.25 轉入 3.本期減少金 38,027,442.18 62,674,409.71 1,834,280.58 3,133,997.27 685,517.75 106,355,647.49 額 （1）處置或報 38,027,442.18 62,674,409.71 1,834,280.58 3,133,997.27 685,517.75 106,355,647.49 廢 4.期末余額 10,247,884,069.6515,223,391,469.89210,576,028.12310,916,696.80471,928,309.8326,464,696,574.29 二、累計折舊 1.期初余額 1,348,087,484.10 4,041,950,512.62 88,000,795.86181,365,111.07156,995,171.61 5,816,399,075.26 2.本期增加金 159,409,378.69 522,051,143.30 10,357,043.81 27,079,356.19 19,352,418.46 738,249,340.45 額 （1）計提 159,409,378.69 522,051,143.30 10,357,043.81 27,079,356.19 19,352,418.46 738,249,340.45 3.本期減少金 16,200,896.81 16,481,796.55 884,231.67 2,742,938.83 14,080.41 36,323,944.27 額 （1）處置或報 16,200,896.81 16,481,796.55 884,231.67 2,742,938.83 14,080.41 36,323,944.27 廢 4.期末余額 1,491,295,965.98 4,547,519,859.37 97,473,608.00205,701,528.43176,333,509.66 6,518,324,471.44 三、減值準備 1.期初余額 6,036,170.13 250,866,273.58 486,919.65 1,197,084.00 1,037,412.34 259,623,859.70 2.本期增加金 0.00 49,105,993.43 0.00 0.00 0.00 49,105,993.43 額 （1）計提 0.00 49,105,993.43 0.00 0.00 0.00 49,105,993.43 3.本期減少金 0.00 7,008,971.26 32,114.90 45,735.34 0.00 7,086,821.50 額 （1）處置或報 0.00 7,008,971.26 32,114.90 45,735.34 0.00 7,086,821.50 廢 4.期末余額 6,036,170.13 292,963,295.75 454,804.75 1,151,348.66 1,037,412.34 301,643,031.63 四、賬面價值 1.期末賬面價 8,750,551,933.5410,382,908,314.77112,647,615.37104,063,819.71294,557,387.8319,644,729,071.22 值 2.期初賬面價 8,666,498,036.6010,208,775,199.55120,011,167.84102,606,797.64225,873,240.3819,323,764,442.01 值 注：①本期計提固定資產減值準備49,105,993.43元，系公司孫公司特變電工新疆新能 源股份有限公司期末對技術落后的硅片生產設備計提減值準備。 (2). 通過融資租賃租入的固定資產情況 √適用□不適用 單位：元 幣種：人民幣 項目 賬面原值 累計折舊 減值準備 賬面價值 機器設備 53,888,709.93 19,775,169.63 0.00 34,113,540.30 合計 53,888,709.93 19,775,169.63 0.00 34,113,540.30 注：期末融資租賃租入固定資產主要系公司子公司新疆天池能源有限責任公司2013年 6月通過融資租賃租入的機器設備，詳見本財務報表附注七.30表述。 12、在建工程 (1). 在建工程情況 √適用□不適用 單位：元 幣種：人民幣 期末余額 期初余額 項目 減值 減值 賬面余額 賬面價值 賬面余額 賬面價值 準備 準備 天池能源帳篷溝煤礦勘 124,813,887.41 0.00 124,813,887.41 122,637,172.52 0.00 122,637,172.52 探項目 魯纜填平補齊技改項目 70,336,786.52 0.00 70,336,786.52 43,851,959.60 0.00 43,851,959.60 南露天煤礦二期工程 221,669,483.38 0.00 221,669,483.38 156,671,658.86 0.00 156,671,658.86 印度特高壓研發、生產 200,961,179.94 0.00 200,961,179.94 192,294,008.11 0.00 192,294,008.11 基地項目 將軍戈壁二號礦采剝工 254,063,127.73 0.00 254,063,127.73 231,477,565.09 0.00 231,477,565.09 程 杜尚別金礦項目 206,560,575.63 0.00 206,560,575.63 235,752,216.99 0.00 235,752,216.99 1100KV特高壓交直流輸 19,171,920.31 0.00 19,171,920.31 37,909,004.19 0.00 37,909,004.19 變電裝備研發中心 新變廠填平補齊項目 58,456,263.71 0.00 58,456,263.71 52,008,390.71 0.00 52,008,390.71 （2016） 衡變填平補齊項目 5,940,981.15 0.00 5,940,981.15 35,725,752.25 0.00 35,725,752.25 （2016） 昌吉2*350MW電廠項目 1,690,117,467.72 0.00 1,690,117,467.72 1,296,961,697.09 0.001,296,961,697.09 昌吉2×350MW熱電聯產 94,232,394.34 0.00 94,232,394.34 81,789,576.82 0.00 81,789,576.82 項目配套熱網工程 新疆準東五彩灣北一電 廠2*660MW坑口電站項 746,603,357.24 0.00 746,603,357.24 407,184,309.65 0.00 407,184,309.65 目 30000t/a多晶硅填平補 0.00 0.00 0.00 347,618,624.58 0.00 347,618,624.58 齊項目 新疆±1100kV變壓器研 176,763,593.20 0.00 176,763,593.20 356,870,915.59 0.00 356,870,915.59 發制造基地項目 新型節能變壓器研發制 1,313,865.01 0.00 1,313,865.01 18,861,215.97 0.00 18,861,215.97 造項目 輸變電行業電子商務平 0.00 0.00 0.00 15,232,051.10 0.00 15,232,051.10 臺 固陽縣興順西一期 0.00 0.00 0.00 54,560,155.75 0.00 54,560,155.75 100MWp風電項目 哈密風電基地二期景峽 第六風電場B區200MWp1,148,518,198.50 0.00 1,148,518,198.50 1,136,447,840.21 0.001,136,447,840.21 風電項目 新能源自營電站項目 360,325,247.73 0.00 360,325,247.73 360,022,059.09 0.00 360,022,059.09 新能源西安等地產業園 441,340,892.19 0.00 441,340,892.19 151,468,691.85 0.00 151,468,691.85 項目 森林花園住宅項目 205,439,277.24 0.00 205,439,277.24 206,290,087.79 0.00 206,290,087.79 蘇丹公寓樓項目 96,291,000.00 0.00 96,291,000.00 0.00 0.00 0.00 零星工程 141,826,306.54 0.00 141,826,306.54 189,840,684.24 0.00 189,840,684.24 合計 6,264,745,805.49 0.0 6,264,745,805.49 5,731,475,638.05 0.005,731,475,638.05 注：①在建工程本年增加1,694,003,744.05元，主要系公司子公司新疆天池能源有限 責任公司昌吉2*350MW電廠項目增加393,155,770.63元，新疆準東五彩灣北一電廠2*660MW 坑口電站項目增加339,419,047.59元，南露天煤礦二期工程增加64,997,824.52元；公司 孫公司特變電工新疆新能源股份有限公司新能源西安等地產業園項目增加294,403,954.49 元；公司子公司特變電工超高壓電氣有限公司新疆±1100kV變壓器研發制造基地項目增加 47,433,598.24元；公司子公司新特能源股份有限公司30000t/a多晶硅填平補齊項目增加 207,673,417.20元；公司子公司特變電工衡陽變壓器有限公司1100KV特高壓交直流輸變電 裝備研發中心增加12,997,033.33元；公司蘇丹公寓樓項目增加96,291,000.00元。 ②在建工程本年轉固1,129,930,815.25元，主要系公司孫公司特變電工新疆新能源股 份有限公司固陽縣興順西一期 100MWp風電項目達到預定可使用狀態轉入固定資產 54,560,155.75元；公司子公司特變電工智能電氣有限公司新型節能變壓器研發制造項目達 到預定可使用狀態轉入固定資產21,704,321.19元；公司子公司特變電工超高壓電氣有限公 司新疆±1100kV變壓器研發制造基地項目達到預定可使用狀態轉入固定資產 227,540,920.63元；公司子公司特變電工沈陽變壓器集團有限公司輸變電行業電子商務平 臺達到預定可使用狀態轉入固定資產17,482,895.01元；公司子公司新特能源股份有限公司 30000t/a多晶硅填平補齊項目轉入固定資產555,292,041.78元；公司子公司特變電工衡陽 變壓器有限公司1100KV特高壓交直流輸變電裝備研發中心轉入固定資產31,734,117.21元。 ③在建工程本年其他減少30,802,761.36元，主要系公司子公司特變電工杜尚別礦業有 限公司本年在建工程外幣報表折算差額所致。 （2）重大在建工程項目變動情況 本年減少 工程名稱 年初余額 本年增加 年末余額 轉入固定資產 其他減少 印度特高壓研發、生產基地項目 192,294,008.11 8,667,171.83 0.00 0.00 200,961,179.94 將軍戈壁二號礦采剝工程 231,477,565.09 22,585,562.64 0.00 0.00 254,063,127.73 杜尚別金礦項目 235,752,216.99 0.00 0.00 29,191,641.36 206,560,575.63 昌吉2*350MW電廠項目 1,296,961,697.09 393,155,770.63 0.00 0.00 1,690,117,467.72 新疆準東五彩灣北一電廠 407,184,309.65 339,419,047.59 0.00 0.00 746,603,357.24 2*660MW坑口電站項目 本年減少 工程名稱 年初余額 本年增加 年末余額 轉入固定資產 其他減少 新疆±1100kV變壓器研發制造 356,870,915.59 47,433,598.24 227,540,920.63 0.00 176,763,593.20 基地項目 新型節能變壓器研發制造項目 18,861,215.97 4,156,970.23 21,704,321.19 0.00 1,313,865.01 固陽縣興順西一期100MWp風電 54,560,155.75 0.00 54,560,155.75 0.00 0.00 項目 哈密風電基地二期景峽第六風 1,136,447,840.21 12,070,358.29 0.00 0.00 1,148,518,198.50 電場B區200MWp風電項目 新能源自營電站項目 360,022,059.09 303,188.64 0.00 0.00 360,325,247.73 新能源西安等地產業園項目 151,468,691.85 294,403,954.49 4,531,754.15 0.00 441,340,892.19 南露天煤礦二期工程 156,671,658.86 64,997,824.52 0.00 0.00 221,669,483.38 30000t/a多晶硅填平補齊項目 347,618,624.58 207,673,417.20 555,292,041.78 0.00 0.00 昌吉2×350MW熱電聯產項目配 81,789,576.82 12,442,817.52 0.00 0.00 94,232,394.34 套熱網工程 1100KV特高壓交直流輸變電裝 37,909,004.19 12,997,033.33 31,734,117.21 0.00 19,171,920.31 備研發中心 輸變電行業電子商務平臺 15,232,051.10 2,250,843.91 17,482,895.01 0.00 0.00 森林花園住宅項目 206,290,087.79 760,309.45 0.00 1,611,120.00 205,439,277.24 蘇丹公寓樓項目 0.00 96,291,000.00 0.00 0.00 96,291,000.00 合計 5,287,411,678.73 1,519,608,868.51 912,846,205.72 30,802,761.36 5,863,371,580.16 （續上表） 工程累計投 工程 利息資本化累計 其中：本年利息 本年利息 工程名稱 預算數(萬元) 入占預算比 進度（%） 金額 資本化金額 資本化率 資金來源 例（%） （%） 印度特高壓研發、生產基 94,074.50 126.00 99.00 0.00 0.00 募集 地項目 將軍戈壁二號礦采剝工程 112,307.08 23.41 20.00 1,680,772.31 0.00 自籌 杜尚別金礦項目 120,545.00 24.57 24.57 0.00 0.00 自籌 昌吉2*350MW電廠項目 294,713.00 57.78 97.01 106,578,927.99 10,706,811.11 4.86 自籌、借款 新疆準東五彩灣北一電廠 475,443.81 15.74 38.92 61,551,068.59 38,182,080.96 4.76 自籌、借款 2*660MW坑口電站項目 新疆±1100kV變壓器研發 67,795.00 88.50 99.00 0.00 0.00 自籌 制造基地項目 新型節能變壓器研發制造 12,000.00 80.00 99.00 0.00 0.00 自籌 項目 固陽縣興順西一期100MWp 59,331.44 96.95 100.00 7,733,333.34 0.00 自籌、借款 風電項目 哈密風電基地二期景峽第 六風電場B區200MWp風電 164,999.18 79.41 90.00 95,879,353.95 27,370,690.49 4.87 自籌、借款 項目 新能源自營電站項目 757,188.17 4.88 - 0.00 0.00 自籌 新能源西安等地產業園項 61,182.16 72.24 - 2,486,592.03 0.00 自籌、借款 目 南露天煤礦二期工程 65,824.14 33.68 30.35 0.00 0.00 自籌 工程累計投 工程 利息資本化累計 其中：本年利息 本年利息 工程名稱 預算數(萬元) 入占預算比 進度（%） 金額 資本化金額 資本化率 資金來源 例（%） （%） 30000t/a多晶硅填平補齊 65,834.00 93.43 95.00 0.00 0.00 自籌 項目 昌吉2×350MW熱電聯產項 22,699.00 41.51 90.00 816,000.00 0.00 自籌、借款 目配套熱網工程 1100KV特高壓交直流輸變 22,426.00 42.44 95.00 0.00 0.00 自籌 電裝備研發中心 輸變電行業電子商務平臺 5,039.48 78.37 100.00 0.00 0.00 自籌 森林花園住宅項目 - - - 0.00 0.00 自籌 蘇丹公寓樓項目 15,412.60 62.48 62.48 0.00 0.00 自籌 合計 2,416,814.56 276,726,048.21 76,259,582.56 注：在建工程本期增加利息資本化金額為76,259,582.56元，主要系公司子公司新疆天 池能源有限責任公司昌吉2*350MW電廠項目利息資本化金額10,706,811.11元、資本化率 4.86%，新疆準東五彩灣北一電廠2*660MW坑口電站項目利息資本化金額38,182,080.96元、 資本化率4.76%；公司孫公司特變電工新疆新能源股份有限公司哈密風電基地二期景峽第六 風電場B區200MWp風電項目利息資本化金額27,370,690.49元、資本化率4.87%。 （3）在建工程期末用于長期借款等的抵押情況，詳見本財務報表附注七.29的詳細表 述。 13、工程物資 √適用□不適用 單位：元 幣種：人民幣 項目 期末余額 期初余額 專用材料 72,975,485.37 77,944,004.17 備品備件 12,901,452.55 11,428,093.64 合計 85,876,937.92 89,372,097.81 其他說明： 注：期末工程物資主要系昌吉2*350MW電廠項目及新疆準東五彩灣北一電廠2*660MW 坑口電站項目尚未領用的工程專用材料。 14、無形資產 (1). 無形資產情況 √適用□不適用 單位：元 幣種：人民幣 項目 土地使用權 商標使用權 采礦權及探礦權 專有技術 軟件 合計 一、賬面原值 1.期初余額 2,346,726,810.86 2,028,454.21 963,492,852.92 646,374,738.78 143,355,957.65 4,101,978,814.42 2.本期增加金 46,592,763.02 0.00 0.00 3,479,101.40 15,688,896.82 65,760,761.24 額 (1)購置 46,592,763.02 0.00 0.00 3,479,101.40 15,688,896.82 65,760,761.24 (2)內部研發 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 (3)其他增加 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 3.本期減少金 1,247,373.44 0.00 99,449,643.75 0.00 2,758,241.48 103,455,258.67 額 (1)處置 1,247,373.44 0.00 0.00 0.00 2,758,241.48 4,005,614.92 (2)企業合并減 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 少 (3)其他減少 0.00 0.00 99,449,643.75 0.00 0.00 99,449,643.75 4.期末余額 2,392,072,200.44 2,028,454.21 864,043,209.17 649,853,840.18 156,286,612.99 4,064,284,316.99 二、累計攤銷 1.期初余額 283,728,357.42 1,985,524.16 32,336,505.31 299,758,911.14 63,618,090.50 681,427,388.53 2.本期增加金 32,516,367.20 2,813.72 1,806,361.14 37,081,338.62 7,331,656.01 78,738,536.69 額 （1）計提 32,516,367.20 2,813.72 1,806,361.14 37,081,338.62 7,331,656.01 78,738,536.69 3.本期減少金 262,621.58 0.00 0.00 0.00 424,107.99 686,729.57 額 (1)處置 262,621.58 0.00 0.00 0.00 424,107.99 686,729.57 （2）企業合并 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 減少 4.期末余額 315,982,103.04 1,988,337.88 34,142,866.45 336,840,249.76 70,525,638.52 759,479,195.65 三、減值準備 1.期初余額 0.00 40,116.33 0.00 2,745,959.23 75,906.62 2,861,982.18 2.本期增加金 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 額 3.本期減少金 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 額 4.期末余額 0.00 40,116.33 0.00 2,745,959.23 75,906.62 2,861,982.18 四、賬面價值 1.期末賬面價 2,076,090,097.40 0.00 829,900,342.72 310,267,631.19 85,685,067.85 3,301,943,139.16 值 2.期初賬面價 2,062,998,453.44 2,813.72 931,156,347.61 343,869,868.41 79,661,960.53 3,417,689,443.71 值 注：①土地使用權本期購置增加46,592,763.02元，主要系公司孫公司特變電工新疆新 能源股份有限公司下屬公司購買土地使用權 45,881,671.52元；土地使用權本期減少 1,247,373.44元，系公司將位于昌吉屯河南路59號小區的土地使用權進行轉讓。 ②采礦權及探礦權本期其他減少99,449,643.75元，系公司子公司特變電工杜尚別礦業 有限公司本期無形資產外幣報表折算差額所致。 其他說明： √適用□不適用 無形資產期末用于長、短期借款等的抵押情況，詳見本財務報表附注七.18、29的詳 細表述。 15、長期待攤費用 √適用□不適用 單位：元 幣種：人民幣 項目 期初余額 本期增加金額 本期攤銷金額 其他減 期末余額 少金額 南露天礦礦坑剝 288,770,937.97 0.00 9,619,127.12 0.00 279,151,810.85 采支出 南露天礦西幫邊 26,275,601.18 0.00 860,213.40 0.00 25,415,387.78 坡清理工程支出 房屋裝修費 24,566,788.64 0.00 2,572,954.65 0.00 21,993,833.99 衡變土石方回填 30,509,767.94 0.00 0.00 0.00 30,509,767.94 項目 融資手續費 3,383,296.98 7,530,891.79 595,991.97 0.00 10,318,196.80 CRM軟件租賃費 1,365,671.35 89,390.67 952,392.98 0.00 502,669.04 土地使用權租賃 0.00 35,850,000.00 150,000.00 0.00 35,700,000.00 費 合計 374,872,064.06 43,470,282.46 14,750,680.12 0.00 403,591,666.40 其他說明： 注：①南露天礦礦坑剝采支出系公司子公司新疆天池能源有限責任公司南露天煤礦采掘 前發生的土層剝離成本，于煤層開采時逐步攤銷計入損益。 ②土地使用權租賃費本期增加35,850,000.00元，系公司孫公司特變電工新疆新能源股 份有限公司包頭市石拐區項目土地使用權租賃。 16、遞延所得稅資產/遞延所得稅負債 (1).未經抵銷的遞延所得稅資產 √適用□不適用 單位：元 幣種：人民幣 期末余額 期初余額 項目 遞延所得稅 遞延所得稅 可抵扣暫時性差異 資產 可抵扣暫時性差異 資產 資產減值準備 1,070,074,666.76 176,891,837.67 850,613,944.51 132,354,732.93 計入其他綜合收益的現金流量 0.00 0.00 5,960,025.00 894,003.75 套期工具公允價值變動 遞延收益 259,558,528.31 39,544,653.69 261,072,602.88 39,732,390.43 可抵扣虧損 104,941,023.30 21,733,845.98 88,227,274.29 17,753,210.08 預提質保金 30,258,344.60 4,538,751.69 59,171,142.11 8,875,671.32 股權激勵費用 5,795,850.00 869,377.50 36,240,087.53 5,470,917.87 未實現內部交易利潤 87,443,089.39 13,690,893.50 147,586,141.44 22,254,649.88 合計 1,558,071,502.36 257,269,360.03 1,448,871,217.76 227,335,576.26 (2).未經抵銷的遞延所得稅負債 √適用□不適用 單位：元 幣種：人民幣 項目 期末余額 期初余額 應納稅暫時性差異 遞延所得稅 應納稅暫時性差異 遞延所得稅 負債 負債 固定資產 577,542,582.14 86,631,387.33 200,703,065.87 30,105,459.88 計入其他綜合收益 的現金流量套期工 13,253,600.00 1,988,040.00 17,062,650.00 2,559,397.50 具公允價值變動 其他 880,000.00 220,000.00 6,498,224.61 1,624,556.15 合計 591,676,182.14 88,839,427.33 224,263,940.48 34,289,413.53 17、其他非流動資產 √適用□不適用 單位：元 幣種：人民幣 項目 期末余額 期初余額 預付長期資產款項 671,970,596.94 782,745,234.71 增值稅留抵稅額 488,359,173.03 568,888,744.57 合計 1,160,329,769.97 1,351,633,979.28 其他說明： 期末余額中大額預付長期資產款項未結算原因 單位名稱 年末余額 賬齡 未結算原因 供應商1 92,400,000.00 2-3年 預付設備款，未到結算期 供應商2 53,773,000.00 1年以內 預付土地款，未到結算期 供應商3 39,720,000.00 2-3年 預付設備款，未到結算期 供應商4 29,597,500.00 1-2年 預付設備款，未到結算期 供應商5 22,800,000.00 2年以內 預付設備款，未到結算期 合計 238,290,500.00 18、短期借款 (1). 短期借款分類 √適用□不適用 單位：元 幣種：人民幣 項目 期末余額 期初余額 抵押借款 190,805,000.00 743,000,000.00 質押借款 0.00 200,000,000.00 擔保借款 141,616,000.00 144,055,000.00 信用借款 5,148,040,302.15 2,528,272,569.76 其中：商業承兌匯票貼現 57,970,583.03 152,881,878.66 保理借款 1,011,120,000.00 1,761,496,000.00 抵押加質押貸款 22,000,000.00 0.00 合計 6,513,581,302.15 5,376,823,569.76 短期借款分類的說明： 1)抵押借款詳情： 截止期末，銀行抵押借款15,000萬元系公司子公司特變電工沈陽變壓器集團有限公司 以賬面價值48,618.18元的實物資產作為抵押。 截止期末，銀行抵押借款3,500萬元系公司孫公司特變電工中發上海高壓開關有限公司 以賬面價值3,393.43萬元的實物資產（土地使用權）作為抵押。 銀行抵押借款580.5萬元詳見七.29的詳細描述。 2)擔保借款詳情： 截止期末，銀行擔保借款4,000萬元系公司為子公司特變電工（德陽）電纜股份有限公 司提供連帶責任擔保。 截止期末，銀行擔保借款10,161.60萬元系公司為子公司特變電工沈陽變壓器集團有限 公司提供連帶責任擔保。 3)保理借款詳情： 截止期末，銀行保理借款101,112.00萬元系公司子公司本期辦理的附追索權隱蔽型保 理業務。 4)抵押加質押貸款2,200萬元詳情見七.29的詳細描述。 (2).短期借款期末余額中無已到期未償還的逾期借款。 19、應付票據 √適用□不適用 單位：元 幣種：人民幣 種類 期末余額 期初余額 銀行承兌匯票 6,187,979,800.52 7,008,055,115.28 商業承兌匯票 2,664,055,098.29 1,663,242,564.91 合計 8,852,034,898.81 8,671,297,680.19 本期末已到期未支付的應付票據總額為0.00 元。 20、應付賬款 (1). 應付賬款列示 √適用□不適用 單位：元 幣種：人民幣 項目 期末余額 期初余額 1年以內 8,431,846,430.75 7,133,960,117.61 1年以上 2,422,419,052.85 2,158,399,570.15 合計 10,854,265,483.60 9,292,359,687.76 (2). 賬齡超過1年的重要應付賬款 √適用□不適用 單位：元 幣種：人民幣 項目 期末余額 未償還或結轉的原因 供應商1 47,283,837.69 材料款尚未結算 供應商2 39,264,557.81 材料款尚未結算 供應商3 34,595,223.51 材料款尚未結算 供應商4 33,500,000.00 設備款、技術服務費尚未結算 供應商5 22,600,000.00 材料款尚未結算 合計 177,243,619.01 / 其他說明 √適用□不適用 注：賬齡超過一年的應付賬款，主要系尚未支付的工程款及設備、材料款項。 21、預收款項 (1).預收賬款項列示 √適用□不適用 單位：元 幣種：人民幣 項目 期末余額 期初余額 1年以內 5,055,865,371.65 4,261,533,842.79 1年以上 560,055,901.41 473,114,836.34 合計 5,615,921,273.06 4,734,648,679.13 (2).賬齡超過1年的重要預收款項 √適用□不適用 單位：元 幣種：人民幣 項目 期末余額 未償還或結轉的原因 客戶1 97,348,947.60 預收貨款，未到期結算 客戶2 49,963,430.78 預收貨款，未到期結算 客戶3 41,473,400.00 預收貨款，未到期結算 客戶4 25,784,818.90 預收貨款，未到期結算 客戶5 20,000,000.00 預收貨款，未到期結算 合計 234,570,597.28 / 22、應付職工薪酬 (1).應付職工薪酬列示： √適用□不適用 單位：元 幣種：人民幣 項目 期初余額 本期增加 本期減少 期末余額 一、短期薪酬 219,045,249.39 1,039,386,256.38 1,160,607,104.71 97,824,401.06 二、離職后福利-設定提存 4,218,357.42 89,122,230.47 92,029,295.15 1,311,292.74 計劃 三、辭退福利 0.00 0.00 0.00 0.00 四、一年內到期的其他福利 0.00 0.00 0.00 0.00 合計 223,263,606.81 1,128,508,486.85 1,252,636,399.86 99,135,693.80 (2).短期薪酬列示： √適用□不適用 單位：元 幣種:人民幣 項目 期初余額 本期增加 本期減少 期末余額 一、工資、獎金、津 166,086,062.97 859,693,580.30 983,052,645.02 42,726,998.25 貼和補貼 二、職工福利費 0.00 66,792,936.21 66,792,936.21 0.00 三、社會保險費 1,411,284.82 45,200,042.25 45,752,668.99 858,658.08 其中：醫療保險費 967,073.74 37,504,159.72 37,775,608.50 695,624.96 工傷保險費 280,284.72 5,242,861.48 5,482,069.76 41,076.44 生育保險費 163,926.36 2,453,021.05 2,494,990.73 121,956.68 四、住房公積金 320,034.31 41,796,906.16 41,010,015.31 1,106,925.16 五、工會經費和職工 50,738,712.83 22,673,925.26 20,978,640.77 52,433,997.32 教育經費 六、辭退福利 0.00 2,884,618.21 2,878,010.35 6,607.86 七、短期帶薪缺勤 0.00 0.00 0.00 0.00 八、短期利潤分享計 0.00 0.00 0.00 0.00 劃 九、其他 489,154.46 344,247.99 142,188.06 691,214.39 合計 219,045,249.39 1,039,386,256.38 1,160,607,104.71 97,824,401.06 注：應付工資、獎金期末余額主要系公司本期計提尚未發放的績效工資及獎金。 (3).設定提存計劃列示 √適用□不適用 單位：元 幣種：人民幣 項目 期初余額 本期增加 本期減少 期末余額 1、基本養老保險 3,793,146.33 81,024,059.78 84,594,830.65 222,375.46 2、失業保險費 269,337.23 3,878,407.46 4,034,006.28 113,738.41 3、企業年金繳費 155,873.86 4,219,763.23 3,400,458.22 975,178.87 合計 4,218,357.42 89,122,230.47 92,029,295.15 1,311,292.74 23、應交稅費 √適用□不適用 單位：元 幣種：人民幣 項目 期末余額 期初余額 增值稅 24,310,539.82 39,739,961.77 企業所得稅 110,208,078.26 126,245,995.80 城市維護建設稅 4,512,031.79 5,558,268.11 教育費附加 3,852,736.12 4,504,208.14 房產稅 1,318,007.01 1,553,623.64 個人所得稅 14,066,355.49 14,489,244.15 土地使用稅 2,282,932.60 2,279,184.18 防洪費 42,247.70 67,710.79 水利基金 223,750.16 102,246.99 印花稅 7,965,452.22 8,699,392.50 資源稅 7,101,353.33 2,664,763.56 礦產資源補償費 9,829,793.49 9,829,793.49 合計 185,713,277.99 215,734,393.12 24、應付利息 √適用□不適用 單位：元 幣種：人民幣 項目 期末余額 期初余額 分期付息到期還本的長期借款利 530,356.45 8,062,265.77 息 企業債券利息 3,466,009.29 26,723,260.19 短期借款應付利息 0.00 0.00 劃分為金融負債的優先股\永續 0.00 0.00 債利息 合計 3,996,365.74 34,785,525.96 本公司期末余額中無已逾期未支付的利息。 25、應付股利 √適用□不適用 單位：元 幣種：人民幣 項目 期末余額 期初余額 普通股股利 50,803,945.56 874,500.00 劃分為權益工具的優先股\ 0.00 29,000,000.00 永續債股利 合計 50,803,945.56 29,874,500.00 26、其他應付款 (1).按賬齡劃分 項目 期末余額 期初余額 1年以內 829,066,244.38 695,973,134.14 1年以上 306,471,187.91 358,035,592.97 合計 1,135,537,432.29 1,054,008,727.11 (2).按款項性質列示其他應付款 √適用□不適用 單位：元 幣種：人民幣 項目 期末余額 期初余額 應付保證金及押金款 576,277,706.06 504,923,253.40 應付煤炭資源地方經濟發展 120,580,667.10 120,580,667.10 費 應付費用款 205,943,419.36 213,357,438.5 應付排污費 25,728,214.39 17,334,340.09 應付暫收款 143,748,047.72 141,640,692.76 股權轉讓款 30,390,000.00 36,410,000.00 應付其他款 32,869,377.66 19,762,335.26 合計 1,135,537,432.29 1,054,008,727.11 (3).賬齡超過1年的重要其他應付款 √適用□不適用 單位:元 幣種:人民幣 項目 期末余額 未償還或結轉的原因 政府部門1 120,580,667.10 尚未支付 供應商2 5,186,265.00 履約保證金 供應商3 3,518,028.79 投標保證金 供應商4 3,490,000.00 投標保證金 供應商5 3,363,000.00 履約保證金 合計 136,137,960.89 / 27、1年內到期的非流動負債 √適用□不適用 (1).一年內到期的非流動負債分類列示 單位：元 幣種：人民幣 項目 期末余額 期初余額 1年內到期的長期借款 3,976,593,018.90 4,698,731,129.74 1年內到期的應付債券 0.00 700,000,000.00 合計 3,976,593,018.90 5,398,731,129.74 (2).一年內到期的長期借款 借款類別 期末余額 期初余額 抵押借款 184,593,018.90 186,650,195.00 質押借款 75,000,000.00 87,000,000.00 信用借款 2,999,000,000.00 3,704,000,000.00 抵押加質押借款 718,000,000.00 681,500,000.00 質押加擔保借款 0.00 39,580,934.74 合計 3,976,593,018.90 4,698,731,129.74 28、其他流動負債 (1).其他流動負債分類 √適用□不適用 單位：元 幣種：人民幣 項目 期末余額 期初余額 短期應付債券 500,000,000.00 500,000,000.00 一年內結轉的遞延收益---政府補助 68,118,342.40 80,586,676.70 其他 0.00 772,651.72 合計 568,118,342.40 581,359,328.42 (2).短期應付債券的增減變動： √適用□不適用 單位：元 幣種：人民幣 債券 面值 發行 債券 發行 期初 本期 按面值計提利息 溢折價攤銷 本期 期末 名稱 日期 期限 金額 余額 發行 償還 余額 2016年第二 期超短期融 500,000,000.00 2016.10.19 270天 500,000,000.00 500,000,000.00 0.00 6,060,000.00 0.00 0.00 500,000,000.00 資券 合計 / / / 500,000,000.00 500,000,000.00 0.00 6,060,000.00 0.00 0.00 500,000,000.00 短期融資債券說明： 2014年第十二次臨時股東大會決議，公司于2014年在中國銀行間市場交易商協會申請不超過20億元短期融資券及不超過30億元超短期融資券的 發行額度，注冊額度有效期均為兩年，由中國銀行股份有限公司進行承銷，募集資金用于補充流動資金。上述融資券采取一次注冊分次發行的方式，分期付息到期一次還本。2016年10月19日，公司完成5億元短期融資券（代碼：011698625）的發行，票面利率2.92%。 (3).一年內結轉的遞延收益--政府補助 政府補助項目 期初余額 本期新增 本期計入營業外收入 其他變動 期末余額 與資產相關/與 補助金額 金額 收益相關 工業發展扶持資金 17,777,700.00 0.00 8,888,850.00 8,888,850.00 17,777,700.00 與資產相關 產業振興和技術改造項目補助 8,942,857.15 0.00 4,471,428.58 4,471,428.58 8,942,857.15 與資產相關 土地補償款 4,763,802.05 0.00 2,381,901.03 2,381,901.03 4,763,802.05 與資產相關 750KV交流輸變電關鍵裝備并聯電抗器產業化項目 3,700,000.00 0.00 1,850,000.00 1,850,000.00 3,700,000.00 與資產相關 1MW光伏并網示范發電項目 2,300,000.00 0.00 1,150,000.00 1,150,000.00 2,300,000.00 與資產相關 超高壓完善及出口基地建設項目 2,000,000.00 0.00 1,000,000.00 1,000,000.00 2,000,000.00 與資產相關 1500噸/年多晶硅項目改造扶持資金 1,610,000.00 0.00 805,000.00 805,000.00 1,610,000.00 與資產相關 國債貼息（國家工程實驗室升級改造項目） 6,194,000.00 0.00 3,097,000.00 3,097,000.00 6,194,000.00 與資產相關 政府補助項目 期初余額 本期新增 本期計入營業外收入 其他變動 期末余額 與資產相關/與 補助金額 金額 收益相關 交直流輸變電裝備關鍵技術及實驗檢測技術研發師 3,548,750.00 0.00 1,774,375.00 1,774,375.00 3,548,750.00 與資產相關 范基地建設項目 固定資產投資政府補助款 1,978,846.15 0.00 989,423.08 989,423.08 1,978,846.15 與資產相關 立體卷鐵新型節能變壓器研發制造基地項目工業發 1,754,800.00 0.00 877,400.00 877,400.00 1,754,800.00 與資產相關 展扶持資金 公共服務平臺專項資金 1,815,000.00 0.00 907,500.00 907,500.00 1,815,000.00 與資產相關 電子級高純多晶硅技術改造創新示范工程補助資金 2,078,571.43 0.00 1,039,285.71 1,039,285.71 2,078,571.43 與資產相關 烏魯木齊市大氣污染治理項目 1,275,714.29 0.00 637,857.14 637,857.14 1,275,714.29 與資產相關 其他項目匯總 20,846,635.63 0.00 19,654,308.71 7,185,974.41 8,378,301.33 與資產相關 合計 80,586,676.70 0.00 49,524,329.25 37,055,994.95 68,118,342.40 注：“其他變動”系從遞延收益轉入的預計一年內結轉利潤表的政府補助款。 29、長期借款 (1).長期借款分類 √適用□不適用 單位：元 幣種：人民幣 項目 期末余額 期初余額 抵押借款 662,789,469.07 497,679,519.56 質押借款 700,000,000.00 890,750,000.00 信用借款 4,088,000,000.00 3,100,000,000.00 抵押加質押借款 5,530,870,000.00 4,885,900,000.00 質押加擔保借款 0.00 302,560,872.20 合計 10,981,659,469.07 9,676,890,391.76 長期借款分類的說明： 1)抵押借款詳情： 截止期末，銀行抵押借款10,000.00萬元系公司子公司特變電工山東魯能泰山電纜有限公司 以實物資產（土地使用權及地上建筑物）賬面價值11,114.48萬元作為抵押；全部轉入一年內到 期的非流動負債。 截止期末，銀行抵押借款7,000.00萬元系公司子公司特變電工山東魯能泰山電纜有限公司以 實物資產（機器設備）賬面價值9,780.24萬元作為抵押。 截止期末，抵押借款15,745.84萬元系公司子公司新特能源股份有限公司以實物資產（房屋 建筑物及機器設備）賬面價值 68,152.29 萬元作為抵押，其中轉入一年內到期的非流動負債 7,685.30萬元。 截止期末，抵押借款8,419.50萬元系公司孫公司特變電工新疆新能源股份有限公司其子公司 特變電工西安電氣科技有限公司以實物資產（土地使用權及地上在建工程）賬面價值16,895.82 萬元作為抵押，其中轉入一年內到期的非流動負債774.00萬元，計入短期借款580.5萬元。 截止期末，抵押借款44,153.41萬元系公司子公司天池能源有限責任公司子公司新疆昌吉特 變能源有限責任公司以實物資產（昌吉2*350MV電廠項目三大主機）賬面價值55,360.00萬元作 為抵押。 2)質押借款詳情： 截止期末，銀行質押借款37,500.00萬元系公司子公司新特能源股份有限公司按不少于本項 目貸款金額的30%繳存保證金，同時以自備電站電費收費權/電費收益權及其項下應收賬款為本項 目貸款提供質押擔保，其中轉入一年內到期的非流動負債7,500.00萬元。 截止期末，銀行質押借款40,000.00萬元系公司子公司天池能源有限責任公司子公司新疆準 東特變能源有限責任公司以其合法享有的應收賬款，即新疆準東五彩灣北一電廠項目（天池能源） 電費收費權及其項下全部收益以及昌吉2*350MW電廠項目未來擁有的熱費收費權的30%做質押擔 保。 3)抵押加質押借款詳情： 截止期末，銀行抵押加質押借款147,500.00萬元系公司子公司新特能源股份有限公司以實物 資產（包括其合法用于的1,500噸/年多晶硅生產線以及光伏產業循環經濟建設（一期）項目建成 的固定資產）賬面價值444,698.11萬元提供抵押擔保，以其合法享有的光伏產業循環經濟建設（一 期）項目自備電廠富裕上網電量的電費收費權提供質押擔保，其中轉入一年內到期的非流動負債 50,000.00萬元。 截止期末，銀行抵押加質押借款479,587.00萬元系公司孫公司特變電工新疆新能源股份有限 公司其子公司哈密華風新能源發電有限公司、固陽縣風源發電有限責任公司、克拉瑪依新特華光 發電有限公司、哈密風尚發電有限責任公司、哈密華光發電有限責任公司、木壘縣華光發電有限 責任公司、木壘縣新科風能有限責任公司、格爾木時代新能源發電有限公司、阿瓦提華光光伏發 電有限公司、察布查爾華光發電有限責任公司、霍城華光發電有限責任公司、吐魯番市新科能源 有限責任公司分別以依法擁有的可以抵押的哈密東南部山口特變電工150MWp 光伏發電項目建成 后的資產（機器設備）、特變電工固陽興順西風電廠一期100MW風電工程項目建成后的資產（包 括土地使用權、房產、機器設備）、克拉瑪依烏爾禾區20兆瓦并網光伏發電一期項目建成后的資 產（包括土地使用權、房產、機器設備）、新疆哈密風電基地二期項目景峽第六風電場B區200 兆瓦風電項目建成后的資產（土地、房產機器設備）、哈密景峽50MWp光伏發電項目建成后形成 的資產（機器設備）、特變電工昌吉州木壘縣二期20兆瓦光伏并網發電項目建成后的資產（機器 設備）、特變電工木壘老君廟風電場一期49.5MW風電項目建成后的資產（機器設備）、格爾木時 代新能源50MWp并網光伏發電項目建成后的資產（機器設備）賬面價值共計326,187.20萬元、特 變電工華光阿克蘇阿瓦提三期30兆瓦光伏并網發電項目建成后的資產（機器設備）、特變電工伊 犁州察布查爾一期20兆瓦光伏并網發電項目建成后的資產（機器設備）、特變電工霍城一期20MWp 并網光伏發電項目建成后形成的資產（機器設備）、特變電工農十二師221團300MWp光伏發電站 項目一期（20MWp）工程建成后的資產（機器設備）提供抵押擔保，并以上述公司享有的電費收費 權及其項目的全部收益提供質押擔保，其中轉入一年內到期的非流動負債21,800.00萬元，計入 短期借款2,200.00萬元。 √適用□不適用 （2）長期借款利率區間 借款類別 利率區間（%） 抵押借款 4.6060-4.9875 質押借款 4.8510-4.9000 信用借款 2.6500-4.9000 抵押加質押借款 4.9000-5.3900 30、長期應付款 (1).按款項性質列示長期應付款： √適用□不適用 單位：元 幣種：人民幣 項目 期初余額 期末余額 國債轉貸專項補助 10,635,243.00 11,460,275.00 應付融資租賃款 11,329,267.39 16,683,072.23 其中：農銀金融租賃有限公司 11,074,795.75 16,428,600.59 沈陽創業投資管理有限公司 70,000,000.00 70,000,000.00 國開發展基金有限公司 589,550,000.00 589,550,000.00 遼寧省產業(創業)投資引導基金管理中心 50,000,000.00 50,000,000.00 其他說明： √適用□不適用 應付融資租賃款主要系公司子公司新疆天池能源有限責任公司與農銀金融租賃有限公司簽訂 賬面價值50,000,000.00元的機器設備售后回租融資租賃合同，利率為中國人民銀行三至五年期 貸款基準利率下浮5%，即本期利率4.51%，按季等額支付本金及利息，并約定期滿后以10,000.00 元進行回購，截止年末剩余租賃本金為12,256,194.83，未確認融資租賃費用為1,181,399.08元。 31、專項應付款 √適用□不適用 單位：元 幣種：人民幣 項目 期初余額 本期增加 本期減少 期末余額 形成原因 退稅款 336,940,156.12 0.00 0.00 336,940,156.12 合計 336,940,156.12 0.00 0.00 336,940,156.12 / 其他說明： 注：“退稅款”系公司子公司特變電工沈陽變壓器集團有限公司及特變電工衡陽變壓器有限 公司根據《關于落實國務院加快振興裝備制造業的若干意見有關進口稅收政策的通知》(財關稅 [2007]11號)收到的退稅款。 32、預計負債 √適用□不適用 單位：元 幣種：人民幣 項目 期初余額 期末余額 形成原因 授予限制性股票的回購 258,628,854.30 224,742,819.68 義務應確認預計負債 合計 258,628,854.30 224,742,819.68 / 33、遞延收益 (1).遞延收益的分類 √適用□不適用 單位：元 幣種人民幣 項目 期初余額 本期增加 本期減少 期末余額 形成原因 土地補償款 191,752,475.78 0.00 2,381,901.03 189,370,574.75 其他政府補助 727,670,616.63 69,117,970.52 38,979,831.44 757,808,755.71 合計 919,423,092.41 69,117,970.52 41,361,732.47 947,179,330.46 / 注：期末遞延收益中“土地補償款”189,370,574.75元，系根據2,007年4月公司子公司特 變電工沈陽變壓器集團有限公司與沈陽市鐵西區人民政府簽署“補充協議”，收到土地補償款共 計238,190,102.73元，本期轉入其他流動負債2,381,901.03元。 (2).涉及政府補助的項目 期末遞延收益中“其他政府補助”757,808,755.71元，其中主要明細如下： √適用□不適用 單位：元 幣種：人民幣 負債項目 期初余額 本期新增補助金額本期計入營業外收入 其他變動 期末余額 與資產相關/與收益 金額 相關 36萬噸/年多晶硅副產物 四氧化硅循環利用冷氫化 71,428,571.42 0.00 0.00 3,571,428.58 67,857,142.84 與資產相關 技術改造項目 工業發展扶持資金 53,333,100.00 0.00 0.00 8,888,850.00 44,444,250.00 與資產相關 國家工程實驗室升級改造 43,358,000.00 0.00 0.00 3,097,000.00 40,261,000.00 與資產相關 項目 能源裝備技術改造和能源 39,060,000.00 0.00 0.00 0.00 39,060,000.00 與資產相關 自主創新項目 超高壓完善及出口基地建 29,000,000.00 0.00 0.00 1,000,000.00 28,000,000.00 與資產相關 設項目 電子級高純多晶硅技術改 24,942,857.14 0.00 1,039,285.72 1,039,285.72 22,864,285.70 與資產相關 造創新示范工程補助資金 智能電網中低壓成套設備 25,187,417.00 0.00 283,650.00 0.00 24,903,767.00 與資產相關 交直流輸變電裝備關鍵技 術及實驗監測技術研發師 17,743,750.00 0.00 0.00 1,774,375.00 15,969,375.00 與資產相關 范基地建設項目 1500噸/年多晶硅項目改 19,320,000.00 0.00 0.00 805,000.00 18,515,000.00 與資產相關 造扶持資金 輸變電產業園項目建設貸 18,692,307.68 0.00 0.00 519,230.77 18,173,076.91 與資產相關 款貼息資金 公共服務平臺專項資金 17,985,000.00 0.00 0.00 907,500.00 17,077,500.00 與資產相關 烏魯木齊市大氣污染治理 15,308,571.42 0.00 637,857.15 637,857.15 14,032,857.12 與資產相關 項目 750KV交流輸變電關鍵裝 7,400,000.00 0.00 0.00 1,850,000.00 5,550,000.00 與資產相關 備并聯電抗器產業化項目 土地補貼 10,488,246.97 0.00 0.00 124,796.09 10,363,450.88 與資產相關 1MW光伏并網示范發電項 8,049,999.92 0.00 0.00 1,150,000.00 6,899,999.92 與資產相關 目 金太陽示范工程補助 7,928,000.00 0.00 0.00 806,500.00 7,121,500.00 與資產相關 重點產業振興和技術改造 7,050,000.00 0.00 0.00 900,000.00 6,150,000.00 與資產相關 專項 負債項目 期初余額 本期新增補助金額本期計入營業外收入 其他變動 期末余額 與資產相關/與收益 金額 相關 資源節約循環利用重點工 8,130,000.00 0.00 0.00 0.00 8,130,000.00 與資產相關 程補助資金 萬噸級多晶硅冷氫化熱能 5,400,000.00 0.00 0.00 0.00 5,400,000.00 與資產相關 綜合利用改造項目 多晶硅副產物綜合利用示 7,142,857.16 0.00 0.00 357,142.86 6,785,714.30 與資產相關 范工程補助資金 鐵路牽引供電整流機組項 目配套基礎設施建設資金 7,203,249.87 0.00 0.17 160,833.28 7,042,416.42 與資產相關 補助 工業企業能源管理中心建 6,576,923.04 0.00 0.00 365,384.62 6,211,538.42 與資產相關 設示范項目 貼息資金 6,923,076.95 0.00 0.00 192,307.69 6,730,769.26 與資產相關 物流公司電商平臺建設項 13,476,610.74 0.00 239,877.02 26,817.62 13,209,916.10 與資產相關 目 節能項目資金 6,400,000.00 0.00 0.00 400,000.00 6,000,000.00 與資產相關 國家金太陽工程項目資金 6,098,400.00 0.00 0.00 277,200.00 5,821,200.00 與資產相關 戰略性新興產業（能源） 6,080,000.00 0.00 0.00 190,000.00 5,890,000.00 與資產相關 投資資金 固定資產投資政府補助款 3,957,692.30 0.00 0.00 989,423.07 2,968,269.23 與資產相關 大氣污染治理項目資金 5,397,500.08 0.00 0.00 158,749.96 5,238,750.12 與資產相關 柔性直流輸電工業轉型升 5,530,000.00 0.00 0.00 0.00 5,530,000.00 與資產相關 級強基工程資金 沈財指經2013-1296號第 十八批中央預算內基建資 4,512,200.00 0.00 0.00 381,300.00 4,130,900.00 與資產相關 金 特高壓變壓器引線絕緣裝 5,080,000.00 0.00 0.00 0.00 5,080,000.00 與資產相關 置國產化項目 智能制造綜合標準化項目 12,000,000.00 0.00 0.00 0.00 12,000,000.00 與資產相關 （2016年） 特高電壓電纜實驗能力提 10,000,000.00 0.00 0.00 0.00 10,000,000.00 與資產相關 升項目 立體卷鐵新型節能變壓器 研發制造基地項目工業發 14,038,400.00 0.00 877,400.00 877,400.00 12,283,600.00 與資產相關 展扶持資金 2016年度省級工業轉型 10,000,000.00 0.00 0.00 0.00 10,000,000.00 與資產相關 升級專項資金 輸變電智能裝備制造及云 19,640,000.00 0.00 0.00 0.00 19,640,000.00 與資產相關 服務基地項目 ±1100KV特高壓直流輸 23,200,000.00 16,800,000.00 0.00 0.00 40,000,000.00 與資產相關 電技術研發平臺建設項目 ±800kV/5000MW特高壓 柔性直流換流閥關鍵裝備 0.00 4,680,000.00 0.00 0.00 4,680,000.00 與資產相關 研發 2016年綠色制造系統集 0.00 27,000,000.00 0.00 0.00 27,000,000.00 與資產相關 成項目 戰略性新興產業專項 0.00 5,000,000.00 0.00 0.00 5,000,000.00 與資產相關 南京智能科學院政府補助 0.00 11,000,000.00 0.00 0.00 11,000,000.00 與資產相關 其他項目匯總 124,607,884.94 4,637,970.52 1,227,667.45 3,225,711.52124,792,476.49 與資產相關 合計 727,670,616.63 69,117,970.52 4,305,737.51 34,674,093.93757,808,755.71 / 34、其他非流動負債 √適用□不適用 單位：元 幣種：人民幣 項目 期末余額 期初余額 稅控系統折舊費用 1,698.76 3,630.04 合計 1,698.76 3,630.04 35、股本 √適用□不適用 單位：元 幣種：人民幣 本次變動增減（+、一） 項目 期初余額 發行 送 公積金 期末余額 新股 股 轉股 其他 小計 股份 3,243,448,886 480,765,103 -5,566,200 475,198,903 3,718,647,789 總數 其他說明： 股本本期減少5,566,200.00股：系2016年8月經公司2016年第八次臨時董事會會議審議通 過,公司回購注銷激勵對象所持514.72萬股限制性股票，前期已完成3.2萬股限制性股票回購注 銷，公司本期回購注銷剩余511.52萬股限制性股票；2015年經第九次臨時董事會會議審議通過， 公司回購注銷激勵對象所持369.28萬股限制性股票，前期已完成367.28萬股限制性股票的回購 注銷，本期公司回購注銷剩余2萬股限制性股票；2016年12月經公司2016年第十四次臨時董事 會會議審議通過，公司回購注銷激勵對象所持有的43.10萬股限制性股票。綜上，公司本期回購 注銷限制性股票總額556.62萬股。 股本本期增加480,765,103股：系2017年6月，根據2016年第三次臨時股東大會決議及中 國證券監督管理委員會“證監許可[2017]461 號”文的核準，公司向原股東配售A 股股份 480,765,103股，配股后股本變更為3,718,647,789.00元。新增資本業經信永中和會計師事務所 （特殊普通合伙）出具驗資報告XYZH/2017URA30296。 36、其他權益工具 (1)期末發行在外的優先股、永續債等其他金融工具基本情況 √適用□不適用 公司2015年第四次臨時股東大會審議通過了公司注冊發行30億元長期含權中期票據的方案， 公司向中國銀行間市場交易商協會申請注冊30億元長期含權中期票據，注冊額度有效期兩年，公 司在有效期內采取一次注冊、分次發行的方式發行。2016年2月24日，中國銀行間市場交易商 協會接受了公司30億元中期票據的注冊。 2016年3月11日，公司發行2016年度第一期長期含權中期票據（簡稱：16特變股份MTN001， 代碼101660020），發行額度5億元人民幣，期限5+N年，起息日2016年3月15日，每張面值 100元，票面利率為5.80%，計息方式為固定利息。募集資金主要用于補充公司流動資金和歸還銀 行借款。 2017年6月14日-15日，公司發行2017年度第一期長期含權中期票據（簡稱：17特變股份 MTN001，代碼101760031），發行額度10億元人民幣，期限3+N年，起息日2017年6月16日， 每張面值100元，票面利率為5.60%，計息方式為固定利息。上述中期票據已發行完畢，募集資 金主要用于補充公司流動資金。 公司發行的16特變股份MTN001永續債以及17特變股份MTN001永續債，根據《中期票據募 集說明書》的條款和條件，公司沒有交付現金或其他金融資產給其他方或在潛在不利條件下與其 他方交換金融資產或金融負債的合同義務。符合會計準則第37號第九條規定的權益工具定義和條 件，因此劃分為權益工具。 (2)期末發行在外的優先股、永續債等金融工具變動情況表 √適用□不適用 單位:元 幣種:人民幣 發行在 期初 本期增加 本期減少 期末 外的金 賬面價 融工具 數量 賬面價值 數量 賬面價值 數量值 數量 賬面價值 永續債 5,000,000.00500,000,000.0010,000,000.001,000,000,000.00 0.00 0.0015,000,000.001,500,000,000.00 合計 5,000,000.00500,000,000.0010,000,000.001,000,000,000.00 0.00 0.0015,000,000.001,500,000,000.00 37、資本公積 √適用□不適用 單位：元 幣種：人民幣 項目 期初余額 本期增加 本期減少 期末余額 資本溢價 7,340,813,701.84 2,911,978,219.37 26,430,372.00 10,226,361,549.21 （股本溢價） 其他資本公積 883,538,054.75 6,951,268.77 0.00 890,489,323.52 合計 8,224,351,756.59 2,918,929,488.14 26,430,372.00 11,116,850,872.73 其他說明，包括本期增減變動情況、變動原因說明： （1）“資本公積-股本溢價”本期增加2,911,978,219.37元，系2017年6月，根據2016 年第三次臨時股東大會決議及中國證券監督管理委員會“證監許可[2017]461 號”文的核準，公 司向原股東配售A股股份480,765,103，發行價格人民幣7.17元/股，扣除發行費用后，本次募 集資金凈額3,392,743,322.37元，其中股本溢價2,911,978,219.37元。 （2）“資本公積-股本溢價”本期減少26,430,372.00元，系公司根據相關臨時董事會會議 及臨時監事會會議關于回購注銷部分限制性股票的決議，截止2017年06月30日，公司已辦理完 畢556.62萬股限制性股票的回購注銷手續，支付回購價款31,996,572.00元，其中沖減股本溢價 26,430,372.00元。 （3）“資本公積-其他”本期增加6,951,268.77元，系①公司本年度以權益結算的股權激勵 費用為5,795,850.00元；②公司聯營企業新疆眾和股份有限公司資本公積變動，公司按持股比例 增加資本公積1,155,418.77元。 38、庫存股 √適用□不適用 單位：元 幣種：人民幣 項目 期初余額 本期增加 本期減少 期末余額 授予限制性股票回購 258,628,854.30 0.00 33,886,034.62 224,742,819.68 義務確認的庫存股 合計 258,628,854.30 0.00 33,886,034.62 224,742,819.68 其他說明，包括本期增減變動情況、變動原因說明： 本期減少33,886,034.62元，系本期滿足《
   <特變電工股份有限公司首期限制性股票激勵計劃 （草案）>
    及其摘要》設定解鎖條件，回購注銷5,566,200股形成。截止期末，授予限制性股票的 回購義務應確認預計負債為224,742,819.68元。 39、其他綜合收益 √適用□不適用 單位：元 幣種：人民幣 本期發生金額 項目 期初 減：前期計入其 期末 余額 本期所得稅前發生額 他綜合收益當期 減：所得稅費 稅后歸屬于母公司 稅后歸屬于少數股東 余額 轉入損益 用 一、以后不能重分類進損益的其他綜 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 合收益 其中：重新計算設定受益計劃凈負債 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 和凈資產的變動 權益法下在被投資單位不能重分類 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 進損益的其他綜合收益中享有的份額 二、以后將重分類進損益的其他綜合 -226,418,754.84 -107,421,886.36 0.00 276,058.01 -67,555,172.34 -40,142,772.03 -293,973,927.18 收益 其中：權益法下在被投資單位以后將 重分類進損益的其他綜合收益中享有 111,290,275.89 -314,616.17 0.00 0.00 -314,616.17 0.00 110,975,659.72 的份額 可供出售金融資產公允價值變動損益 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 持有至到期投資重分類為可供出售金 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 融資產損益 現金流量套期損益的有效部分 8,038,411.48 1,840,386.76 0.00 276,058.01 2,208,376.14 -644,047.39 10,246,787.62 外幣財務報表折算差額 -345,747,442.21 -108,947,656.95 0.00 0.00 -69,448,932.31 -39,498,724.64 -415,196,374.52 其他綜合收益合計 -226,418,754.84 -107,421,886.36 0.00 276,058.01 -67,555,172.34 -40,142,772.03 -293,973,927.18 40、專項儲備 √適用□不適用 單位：元 幣種：人民幣 項目 期初余額 本期增加 本期減少 期末余額 安全生產費 28,394,703.60 51,762,681.63 15,002,812.37 65,154,572.86 維簡費 156,186,903.95 129,393,190.03 65,335,424.59 220,244,669.39 合計 184,581,607.55 181,155,871.66 80,338,236.96 285,399,242.25 其他說明，包括本期增減變動情況、變動原因說明： 注：專項儲備系公司子公司新疆天池能源有限責任公司、特變電工新疆能源有限公司本期煤 礦開采計提的安全生產費及維簡費，減少額系煤礦安全支出及維持簡單再生產支出。 41、盈余公積 √適用□不適用 單位：元 幣種：人民幣 項目 期初余額 本期增加 本期減少 期末余額 法定盈余公積 1,043,152,683.28 0.00 0.00 1,043,152,683.28 合計 1,043,152,683.28 0.00 0.00 1,043,152,683.28 42、未分配利潤 √適用□不適用 單位：元 幣種：人民幣 項目 本期 上期 調整前上期末未分配利潤 10,482,338,132.82 9,024,023,177.54 調整后期初未分配利潤 10,482,338,132.82 9,024,023,177.54 加：本期歸屬于母公司所有者的凈利 1,362,364,096.11 1,213,158,010.38 潤 減：提取法定盈余公積 0.00 0.00 應付普通股股利 679,955,364.06 625,776,430.78 其他 0.00 0.00 期末未分配利潤 11,164,746,864.87 9,611,404,757.14 43、營業收入和營業成本 √適用□不適用 （1）營業收入、營業成本 單位：元 幣種：人民幣 本期發生額 上期發生額 項目 收入 成本 收入 成本 主營業務 17,741,972,573.77 13,648,365,932.01 17,751,586,371.26 14,377,570,600.80 其他業務 284,658,488.66 173,404,522.92 177,774,244.08 107,209,373.31 合計 18,026,631,062.43 13,821,770,454.93 17,929,360,615.34 14,484,779,974.11 （2）按業務類別列示 項目 本期金額 上期金額 主營業務收入 主營業務成本 主營業務收入 主營業務成本 變壓器產品 4,901,424,046.26 3,622,966,355.52 4,197,085,832.56 3,139,967,032.34 電線電纜產品 3,105,981,538.63 2,813,191,067.52 2,954,571,085.88 2,606,338,628.89 新能源產業及 4,775,024,098.42 3,339,424,406.76 4,650,781,124.68 3,613,423,101.65 配套工程 輸變電成套工 2,371,411,454.81 1,747,596,014.13 3,321,457,938.70 2,641,777,699.65 程 電費 264,589,812.65 142,575,756.76 114,426,824.21 114,006,889.34 煤炭產品 777,811,224.96 516,810,167.72 497,685,489.64 325,939,533.86 貿易 1,509,756,364.27 1,439,732,780.16 1,992,542,210.25 1,920,482,102.88 其他 35,974,033.77 26,069,383.44 23,035,865.34 15,635,612.19 合計 17,741,972,573.77 13,648,365,932.01 17,751,586,371.26 14,377,570,600.80 （3）按地區分部列示 項目 本期金額 上期金額 主營業務收入 主營業務成本 主營業務收入 主營業務成本 境內 14,916,175,692.59 11,495,917,489.22 13,982,037,492.58 11,318,538,311.12 境外 2,825,796,881.18 2,152,448,442.79 3,769,548,878.68 3,059,032,289.68 合計 17,741,972,573.77 13,648,365,932.01 17,751,586,371.26 14,377,570,600.80 44、稅金及附加 √適用□不適用 單位：元 幣種：人民幣 項目 本期發生額 上期發生額 營業稅 0.00 10,276,941.78 城市維護建設稅 43,753,830.65 35,227,361.46 教育費附加 32,926,380.23 26,680,761.24 項目 本期發生額 上期發生額 防洪費 374,043.91 259,712.99 資源稅 49,403,791.39 29,744,456.40 水利建設基金 2,147,480.29 0.00 房產稅 26,289,105.67 0.00 土地使用稅 24,619,145.08 0.00 車船使用稅 83,589.81 0.00 印花稅 12,272,226.72 0.00 其他 765,144.10 1,024,355.96 合計 192,634,737.85 103,213,589.83 45、銷售費用 √適用□不適用 單位：元 幣種：人民幣 項目 本期發生額 上期發生額 職工薪酬 249,689,106.00 219,814,574.00 折舊及資產攤銷 5,318,483.23 3,477,811.02 運輸費 228,691,298.95 274,381,041.73 辦公費 16,268,155.73 25,129,907.20 差旅費 87,541,673.38 89,176,996.34 業務經費 125,193,814.10 131,923,374.47 業務招待費 26,964,577.80 30,593,538.87 車輛費 9,603,652.26 8,967,504.68 其他 28,287,000.76 55,432,507.33 合計 777,557,762.21 838,897,255.64 46、管理費用 √適用□不適用 單位：元 幣種：人民幣 項目 本期發生額 上期發生額 職工薪酬 215,749,764.82 262,796,061.11 折舊及資產攤銷 163,004,913.48 147,802,362.47 研究與開發費 268,653,011.80 176,319,537.17 辦公費 15,909,696.26 12,917,735.67 差旅費 24,364,122.38 22,754,468.16 項目 本期發生額 上期發生額 稅金 0.00 63,396,168.90 業務招待費 13,701,706.97 10,787,844.03 廣告宣傳費 12,311,165.77 7,153,126.92 車輛費 5,571,728.38 6,801,303.11 勞動服務費 33,862,514.23 26,686,355.64 水電汽暖 12,064,650.26 14,338,784.81 培訓費 8,636,633.72 5,523,188.73 業務費 20,979,371.45 11,917,799.98 股權激勵 5,795,850.00 59,202,464.87 其他 33,650,795.50 32,225,443.89 合計 834,255,925.02 860,622,645.46 47、財務費用 √適用□不適用 單位：元 幣種：人民幣 項目 本期發生額 上期發生額 利息支出 382,791,030.00 388,081,419.44 減：利息收入 -160,153,440.71 -151,051,109.69 加：匯兌損益 115,704,824.46 -66,972,566.83 加：其他支出 43,458,570.18 48,150,888.00 合計 381,800,983.93 218,208,630.92 48、資產減值損失 √適用□不適用 單位：元 幣種：人民幣 項目 本期發生額 上期發生額 壞賬損失 110,650,457.52 -42,557,194.78 存貨跌價損失 8,966,502.63 0.00 固定資產減值損失 49,105,993.43 0.00 合計 168,722,953.58 -42,557,194.78 49、投資收益 √適用□不適用 單位：元 幣種：人民幣 項目 本期發生額 上期發生額 權益法核算的長期股權投資收益 54,786,536.27 10,743,931.14 處置長期股權投資產生的投資收益 0.00 0.00 以公允價值計量且其變動計入當期損益 0.00 0.00 的金融資產在持有期間的投資收益 處置以公允價值計量且其變動計入當期 0.00 0.00 損益的金融資產取得的投資收益 持有至到期投資在持有期間的投資收益 0.00 0.00 可供出售金融資產等取得的投資收益 0.00 0.00 金融理財產品在持有期間的投資收益 8,730,969.95 24,306,937.09 處置可供出售金融資產取得的投資收益 0.00 0.00 喪失控制權后，剩余股權按公允價值重新 0.00 0.00 計量產生的利得 金融及衍生工具投資收益 160,363.74 0.00 合計 63,677,869.96 35,050,868.23 50、營業外收入 營業外收入情況 √適用□不適用 單位：元 幣種：人民幣 項目 本期發生額 上期發生額 計入當期非經常性 損益的金額 非流動資產處置利得合計 5,392,664.62 7,677,328.62 5,392,664.62 其中：固定資產處置利得 2,115,202.12 7,677,328.62 2,115,202.12 無形資產處置利得 3,277,462.50 0.00 3,277,462.50 債務重組利得 0.00 0.00 0.00 盤盈利得 0.00 0.00 0.00 遞延收益攤銷 53,830,066.76 35,275,398.42 53,830,066.76 接受捐贈 0.00 0.00 0.00 政府補助 22,132,024.22 93,765,769.16 22,132,024.22 賠償及罰款收入 12,711,831.44 13,724,702.92 12,711,831.44 其他 5,991,856.11 5,959,403.73 5,991,856.11 合計 100,058,443.15 156,402,602.85 100,058,443.15 計入當期損益的政府補助 √適用□不適用 單位：元 幣種：人民幣 補助項目 本期發生金額 上期發生金額 來源和依據 與資產相關/與收 益相關 工業發展扶持資金 8,888,850.00 8,888,850.00 與資產相關 36萬噸/年多晶硅副產 物四氧化硅循環利用 3,571,428.58 0.00 烏財建[2013]344號 與資產相關 冷氫化技術改造項目 國家工程實驗室升級 3,097,000.00 3,097,000.00 發改辦能源 與資產相關 改造項目國債貼息 [2010]1,961號 與沈陽市鐵西區人民 土地補償款 2,381,901.03 2,381,901.03政府簽署的“補充協 與資產相關 議” 750KV交流輸變電關鍵 裝備并聯電抗器產業 1,850,000.00 1,850,000.00湘財企指[2010]44號 與資產相關 化 交直流輸變電裝備關 鍵技術及實驗監測技 1,774,375.00 1,774,375.00 昌州發改投資 與資產相關 術研發示范基地建設 [2015]864號 項目 1MW光伏并網示范發電 1,150,000.00 0.00 與資產相關 項目 昌吉回族自治州外國 2,694,000.00 0.00 與收益相關 專家局獎勵經費 2016年度中央外經貿 發展專項資金（第一 3,000,000.00 0.00新財企指[2017]41號 與收益相關 批） 2016年度7月至2016 昌州財企【2017】27 年12月自治區進口貼 2,331,000.00 0.00 號 與收益相關 息資金 其他項目匯總 45,223,536.37 111,049,041.56 合計 75,962,090.98 129,041,167.59 / 51、營業外支出 √適用□不適用 單位：元 幣種：人民幣 項目 本期發生額 上期發生額 計入當期非經常性損益的 金額 非流動資產處置損失合計 1,135,514.77 729,419.33 1,135,514.77 其中：固定資產處置損失 1,135,514.77 729,419.33 1,135,514.77 對外捐贈 7,560,865.07 977,056.90 7,560,865.07 非常損失 845,650.97 0.00 845,650.97 賠償及罰款支出 2,858,757.56 8,117,821.27 2,858,757.56 其他 1,658,194.48 722,017.06 1,658,194.48 合計 14,058,982.85 10,546,314.56 14,058,982.85 52、其他綜合收益 √適用□不適用 詳見本財務報表附注“七、39其他綜合收益”相關內容。 53、現金流量表項目 (1).收到的其他與經營活動有關的現金： √適用□不適用 單位：元 幣種：人民幣 項目 本期發生額 上期發生額 政府補助 90,211,213.46 140,724,608.59 收到投標保證金 100,020,383.80 42,675,427.86 銀行存款利息 99,016,717.92 88,843,085.09 代收款項 64,157,291.30 48,542,182.91 賠款及罰款收入 4,550,682.42 5,864,242.42 合計 357,956,288.90 326,649,546.87 (2).支付的其他與經營活動有關的現金： √適用□不適用 單位：元 幣種：人民幣 項目 本期發生額 上期發生額 日常借支及管理費用、銷售費用等其他 625,121,840.19 551,609,986.87 項目 投標保證金等 55,741,947.53 67,711,968.52 咨詢費 22,712,383.89 19,911,245.10 手續費 51,902,841.72 37,812,972.48 中標服務費 87,528,357.82 98,886,278.17 合計 843,007,371.15 775,932,451.14 (3).支付的其他與投資活動有關的現金 √適用□不適用 單位：元 幣種：人民幣 項目 本期發生額 上期發生額 新能源處置下屬子公司支付的現金凈額 14,916,047.30 0.00 合計 14,916,047.30 0.00 (4).收到的其他與籌資活動有關的現金 √適用□不適用 單位：元 幣種：人民幣 項目 本期發生額 上期發生額 受限資金 374,012,419.18 0.00 票據貼現 57,970,583.03 73,461,112.36 項目 本期發生額 上期發生額 收國開發展基金有限公司出資款 0.00 209,000,000.00 合計 431,983,002.21 282,461,112.36 (5).支付的其他與籌資活動有關的現金 √適用□不適用 單位：元 幣種：人民幣 項目 本期發生額 上期發生額 短期融資券手續費 0.00 6,000,000.00 受限資金 0.00 464,237,387.74 預付限制性股票回購款 4,946,891.92 11,277,960.00 融資租賃費本金及利息 3,195,113.33 5,694,445.72 其他 3,211,495.48 0.00 合計 11,353,500.73 487,209,793.46 54、現金流量表補充資料 (1)現金流量表補充資料 √適用□不適用 單位：元 幣種：人民幣 補充資料 本期金額 上期金額 1．將凈利潤調節為經營活動現金流量： 凈利潤 1,710,712,775.99 1,401,601,921.97 加：資產減值準備 168,722,953.58 -42,557,194.78 固定資產折舊、油氣資產折耗、生產性生 738,249,340.45 611,339,980.66 物資產折舊 無形資產攤銷 78,738,536.69 61,350,230.45 長期待攤費用攤銷 14,750,680.12 3,793,309.40 處置固定資產、無形資產和其他長期資產 -4,257,149.85 -6,947,909.29 的損失（收益以“－”號填列） 固定資產報廢損失（收益以“－”號填列） 0.00 0.00 公允價值變動損失（收益以“－”號填列） 0.00 0.00 財務費用（收益以“－”號填列） 381,800,983.93 388,081,419.44 投資損失（收益以“－”號填列） -63,677,869.96 35,050,868.23 遞延所得稅資產減少（增加以“－”號填 -29,933,783.77 -6,822,485.89 列） 遞延所得稅負債增加（減少以“－”號填 54,550,013.80 2,328,363.75 列） 存貨的減少（增加以“－”號填列） -735,207,059.59 -3,056,481,076.23 補充資料 本期金額 上期金額 經營性應收項目的減少（增加以“－”號 -4,017,902,447.03 -2,583,815,533.16 填列） 經營性應付項目的增加（減少以“－”號 2,745,424,322.43 3,404,802,708.07 填列） 其他 0.00 0.00 經營活動產生的現金流量凈額 1,041,971,296.79 211,724,602.62 2．不涉及現金收支的重大投資和籌資活 動： 債務轉為資本 0.00 0.00 一年內到期的可轉換公司債券 0.00 0.00 融資租入固定資產 0.00 0.00 3．現金及現金等價物凈變動情況： 現金的期末余額 16,946,379,719.29 11,955,745,661.32 減：現金的期初余額 13,248,930,217.39 12,488,278,656.98 加：現金等價物的期末余額 0.00 0.00 減：現金等價物的期初余額 0.00 0.00 現金及現金等價物凈增加額 3,697,449,501.90 -532,532,995.66 (2)本期收到的處置子公司的現金凈額 √適用□不適用 單位：元 幣種：人民幣 金額 本期處置子公司于本期收到的現金或現金等價物 28,200,734.65 其中：哈密新特能源有限責任公司 28,200,734.65 減：喪失控制權日子公司持有的現金及現金等價物 1,175,295.13 其中：哈密新特能源有限責任公司 1,175,295.13 加：以前期間處置子公司于本期收到的現金或現金等價物 1,820,043.93 其中：特變電工臨澤新能源有限責任公司 1,820,043.93 處置子公司收到的現金凈額 28,845,483.45 (3)現金和現金等價物的構成 √適用□不適用 單位：元 幣種：人民幣 項目 期末余額 期初余額 一、現金 16,946,379,719.29 13,248,930,217.39 其中：庫存現金 205,857.73 337,199.10 項目 期末余額 期初余額 可隨時用于支付的銀行存款 16,660,683,047.17 13,118,957,878.35 可隨時用于支付的其他貨幣資金 285,490,814.39 129,635,139.94 二、現金等價物 0.00 0.00 其中：三個月內到期的債券投資 0.00 0.00 三、期末現金及現金等價物余額 16,946,379,719.29 13,248,930,217.39 其中：母公司或集團內子公司使用受限 78,925,483.71 150,985,762.96 制的現金和現金等價物 55、所有權或使用權受到限制的資產 √適用□不適用 單位：元 幣種：人民幣 項目 期末賬面價值 受限原因 貨幣資金 2,194,511,381.60 銀行承兌匯票保證金/期貨保證金/保函保證金等 應收票據 456,998,514.44 質押的銀行承兌匯票 應收賬款 41,120,000.00 有追索權（回購型）保理借款 存貨 1,372,680,910.25 銀行借款抵押保證 固定資產 7,439,339,302.09 銀行借款及金融租賃公司借款抵押保證 在建工程 1,792,893,011.49 銀行借款及金融租賃公司借款抵押保證 無形資產 488,605,913.79 銀行借款抵押保證 合計 13,786,149,033.66 / 56、外幣貨幣性項目 (1).外幣貨幣性項目： √適用□不適用 單位：元 項目 期末外幣余額 折算匯率 期末折算人民幣 余額 貨幣資金 其中：美元 505,493,531.51 6.7744 3,424,415,379.86 歐元 18,349,943.93 7.7496 142,204,725.48 印度盧比 903,715,053.68 0.1049 94,799,709.13 巴基斯坦盧比 1,898,240,937.12 0.0646 122,626,364.54 尼泊爾盧比 25,827.26 0.0658 1,699.43 日元 34,144,474.00 0.0605 2,065,740.68 塔吉克斯坦索莫尼 6,953.86 0.7696 5,351.69 項目 期末外幣余額 折算匯率 期末折算人民幣 余額 尼日利亞奈拉 49,625,467.09 0.0215 1,066,947.54 俄羅斯盧布 195,466.26 0.1142 22,322.25 埃及鎊 745,225.07 0.3741 278,788.70 埃塞俄比亞比爾 5,199,365.03 0.2917 1,516,654.78 馬拉維克瓦查 110,641.23 0.7411 81,996.22 非洲金融共同體法郎 29,642,516.00 0.0118 349,781.69 港幣 9,875,537.42 0.86792 8,571,176.44 蘇丹第納爾 283,743,111.06 1.0167 288,481,621.01 科威特第納爾 206,298.63 22.3262 4,605,864.47 肯尼亞先令 45,559,688.45 0.0654 2,979,603.62 智利比索 67,265,072.27 0.0102 686,103.74 巴布亞新幾內亞基那 3,694,295.66 2.1236 7,845,206.26 瑞典克朗 863,974.01 0.8010 692,043.18 土耳其里拉 893,496.23 1.9217 1,717,031.71 應收賬款 其中：美元 81,790,465.40 6.7744 554,081,328.81 歐元 6,615,467.26 7.7496 51,267,225.08 菲律賓比索 146,146,190.55 0.1344 19,642,048.01 巴基斯坦盧比 108,660,207.44 0.0646 7,019,449.40 印度盧比 4,073,898,694.67 0.1049 427,351,973.07 埃及鎊 4,629,979.25 0.3741 1,732,075.24 科威特第納爾 2,661,012.41 22.3262 59,410,295.27 非洲金融共同體法郎 455,293,646.35 0.0118 5,372,465.03 馬來西亞令吉 288,916.00 1.5779 455,880.56 其他應收款 美元 2,804,748.95 6.7744 19,000,491.29 塔吉克斯坦索莫尼 1,223,684.40 0.7696 941,747.51 印度盧比 174,102,253.86 0.1049 18,263,326.43 埃塞俄比亞比爾 27,305,582.83 0.2917 7,965,038.51 馬拉維克瓦查 245,581.22 0.7411 182,000.24 應付賬款 美元 11,605,323.36 6.7744 78,619,102.57 項目 期末外幣余額 折算匯率 期末折算人民幣 余額 歐元 736,837.59 7.7496 5,710,196.59 智利比索 186,201,773.00 0.0102 1,899,258.08 瑞士法郎 37,844.60 7.0888 268,272.80 巴基斯坦盧比 82,570,409.00 0.0646 5,334,048.42 瑞典克朗 6,690,572.48 0.8010 5,359,148.56 肯尼亞先令 286,358.38 0.0654 18,727.84 印度盧比 4,643,096,550.91 0.1049 487,060,828.19 塔吉克斯坦索莫尼 215,669.00 0.7696 165,978.86 科威特第納爾 8,500.00 22.3262 189,772.70 其他應付款 美元 1,288,735.40 6.7744 8,730,409.09 港元 27,800.00 0.86792 24,128.18 印度盧比 5,908,842,532.22 0.1049 619,837,581.63 巴基斯坦盧比 6,655,488.18 0.0646 429,944.54 短期借款 美元 16,500,000.00 6.7744 111,777,600.00 印度盧比 470,595,851.48 0.1049 49,365,504.82 (2).境外經營實體說明，包括對于重要的境外經營實體，應披露其境外主要經營地、記賬本 位幣及選擇依據，記賬本位幣發生變化的還應披露原因。 √適用□不適用 公司重要的境外經營實體主要包括公司孫公司TBEAENERGY(INDIA)PRIVATELIMITED，主 要經營地為Vadodara，India，記賬本位幣為盧比；公司子公司特變電工杜尚別礦業有限公司， 主要經營地為塔吉克斯坦共和國杜尚別市，記賬本位幣為索莫尼。 57、套期 √適用□不適用 報告期內，公司開展套期保值業務。根據開展套期業務類別，以銅、鋁、鉛、鋼材及PVC料 期貨合約為套期工具，以銅、鋁、鉛、鋼材及PVC料采購預期交易為被套期項目，為有效控制原 材料價格用于防范銅、鋁、鉛、鋼材及PVC料未來采購價格上漲帶來的現金流量變動風險。 八、合并范圍的變更 其他原因的合并范圍變動 √適用□不適用 1.投資設立特變電工包頭電氣有限公司 2017年1月，公司投資設立了全資子公司特變電工包頭電氣有限公司，注冊資本1,000萬元， 經營范圍為：變壓器、電線電纜、其他輸變電及控制設備的制造、銷售、檢修、安裝及回收；機 械設備、電子產品、五金產品的生產銷售；新能源技術、建筑環保技術、水資源利用技術及相關 工程項目的研究及咨詢；進出口貿易，統一社會信用代碼：91150222MAOMYJ0638。截止本期末實 繳資本100萬元。 2.投資設立新疆特變電工工程項目管理有限公司 2017年2月，公司投資設立全資子公司新疆特變電工工程項目管理有限公司，注冊資本1,000 萬元，經營范圍：工程管理服務，統一社會信用代碼：91652301MA776TUJ4A。截止本期末尚未實 繳資本。 九、在其他主體中的權益 1、在子公司中的權益 (1).企業集團的構成 √適用□不適用 子公司 表決權比例(%) 取得 名稱 主要經營地 注冊地 業務性質 方式 直接 間接 特變電工沈陽變壓器集 沈陽市 沈陽市 生產銷售 100.00 其他方式 團有限公司 新特能源股份有限公司 阜康市 烏魯木齊 生產銷售 60.25 其他方式 天津市特變電工變壓器 天津市 天津市 生產銷售 55.00 其他方式 有限公司 特變電工衡陽變壓器有 衡陽市 衡陽市 生產銷售 100.00 其他方式 限公司 特變電工山東魯能泰山 新泰市 新泰市 生產銷售 88.99 其他方式 電纜有限公司 新疆天池能源有限責任 吉木薩爾縣 吉木薩爾縣 生產銷售 85.78 其他方式 公司 特變電工新疆電工材料 昌吉市 昌吉市 生產銷售 100.00 其他方式 有限公司 特變電工新疆物業服務 昌吉市 昌吉市 物業服務 90.00 其他方式 有限公司 特變電工新疆能源有限 奇臺縣 奇臺縣 生產銷售 85.78 其他方式 公司 西北電線電纜檢測中心 昌吉市 昌吉市 檢測服務 100.00 其他方式 有限公司 特變電工（德陽）電纜 德陽市 德陽市 生產銷售 57.33 30.65 其他方式 股份有限公司 特變電工國際工程有限 昌吉市 昌吉市 工程施工 100.00 其他方式 公司 特變電工杜尚別礦業有 塔吉克斯坦共 塔吉克斯坦共 生產銷售 70.00 其他方式 限公司 和國杜尚別市 和國杜尚別市 新疆新特國際物流有限 昌吉市 昌吉市 物流服務 100.00 其他方式 公司 新疆特變電工國際貿易 昌吉市 昌吉市 物流貿易 100.00 其他方式 有限公司 子公司 表決權比例(%) 取得 名稱 主要經營地 注冊地 業務性質 方式 直接 間接 新疆特變電工工業文化 昌吉市 昌吉市 旅游服務 100.00 其他方式 旅游有限責任公司 特變電工（香港）有限 香港 香港 貿易 100.00 其他方式 公司 新疆中特國際物流有限 昌吉市 昌吉市 物流服務 100.00 其他方式 公司 特變電工智能電氣有限 昌吉市 昌吉市 生產銷售 100.00 其他方式 責任公司 昌吉回族自治州特變電 昌吉市 昌吉市 職工培訓 100.00 其他方式 工職業培訓中心 特變電工超高壓電氣有 昌吉市 昌吉市 生產銷售 40.00 60.00 其他方式 限公司 昌吉絲路智能物業有限 昌吉市 昌吉市 物業管理 100.00 其他方式 公司 昌吉市新康物業服務有 昌吉市 昌吉市 物業管理 100.00 其他方式 限公司 特變電工包頭電氣有限 固陽縣 固陽縣 生產銷售 100.00 其他方式 公司 新疆特變電工工程項目 昌吉市 昌吉市 工程服務 100.00 其他方式 管理有限公司 (2).重要的非全資子公司 √適用□不適用 單位:元 幣種:人民幣 子公司名稱 少數股東持 本期歸屬于少數股東 本期向少數股東宣告 期末少數股東權益 股比例 的損益 分派的股利 余額 新特能源股份有限公司 39.75 308,009,240.02 49,929,445.56 3,560,531,239.08 特變電工山東魯能泰山 11.01 1,868,736.92 139,543,625.07 電纜有限公司 特變電工（德陽）電纜股 15.39 2,440,894.81 76,563,683.59 份有限公司 新疆天池能源有限責任 14.22 15,838,150.73 383,305,622.00 公司 特變電工新疆能源有限 14.22 1,369,840.27 36,633,335.76 公司 天津市特變電工變壓器 45.00 8,517,210.81 196,099,591.06 有限公司 特變電工杜尚別礦業有 30.00 8,610,306.24 -54,448,580.81 限公司 (3).重要非全資子公司的主要財務信息 √適用□不適用 單位:元 幣種:人民幣 期末余額 期初余額 子公司名稱 流動資產 非流動資產 資產合計 流動負債 非流動負債 負債合計 流動資產 非流動資產 資產合計 流動負債 非流動負債 負債合計 新特能源股份有限公司 1,740,564.87 1,342,137.73 3,082,702.60 1,478,260.57 708,798.15 2,187,058.72 1,403,694.10 1,353,457.44 2,757,151.54 1,247,058.91 679,122.69 1,926,181.60 特變電工山東魯能泰山電纜有限公司 281,577.18 152,403.51 433,980.69 290,172.59 8,380.14 298,552.73 207,875.81 152,106.22 359,982.03 216,013.71 9,596.08 225,609.79 特變電工(德陽)電纜股份有限公司 176,028.12 44,420.89 220,449.01 157,238.87 545.18 157,784.05 148,073.86 45,198.18 193,272.04 131,888.52 871.75 132,760.27 新疆天池能源有限責任公司 153,826.36 472,830.48 626,656.84 169,078.94 198,010.89 367,089.83 152,200.37 443,438.57 595,638.94 201,907.03 167,621.59 369,528.62 特變電工新疆能源有限公司 17,240.02 34,128.31 51,368.33 25,606.49 0.00 25,606.49 21,111.18 31,860.99 52,972.17 27,408.52 0.00 27,408.52 天津市特變電工變壓器有限公司 82,565.52 23,954.05 106,519.57 61,904.18 1,037.70 62,941.88 65,783.20 23,753.94 89,537.14 46,715.40 1,136.77 47,852.17 特變電工杜尚別礦業有限公司 1,819.89 89,515.25 91,335.14 109,484.67 0.00 109,484.67 2,157.66 102,379.37 104,537.03 112,410.38 0.00 112,410.38 （續上表） 本期發生額 上期發生額 子公司名稱 營業收入 凈利潤 綜合收益總額 經營活動現金流量 營業收入 凈利潤 綜合收益總額 經營活動現金流量 新特能源股份有限公司 529,187.29 75,487.66 75,529.20 97,812.47 483,193.00 47,437.32 47,437.32 -49,205.05 特變電工山東魯能泰山電纜有限公司 153,162.80 1,947.96 1,191.79 13,426.84 138,644.57 1,303.17 1,724.22 6,614.60 特變電工（德陽）電纜股份有限公司 119,422.46 2,030.69 2,153.18 1,207.04 99,882.78 2,735.98 3,685.42 2,987.73 新疆天池能源有限責任公司 91,891.32 11,112.89 11,112.89 6,805.50 60,532.96 8,934.64 8,934.64 9,994.88 特變電工新疆能源有限公司 14,195.14 963.32 963.32 4,691.05 9,208.68 1,184.90 1,184.90 -0.73 天津市特變電工變壓器有限公司 35,398.49 1,892.71 1,892.71 93.44 31,432.41 1,776.61 1,776.61 -1,226.08 特變電工杜尚別礦業有限公司 0.00 2,870.10 2,870.10 151.86 0.00 -1,840.82 -1,840.82 181.27 2、在子公司的所有者權益份額發生變化且仍控制子公司的交易 √適用□不適用 (1).在子公司所有者權益份額的變化情況的說明： √適用□不適用 公司于二級市場購買控股子公司新特能源股份有限公司H股股票，購買后公司持有新特能源 629,609,649股，公司對新特能源的持股比例由60.24%變更為60.25%。 3、在合營企業或聯營企業中的權益 √適用□不適用 (1).重要的合營企業或聯營企業 √適用□不適用 單位:元 幣種:人民幣 合營企業或聯 持股比例(%) 對合營企業或聯營企業 營企業名稱 主要經營地 注冊地 業務性質 投資的會計處理方法 直接 間接 新疆眾和股份 烏魯木齊 烏魯木齊 生產銷售 28.14 權益法 有限公司 (2).重要合營企業的主要財務信息 √適用□不適用 單位:元 幣種:人民幣 期末余額/本期發生額 期初余額/上期發生額 新疆眾和股份有限公司 新疆眾和股份有限公司 流動資產 4,033,453,791.49 4,452,231,924.23 其中：現金和現金等價物 1,183,854,159.53 1,589,948,785.82 非流動資產 5,197,661,940.57 5,245,590,865.14 資產合計 9,231,115,732.06 9,697,822,789.37 流動負債 2,952,115,857.05 3,333,925,688.50 非流動負債 2,928,391,903.99 3,081,311,954.93 負債合計 5,880,507,761.04 6,415,237,643.43 少數股東權益 38,847,155.01 26,564,679.22 歸屬于母公司股東權益 3,311,760,816.01 3,256,020,466.72 按持股比例計算的凈資產份額 931,930,600.67 916,245,085.22 調整事項 0.00 0.00 --商譽 0.00 0.00 --內部交易未實現利潤 0.00 0.00 --其他 0.00 0.00 期末余額/本期發生額 期初余額/上期發生額 新疆眾和股份有限公司 新疆眾和股份有限公司 對合營企業權益投資的賬面價值 931,930,600.67 916,245,085.22 存在公開報價的合營企業權益投資的公 0.00 0.00 允價值 營業收入 2,332,315,026.14 3,469,949,407.02 財務費用 116,591,783.89 110,584,301.02 所得稅費用 7,727,145.60 7,416,408.40 凈利潤 71,271,674.48 19,860,686.91 終止經營的凈利潤 0.00 0.00 其他綜合收益 -1,118,039.00 -181,764.00 綜合收益總額 70,153,635.48 19,678,922.91 本年度收到的來自合營企業的股利 0.00 0.00 (3).不重要的合營企業和聯營企業的匯總財務信息 √適用□不適用 單位：元 幣種：人民幣 期末余額/本期發生額 期初余額/上期發生額 合營企業： 投資賬面價值合計 95,439,792.34 69,350,705.84 下列各項按持股比例計算的 合計數 --凈利潤 283,374.02 4,159,726.02 --其他綜合收益 0.00 0.00 --綜合收益總額 283,374.02 4,159,726.02 聯營企業： 投資賬面價值合計 287,793,438.95 237,116,256.34 下列各項按持股比例計算的 合計數 --凈利潤 2,010,229.29 22,730,503.39 --其他綜合收益 0.00 0.00 --綜合收益總額 2,010,229.29 22,730,503.39 十、關聯方及關聯交易 1、第一大股東及最終控制方 √適用□不適用 （1）第一大股東及最終控制方 單位:萬元 幣種:人民幣 第一大股東及最終控制方 注冊地 業務性質 注冊資本 對本企業的持股 對本企業的表 比例(%) 決權比例(%) 新疆特變電工集團有限公司 烏魯木齊 生產銷售 7,500.00 12.02 12.02 （2）第一大股東的注冊資本及其變化 第一大股東 年初余額（萬元） 本年增加（萬元） 本年減少（萬元） 年末余額（萬元） 新疆特變電工集團有限公司 7,500.00 0.00 0.00 7,500.00 （3）第一大股東的所持股份或權益及其變化 持股金額 持股比例（%） 第一大股東 年末余額 年初余額 年末比例 年初比例 新疆特變電工集團有限公司 446,982,637.00 377,429,387.00 12.02 11.64 本企業最終控制方是新疆特變電工集團有限公司 2、本企業的子公司情況 本企業子公司情況詳見本附注“九、1.（1）企業集團的構成”相關內容。 □適用√不適用 3、本企業合營和聯營企業情況 √適用□不適用 本公司重要的合營或聯營企業詳見本附注“九、3.（1）重要的合營企業或聯營企業”相關內 容。本年與本公司發生關聯方交易，或前期與本公司發生關聯方交易形成余額的其他合營或聯營 企業情況如下： √適用□不適用 合營或聯營企業名稱 與本企業關系 特變電工新利鋼（沈陽）金屬制品有限公司 合營企業 新疆新特順電力設備有限責任公司 聯營企業 中疆物流有限責任公司 聯營企業 特變電工阿瓦提縣新能源有限責任公司 聯營企業 庫爾勒新科太陽能發電有限公司 聯營企業 新疆華電和田光伏發電有限責任公司 聯營企業 新疆華電焉耆太陽能發電有限公司 聯營企業 吉木乃新特風電有限公司 聯營企業 昌吉雪峰爆破工程有限公司 聯營企業 4、其他關聯方情況 √適用□不適用 其他關聯方名稱 其他關聯方與本企業關系 新疆特變電工房地產開發有限責任公司 第一大股東的控股公司 新疆特變電工國際成套工程承包有限公司 第一大股東的控股公司 新疆昌特輸變電配件有限公司 第一大股東的控股公司 新疆特變電工自控設備有限公司 第一大股東的控股公司 新疆特變（集團）現代農業科技有限公司 第一大股東的控股公司 新疆特變電工集團物流有限公司 第一大股東的控股公司 沈陽特變電工電氣工程有限公司 第一大股東的控股公司 新疆盈旭房地產開發有限公司 第一大股東的控股公司 新疆新特房物業管理有限責任公司 第一大股東的控股公司 湖南特變電工房地產開發有限責任公司 第一大股東的控股公司 中絲路建設投資有限公司 第一大股東的控股公司 沈陽特變電工房地產開發有限責任公司 第一大股東的控股公司 奇臺縣特變電工房地產開發有限責任公司 第一大股東的控股公司 吉木薩爾縣特變電工房地產開發有限責任公司 第一大股東的控股公司 特變電工集團衡陽電氣工程修試有限公司 第一大股東的控股公司 新疆特變房地產開發有限責任公司 第一大股東的控股公司 特變電工集團衡陽電氣裝備有限公司 第一大股東的控股公司 新疆特變機電設備制造有限公司 第一大股東的控股公司 阜康市博騰煤化工有限公司 第一大股東的控股公司 新疆亞歐絲路工程咨詢管理有限公司 第一大股東的控股公司 新泰特變電工房地產開發有限公司 第一大股東的控股公司 和布克賽爾蒙古自治縣華光新能源有限責任公司 聯營企業的子公司 新疆五元電線電纜有限公司 其他關聯關系方 新疆經緯眾和科技環保有限公司 其他關聯關系方 新疆眾和現代物流有限責任公司 其他關聯關系方 新疆德福房地產開發有限公司 其他關聯關系方 5、關聯交易情況 (1).購銷商品、提供和接受勞務的關聯交易 采購商品/接受勞務情況表 √適用□不適用 單位：元 幣種：人民幣 關聯方 關聯交易內容 本期發生額 上期發生額 新疆特變電工集團有限公司 購買油箱、銅排、控制柜、 217,331,884.17 210,824,089.93 變壓器配件、附件等 新疆眾和股份有限公司 購買鋁制品、支架、接受勞 154,413,347.77 53,110,369.04 務等 新疆特變電工集團物流有限公 購買鋁錠鋁桿等 94,946,788.59 0.00 司 昌吉雪峰爆破工程有限公司 接受勞務 77,088,558.73 63,264,267.59 特變電工新利鋼(沈陽)金屬制 購買加工硅鋼片 67,843,271.38 31,749,496.50 品有限公司 新疆特變電工國際成套工程承 接受勞務 39,750,535.70 55,146,539.48 包有限公司 新疆特變電工自控設備有限公 購買控制柜等 28,580,023.62 47,216,518.04 司 特變電工集團衡陽電氣裝備有 購買其他材料 6,752,202.56 0.00 限公司 沈陽特變電工電氣工程有限公購買工裝工具、接受勞務等 5,952,680.08 35,995,424.38 司 新疆昊田園林有限責任公司 購買苗木、接受苗木養護工 4,719,480.00 0.00 程 中疆物流有限責任公司 接受運輸服務 821,746.14 43,818,314.54 新疆特變電工房地產開發有限 接受勞務 735,849.04 0.00 責任公司 新疆五元電線電纜有限公司 購買鋁制品等 558,017.20 2,504,749.36 特變電工集團衡陽電氣工程修 接受勞務 515,434.35 85,470.09 試有限公司 中絲路建設投資有限公司 接受勞務 498,290.90 2,165,090.06 新疆新特房物業管理有限責任 接受勞務 270,120.84 32,608.56 公司 新疆昌特輸變電配件有限公司 標牌、螺桿、橋架等配件 136,866.80 138,704.30 新疆亞歐絲路工程咨詢管理有 接受勞務 107,058.89 0.00 限公司 新疆眾和現代物流有限責任公 接受運輸服務 103,119.21 0.00 司 出售商品/提供勞務情況表 √適用□不適用 單位：元 幣種：人民幣 關聯方 關聯交易內容 本期發生額 上期發生額 新疆眾和股份有限公司 銷售變壓器、線纜、工業 53,693,494.83 58,156,750.07 硅、沫煤等 新疆特變電工集團有限公司 銷售變壓器、零星材料、 24,819,579.58 19,571,659.25 提供租賃服務 新疆昌特輸變電配件有限公司 銷售變壓器、零星材料等 22,719,172.74 6,620,858.47 吉木乃新特風電有限公司 提供勞務 14,465,338.55 6,133,292.05 新疆特變電工集團物流有限公 銷售線纜 12,945,251.28 1,667,012.10 司 特變電工新利鋼(沈陽)金屬制 銷售硅鋼片 9,484,634.56 27,347,772.38 品有限公司 新疆特變電工自控設備有限公 銷售變壓器、線纜、零星 8,464,713.70 2,656,930.69 司 材料等 新疆特變電工房地產開發有限 提供租賃服務等 3,487,524.03 3,502,463.31 責任公司 特變電工集團衡陽電氣工程修 銷售線纜 3,379,266.34 925,962.23 試有限公司 湖南特變電工房地產開發有限 提供工程勞務 1,449,728.40 2,812,723.45 責任公司 特變電工集團衡陽電氣裝備有 銷售變壓器 1,066,666.67 0.00 限公司 新疆特變電工國際成套工程承 銷售線纜 276,865.41 3,087,919.37 包有限公司 新泰特變電工房地產開發有限 銷售線纜 119,271.85 348,927.31 公司 中絲路建設投資有限公司 銷售線纜 40,502.36 141,703.68 新疆五元電線電纜有限公司 銷售零星材料 18,144.67 0.00 奇臺縣特變電工房地產開發有 銷售線纜 14,317.95 0.00 限責任公司 沈陽特變電工電氣工程有限公 銷售零星材料 0.00 13,425,296.99 司 特變電工阿瓦提縣新能源有限 提供勞務 0.00 11,227,237.39 責任公司 庫爾勒新科太陽能發電有限公 提供勞務 0.00 1,745,225.01 司 中疆物流有限責任公司 銷售零星材料 0.00 277,557.41 新疆眾和現代物流有限責任公 銷售零星沫煤 0.00 165,001.56 司 新疆華電和田光伏發電有限責 提供勞務 0.00 146,159.82 任公司 昌吉雪峰爆破工程有限公司 銷售零星材料 0.00 126,673.68 新疆特變（集團）現代農業科 提供零星勞務 0.00 15,836.26 技有限公司 阜康市博騰煤化工有限公司 提供零星勞務 0.00 5,188.68 新疆特變機電設備制造有限公 提供零星勞務 0.00 3,301.89 司 6、關聯方應收應付款項 (1).應收票據 關聯方 年末余額 年初余額 新疆眾和股份有限公司 11,980,518.87 32,360,000.00 新疆特變電工集團有限公司 7,861,770.11 444,134.67 中絲路建設投資有限公司 3,953,852.54 0.00 新疆特變電工房地產開發有限責任公司 3,897,538.03 51,468,249.94 新疆昌特輸變電配件有限公司 3,392,416.67 741,583.30 特變電工集團衡陽電氣工程修試有限公司 2,228,540.94 0.00 關聯方 年末余額 年初余額 新疆特變電工自控設備有限公司 1,060,818.00 1,000,000.00 新疆特變電工國際成套工程承包有限公司 351,999.84 6,224,936.07 特變電工阿瓦提縣新能源有限責任公司 0.00 10,000,000.00 新疆特變電工集團物流有限公司 0.00 2,412,259.66 沈陽特變電工房地產開發有限責任公司 0.00 264,958.47 合計 34,727,455.00 104,916,122.11 (2).應收賬款 年末余額 年初余額 關聯方 賬面余額 壞賬準備 賬面余額 壞賬準備 和布克賽爾蒙古自治縣華光新能源有 35,639,308.03 712,786.16 115,131,829.63 2,302,636.59 限責任公司 新疆華電和田光伏發電有限責任公司 28,159,384.47 5,630,858.15 28,165,044.16 1,408,082.41 吉木乃新特風電有限公司 21,017,195.00 569,163.98 4,960,669.21 99,213.38 新疆華電焉耆太陽能發電有限公司 19,647,380.56 4,437,191.38 19,647,380.56 982,369.03 庫爾勒新科太陽能發電有限公司 19,558,238.48 3,911,647.70 19,558,238.48 1,965,853.39 特變電工阿瓦提縣新能源有限責任公 19,136,516.27 3,012,230.73 19,136,516.27 2,012,069.99 司 新疆眾和股份有限公司 5,212,405.30 104,248.11 1,449,490.45 31,579.37 湖南特變電工房地產開發有限責任公 3,743,579.00 115,310.92 2,622,796.00 122,092.28 司 中絲路建設投資有限公司 3,492,090.05 69,841.80 9,485,144.39 189,702.89 新疆特變電工國際成套工程承包有限 1,494,504.28 29,890.09 4,394,504.28 87,890.09 公司 新疆昌特輸變電配件有限公司 1,078,050.50 21,561.01 354,800.50 7,096.01 特變電工集團衡陽電氣工程修試有限 654,349.06 13,086.98 0.00 0.00 公司 新疆特變電工集團物流有限公司 617,072.44 12,341.45 1,144.50 57.23 新疆特變電工房地產開發有限責任公 579,402.40 11,588.05 532,968.00 26,315.76 司 新疆特變電工自控設備有限公司 247,231.03 4,944.62 44,809.50 896.19 沈陽特變電工房地產開發有限責任公 189,618.89 3,792.38 595,263.89 11,905.28 司 新疆特變電工集團有限公司 143,337.79 2,866.76 1,960,380.31 39,207.60 沈陽特變電工電氣工程有限公司 18,770.00 938.50 18,770.00 3,754.00 奇臺縣特變電工房地產開發有限責任 3,484.00 69.68 1,584.00 31.68 公司 中疆物流有限責任公司 0.00 0.00 3,681.00 73.62 新泰特變電工房地產開發有限公司 0.00 0.00 1,584.00 31.68 合計 160,631,917.55 18,664,358.45 228,066,599.13 9,290,858.47 (3).其他應收款 年末余額 年初余額 關聯方 賬面余額 壞賬準備 賬面余額 壞賬準備 新疆特變電工房地產開發有限責任公司 751,353.13 15,027.06 721,895.13 17,437.90 湖南特變電工房地產開發有限責任公司 200,000.00 10,000.00 200,000.00 4,000.00 沈陽特變電工房地產開發有限責任公司 130,000.00 2,200.00 130,000.00 8,200.00 新泰特變電工房地產開發有限公司 64,000.00 3,200.00 64,000.00 1,280.00 昌吉雪峰爆破工程有限公司 59,280.95 1,185.62 38,275.98 765.52 中絲路建設投資有限公司 10,000.00 200.00 10,000.00 200.00 新疆特變電工集團有限公司 5,000.00 100.00 5,000.00 100.00 新疆特變電工國際成套工程承包有限公司 0.00 0.00 6,348.02 126.96 合計 1,219,634.08 31,912.68 1,175,519.13 32,110.38 (4).預付賬款 關聯方 年末余額 年初余額 新疆特變電工集團物流有限公司 11,304,042.04 0.00 新疆特變電工國際成套工程承包有限公司 7,972,377.14 2,788,363.53 新疆眾和股份有限公司 4,417,770.33 12,887,360.18 新疆特變電工房地產開發有限責任公司 3,678,553.18 5,721,712.18 中疆物流有限責任公司 3,463,836.18 310,012.60 新疆特變電工自控設備有限公司 3,463,395.60 2,373,800.00 新疆特變電工集團有限公司 2,426,454.30 120,750.00 新疆眾和現代物流有限責任公司 431,221.19 0.00 中絲路建設投資有限公司 244,845.00 0.00 特變電工阿瓦提縣新能源有限責任公司 56,544.00 56,544.00 沈陽特變電工電氣工程有限公司 17,610.00 0.00 特變電工新利鋼（沈陽）金屬制品有限公司 0.00 33,661,106.35 合計 37,476,648.96 57,919,648.84 (5).應付票據 關聯方 年末余額 年初余額 新疆特變電工集團有限公司 262,485,695.08 269,430,864.64 新疆眾和股份有限公司 147,210,059.85 51,304,152.24 新疆特變電工自控設備有限公司 36,921,133.83 84,740,225.15 新疆特變電工集團物流有限公司 36,809,725.21 0.00 關聯方 年末余額 年初余額 新疆特變電工國際成套工程承包有限公司 25,325,266.09 16,393,197.20 特變電工新利鋼(沈陽)金屬制品有限公司 23,000,000.00 168,080,000.00 中絲路建設投資有限公司 11,693,827.26 17,139,442.12 新疆昊田園林有限責任公司 4,719,480.00 0.00 沈陽特變電工電氣工程有限公司 4,396,077.80 2,263,725.80 中疆物流有限責任公司 609,986.12 8,306,608.60 特變電工集團衡陽電氣工程修試有限公司 465,650.18 465,650.18 阜康市博騰煤化工有限公司 400,000.00 400,000.00 新疆五元電線電纜有限公司 343,491.24 307,278.24 新疆眾和現代物流有限責任公司 313,740.00 0.00 昌吉雪峰爆破工程有限公司 0.00 40,433,806.26 合計 554,694,132.66 659,264,950.43 (6).應付賬款 關聯方 年末余額 年初余額 新疆特變電工集團有限公司 63,388,593.60 13,665,366.20 昌吉雪峰爆破工程有限公司 60,447,213.14 31,576,957.33 新疆特變電工國際成套工程承包有限公司 36,566,459.73 36,811,701.70 新疆特變電工自控設備有限公司 36,395,662.08 43,475,654.26 新疆眾和股份有限公司 28,433,700.01 3,014,277.17 特變電工新利鋼(沈陽)金屬制品有限公司 18,322,836.95 0.00 中疆物流有限責任公司 9,114,770.99 9,045,617.55 特變電工集團衡陽電氣裝備有限公司 5,986,173.80 0.00 中絲路建設投資有限公司 4,906,840.49 14,945,296.83 特變電工集團衡陽電氣工程修試有限公司 3,691,119.68 3,219,972.52 新疆特變電工集團物流有限公司 1,101,157.47 941,166.67 沈陽特變電工電氣工程有限公司 975,296.80 5,879,142.72 新疆昌特輸變電配件有限公司 212,429.16 63,702.37 新疆特變電工房地產開發有限責任公司 78,000.00 0.00 新疆亞歐絲路工程咨詢管理有限公司 60,100.50 0.00 新疆眾和現代物流有限責任公司 1,847.34 313,740.00 新疆五元電線電纜有限公司 1,714.53 128,266.00 新疆特變（集團）現代農業科技有限公司 20.00 20.00 新疆經緯眾和科技環保有限公司 0.00 27,270.00 關聯方 年末余額 年初余額 合計 269,683,936.27 163,108,151.32 (7).其他應付款 關聯方 年末余額 年初余額 中疆物流有限責任公司 2,204,420.80 2,204,420.80 新疆特變電工自控設備有限公司 1,219,800.00 1,254,200.00 昌吉雪峰爆破工程有限公司 1,154,000.00 1,154,000.00 新疆特變電工集團有限公司 839,339.10 15,008.20 新疆眾和股份有限公司 464,500.00 808,630.40 沈陽特變電工電氣工程有限公司 107,300.00 57,300.00 新疆昌特輸變電配件有限公司 57,858.00 57,858.00 中絲路建設投資有限公司 50,300.00 50,300.00 新疆特變電工國際成套工程承包有限公司 42,000.03 26,000.00 合計 6,139,517.93 5,627,717.40 (8).預收賬款 關聯方 年末余額 年初余額 新疆特變電工集團有限公司 4,050,144.17 1,156,202.57 新疆特變電工房地產開發有限責任公司 1,887,699.63 1,817,989.92 特變電工集團衡陽電氣工程修試有限公司 196,538.50 229,478.40 新疆特變電工自控設備有限公司 138,705.37 1,126,717.72 特變電工新利鋼(沈陽)金屬制品有限公司 63,121.00 63,121.00 沈陽特變電工電氣工程有限公司 44,000.00 20,000.00 新疆華電和田光伏發電有限責任公司 33,292.31 0.00 中絲路建設投資有限公司 26,089.50 2,030.00 特變電工阿瓦提縣新能源有限責任公司 19,588.00 19,588.00 中疆物流有限責任公司 12,462.30 0.00 新疆昌特輸變電配件有限公司 8,270.00 175,684.50 新疆特變電工國際成套工程承包有限公司 1,700.00 129,641.00 新疆德福房地產開發有限公司 500.00 500.00 新疆特變電工集團物流有限公司 0.00 14,530,016.04 特變電工集團衡陽電氣裝備有限公司 0.00 879,100.00 湖南特變電工房地產開發有限責任公司 0.00 570,000.00 新疆特變房地產開發有限責任公司 0.00 71,477.00 新疆眾和股份有限公司 0.00 0.00 關聯方 年末余額 年初余額 沈陽特變電工房地產開發有限責任公司 0.00 0.00 合計 6,482,110.78 20,791,546.150 十一、股份支付 1、股份支付總體情況 √適用□不適用 單位：股 幣種：人民幣 公司本期授予的各項權益工具總額 0.00 公司本期行權的各項權益工具總額 21,500,010.00 公司本期失效的各項權益工具總額 5,604,800.00 公司期末發行在外的股票期權行權價格的范圍和 無 合同剩余期限 公司期末發行在外的其他權益工具行權價格的范 合同剩余期限：1個月 圍和合同剩余期限 其他說明 (1)根據公司2014年7月9日召開的2014年第二次臨時股東大會決議通過的《
    <特變電工股 份有限公司首期限制性股票激勵計劃（草案）>
     及其摘要》,2014年7月15日召開的2014年第 八次臨時董事會審議通過的《關于調整公司首期限制性股票激勵計劃激勵對象的議案》、《關于 調整公司首期限制性股票激勵計劃限制性股票授予價格的議案》、《關于確定公司首期限制性股 票激勵計劃限制性股票授予日的議案》，公司決定授予激勵對象公司董事（不含獨立董事）、高 級管理人員、中層管理人員、核心技術（業務）人員共1,556人限制性股票7,422.07萬股，認購 價為5.65元/股。 根據公司2014年第二次臨時股東大會的授權，2015年4月20日召開的2015年第四次臨時 董事會會議審議通過了《關于公司授予首期限制性股票激勵計劃預留限制性股票的議案》，向公 司核心技術（業務）人員共490位激勵對象授予892萬股預留限制性股票，授予日為2015年4 月20日，授予價格為7.87元/股。 (2)本次激勵計劃有效期為自首次授予限制性股票之日起4年，首次授予的限制性股票自首次 授予日起滿12個月后分三期解鎖，每期解鎖的比例分別為20%、30%、50%，解鎖條件為：以2013 年度凈利潤為基數，公司2014年、2015年、2016年各年度凈利潤相對于2013年度的增長率分別 不低于15%、30%、40%；預留限制性股票自預留部分授予日起滿12個月后分兩期解鎖，每期解鎖 的比例分別為50%、50%，解鎖條件為：以2013年度凈利潤為基數，公司2015年、2016年各年度 凈利潤相對于2013年度的增長率分別不低于30%、40%。 (3)公司共授予激勵對象限制性股票 8,314.07萬股（含授予的預留部分股票），運用基于 B-S 股票期權模型的定價模型測算授予日公司向激勵對象授予的限制性股票公允價值總額為 20,479.39萬元，該會計成本在限制性股票激勵計劃的各個鎖定期內進行攤銷，攤銷情況如下： 年度 當年損益影響數（萬元） 是否計入經常性損益 2014年度 3,551.25 是 2015年度 8,211.77 是 2016年度 5,386.34 是 2017年度 1,139.68 是 合計 18,289.04 注：受各期解鎖數量估計的影響，公司預計的成本總額與實際成本總額會存在差異。 2、以權益結算的股份支付情況 √適用□不適用 單位：元 幣種：人民幣 ①《
     <特變電工股份有限公司首期限制性股票激勵計劃（草案）>
      及其摘要》 公告前20個交易日公司股票均價（前20個交易日股票交易總額/前20個 授予日權益工具公允價值 交易日股票交易總量）的62%； ②預留限制性股票不低于董事會決議公 的確定方法 告前20個交易日公司股票均價（前20個交易日股票交易總額/前20個交 易日股票交易總量）的50%和公告前最近一個會計年度經審計的歸屬于上 市公司股東的每股凈資產值孰高者。 公司2014年第二次臨時股東大會決議通過的《
      <特變電工股份有限公司首 可行權權益工具數量的確 期限制性股票激勵計劃（草案）>
       及其摘要》、2014年第八次臨時董事會 定依據 審議通過的《關于調整公司首期限制性股票激勵計劃激勵對象的議案》、 2015年第四次臨時董事會會議審議通過的《關于公司授予首期限制性股 票激勵計劃預留限制性股票的議案》 本期估計與上期估計有重大差異的原因 無 以權益結算的股份支付計入資本公積的累計金額 160,867,027.59 本期以權益結算的股份支付確認的費用總額 5,795,850.00 十二、承諾及或有事項 1、重要承諾事項 √適用□不適用 抵押資產單位 抵押權人 抵押資產類別 資產評估價值/賬 抵押/擔保項目 面原值 特變電工山東魯能泰山 中國進出口銀行山東 土地使用權及其地上建 129,213,820.82 一般機電產品出口 電纜有限公司 分行 筑物 特變電工山東魯能泰山 工銀金融租賃有限公 機器設備 120,622,251.57 補充流動資金借款 電纜有限公司 司 特變電工中發上海高壓 中國銀行上海張江支 土地使用權及其地上建 45,000,000.00 流動資金貸款 開關有限公司 行 筑物 特變電工沈陽變壓器集 進出口銀行遼寧省分 房屋建筑物、機器設備 1,073,900,180.00 創新業務流動資金貸 團有限公司 行 款 國家開發銀行、中國 電子設備、運輸設備、 新特能源股份有限公司 銀行新疆維吾爾自治 一期光伏產業循環經濟 5,904,470,449.63 光伏產業循環經濟建 區分行 建設項目建成后的固定 設項目 資產 抵押資產單位 抵押權人 抵押資產類別 資產評估價值/賬 抵押/擔保項目 面原值 新特能源股份有限公司 興業金融租賃有限責 房屋建筑物及機器設備 1,214,842,449.05 補充流動資金借款 任公司 新疆昌吉特變能源有限 農銀金融租賃有限公 昌吉2*350MV電廠項目 553,600,000.00 昌吉2*350MW電廠項 責任公司 司 三大主機 目 特變電工西安電氣科技 中國銀行西安華陸大 土地使用權及地上在建 240,348,133.36 新能源西安產業園項 有限公司 廈支行 工程 目 哈密華風新能源發電有 國家開發銀行股份有 哈密東南部山口特變電 哈密東南部山口特變 限公司 限公司 工150MWp光伏發電項目 861,958,784.80 電工150MWp光伏發 建成后的固定資產 電項目 特變電工固陽興順西光 伏電場20MWp風光同場 太陽能光伏發電工程項 目建設用地土地使用 特變電工固陽興順西 權、建成后的固定資產 20MW光伏發電項目、 固陽縣風源發電有限責 國家開發銀行股份有 （房產及機器設備）、 661,711,980.32 特變電工固陽興順西 任公司 限公司 特變電工固陽興順西風 風電場一期100MW風 電廠一期100MW風電工 電工程項目 程項目建成后的資產 （包括土地使用權、房 產、機器設備） 克拉瑪依新特華光發電 國家開發銀行股份有 克拉瑪依烏爾禾區20兆 克拉瑪依烏爾禾區20 有限公司 限公司 瓦并網光伏發電一期項 164,178,370.74 兆瓦并網光伏發電一 目建成后的實物資產 期項目 新疆哈密風電基地二期 新疆哈密風電基地二 哈密風尚發電有限責任 國家開發銀行股份有 項目景峽第六場風電B 1,127,431,013.19 期項目景峽第六場風 公司 限公司 區200MW工程項目建成 電B區200MW工程項 后的固定資產 目 哈密華光發電有限責任 國家開發銀行股份有 哈密景峽50MWp光伏發 哈密景峽50MWp光伏 公司 限公司 電項目建成后形成的固 203,524,672.01 發電項目 定資產（機器設備） 特變電工昌吉州木壘縣 特變電工昌吉州木壘 木壘縣華光發電有限責 國家開發銀行股份有 二期20兆瓦光伏并網發 137,959,955.03 縣二期20兆瓦光伏 任公司 限公司 電項目建成后的固定資 并網發電項目 產 特變電工木壘老君廟風 特變電工木壘老君廟 木壘縣新科風能有限責 國家開發銀行股份有 電場一期49.5MW風電項 296,423,934.56 風電場一期49.5MW 任公司 限公司 目建成后的固定資產 風電項目 （機器設備） 格爾木時代新能源發電 格爾木時代新能源發 格爾木時代新能源發電 國家開發銀行股份有 有限公司格爾木市50兆 385,647,735.34 電有限公司格爾木市 有限公司 限公司 瓦光伏發電項目建成后 50兆瓦光伏發電項目 形成的資產 特變電工華光阿克蘇阿 特變電工華光阿克蘇 阿瓦提華光光伏發電有 國家開發銀行股份有 瓦提三期30兆瓦光伏并 215,735,323.72 阿瓦提三期30兆瓦 限公司 限公司 網發電項目建成后形成 光伏并網發電項目 的資產（機器設備） 特變電工伊犁州察布查 特變電工伊犁州察布 察布查爾華光發電有限 國家開發銀行股份有 爾一期20兆瓦光伏并網 105,202,193.95 查爾一期20兆瓦光 責任公司 限公司 發電項目建成形成的資 伏并網發電項目 產（機器設備） 霍城華光發電有限責任 國家開發銀行股份有 特變電工霍城一期 117,197,660.78 特變電工霍城一期 公司 限公司 20MWp并網光伏發電項 20MWp并網光伏發電 抵押資產單位 抵押權人 抵押資產類別 資產評估價值/賬 抵押/擔保項目 面原值 目建成后形成的資產 項目 （機器設備） "特變電工農十二師221 特變電工農十二師 吐魯番市新科能源有限 國家開發銀行股份有團300MWp光伏發電站項 102,348,318.91 221團300MWp光伏發 責任公司 限公司 目 電站項目一期 （20MWp）工程 2、或有事項 資產負債表日存在的重要或有事項 √適用□不適用 (1).本公司起訴案 1）2011年公司與上海中添實業發展有限公司(以下簡稱上海中添)簽訂了《工礦產品銷售合 同》，總計貨款10,608萬元。上海中添未按約定支付后續貨款7,243萬元。 2013年9月，公司針對此事項向新疆維吾爾自治區高級人民法院（以下簡稱新疆高院）提起 訴訟且其已受理。2015年6月9日，新疆高院下達民事判決書（（2013）新民二初字第18號）， 認定主合同、抵押合同、還款協議等合同及債權憑據合法有效，但認為公司主債權尚未有效成立， 行使抵押權的條件尚不具備，因此駁回公司的訴訟請求。2015年8月10日，公司向新疆高院遞 交上訴狀，上訴于中華人民共和國最高人民法院。2016年5 月，最高院開庭審理了此案，2016 年12月，最高院下達民事裁定書、民事調整書，公司對當事人達成調解，并簽署了調解協議書， 撤回了對被告的上訴。 依據謹慎性原則，截至2014年末公司已對該筆款項全額計提壞賬準備。 2）公司孫公司天津市津疆國際物流有限公司（以下簡稱津疆物流公司）與天津瑞林異型銅排 電氣有限公司（以下簡稱天津瑞林公司）于2014年4月至8月簽訂買賣合同7份，由中瑞富泰銅 業（天津）有限公司等公司及自然人林旭陽、鮑海玲提供履約擔保。津疆物流公司依約履行了合 同義務，天津瑞林公司未按合同約定支付貨款16,639.79萬元，構成違約。2015年5月25日， 津疆物流公司針對此事項向天津市高級人民法院（以下簡稱天津高院）提起訴訟。2015年11月 19日天津高院下達了《天津市高級人民法院民事判決書》（（2015）津高民二初字第0071號）， 津疆物流公司一審勝訴，被告未提起上訴。判決生效后被告未按判決履行相關償付義務，津疆物 流公司已于2016年2月24日向天津高院申請強制執行。 2017年4月，津疆物流公司收到天津市第一中級人民法院關于本案的執行款1,262,096.00 元。 鑒于天津瑞林公司生產經營情況惡化，且尚有其他公司債務未償還，存在不能完全收回全部 應收賬款的可能，依據謹慎性原則，截止本期末津疆物流公司對上述款項按照個別認定法計提壞 賬準備6,605.43萬元。 3）2014年5月，公司子公司特變電工沈陽變壓器集團有限公司（以下簡稱沈變公司）與寧 夏嘉祺隆冶金化工集團有限公司（以下簡稱嘉祺隆公司）簽署了《寧夏嘉祺隆冶金化工集團有限 公司2*33000kVA硅鐵爐工程總承包合同》；2015年5月，簽署了《寧夏嘉祺隆冶金化工集團有 限公司2*33000kVA硅鐵爐工程總承包合同補充協議》，合同金額共計16,707.88萬元。 沈變公司已為嘉祺隆公司墊付全部工程款項，嘉祺隆公司已按合同約定支付沈變公司1,900 萬元，欠付合同進度款6,750萬元。2,015年11月嘉祺隆公司兩臺硅鐵爐停運，為保障公司權益， 沈變公司對嘉祺隆公司欠付公司的全部債務（包括未到期債務）向寧夏回族自治區高級人民法院 （以下簡稱寧夏高院）提起訴訟。同時，沈變公司對其合同違約行為積極采取保全措施，已獲得 嘉祺隆公司總價值21,383.20萬元的土地、硅鐵合金爐等設備的抵押擔保及相關擔保人的股權質 押擔保、保證擔保等連帶責任擔保。 2016年8月24日，寧夏高院下達了《寧夏回族自治區高級人民法院民事判決書》（（2015） 寧民商初字第24號），支持沈變公司的部分訴訟請求。同時因沈變公司獲得的上述抵押擔保的土 地、硅鐵合金爐等設備金額大于欠付的合同進度款，沈變公司2016年末對嘉祺隆公司欠付合同進 度款按照賬齡分析法計提壞賬準備。沈變公司已向寧夏高院申請強制執行。 (2).本公司被訴案 1）2013年公司子公司新特能源股份有限公司（以下簡稱新特能源）收到江蘇省徐州市中級 人民法院（以下簡稱江蘇中院）送達的江蘇中能硅業科技發展有限公司（以下簡稱江蘇中能）訴 自然人唐雨東（第一被告）及新特能源侵犯商業秘密及專利權與不正當競爭糾紛案件的起訴狀等 法律文書。原告江蘇中能的訴訟請求主要包括：請求法院判令第一被告及新特能源立即停止侵犯 原告的商業秘密及專利權，停止不正當競爭；請求法院判令被告賠償原告經濟損失暫計6,000萬 元；請求法院判令被告承擔原告的合理費用200萬元及本案與訴訟有關的全部費用。 2013年7月21日，新特能源向江蘇中院提出了管轄權異議申請。 2013年8月7日，江蘇中院出 具（2013）徐知民初字第129-1號民事裁定書，裁定駁回新特能源提出的管轄權異議。 2013年8 月20日，新特能源就管轄權異議向江蘇省高級人民法院提出上訴。2014年4 月，公司收到江蘇 省高級人民法院出具的（2014）蘇知民轄終字第0007號民事裁定書，裁定駁回新特能源提出的 管轄權異議上訴，維持江蘇中院的裁定。2014年4 月12日，新特能源就管轄權異議向最高人民 法院申請再審。在最高人民法院再審期間，中能公司放棄了主張新特能源侵犯其專利權的請求； 2014年12月14日，中國最高人民法院民事裁定書[（2014）民提字第 213號]裁定：撤銷江蘇 中院（2013）徐知民初字第129-1 號、江蘇省高級人民法（2014）蘇知民轄終字第7 號民事裁定, 將本案移送新疆維吾爾自治區高級人民法院審理。截至目前，該案件尚未進行實體審理。 公司認為：新特能源使用的相關技術來源合法，并未實施侵犯原告商業秘密及專利權的行為， 該訴訟應該不會對新特能源產生重大不利后果。 2）2012年9月，公司與河南第一火電建設公司（以下簡稱河南火一）簽訂了《特變電工塔 吉克斯坦2×50MW熱電聯產項目工程PC總承包合同》，由公司作為發包人、河南火一作為承包人 進行工程總承包，按63,900萬元作為總投資的最高限額由承包方進行控制。 2015年12月，河南火一以合同不符合固定總價合同要求，施工過程中產生了塔國材料使用 限制、運輸費增加等變更事項、趕工事項及合同外增加項目等情形，導致工程造價高于國內同類 項目，經造價咨詢機構編制、審核的結算報告載明PC總承包工程結算價款為95,833.19萬元（含 2,014年1 月雙方確定的新增部分 1,981.43萬元）, 2015年末以公司欠付河南火一工程款 27,077.33萬元為由，向新疆高院提起訴訟。 2016年3月，河南火一向新疆高院提交了《增加訴訟請求申請書》、《變更訴訟請求申請書》， 請求判令：（1）增加公司向河南火一支付欠付工程款 3,568.81萬元，欠付工程款金額增加至 30,646.14萬元；（2）增加公司向河南火一支付遲延付款利息200.47萬元，遲延付款利息增加 至1,711.35萬元；（3）公司承擔本案全部訴訟費用。2,016年4月，新疆高院已經開庭審理了 此案，截至報告期末尚未判決。 公司認為：該合同是固定總價合同，除合同約定原因，承包方不應增加合同總價款，該訴訟 應該不會對公司產生重大不利后果。 除存在上述或有事項外，截止年末，本公司無其他重大或有事項。 十三、母公司財務報表主要項目注釋 1、應收賬款 期末余額 類別 賬面余額 壞賬準備 比例 計提比 賬面價值 金額 （%） 金額 例（%） 單項金額重大并單 項計提壞賬準備的 1,165,532,436.34 31.19 70,790,000.00 6.09% 1,094,742,436.34 應收賬款 按信用風險特征組 合計提壞賬準備的 2,571,795,156.76 68.81 79,928,916.94 3.11% 2,491,866,239.82 應收賬款 單項金額不重大但 單項計提壞賬準備 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 的應收賬款 合計 3,737,327,593.10 100.00 150,718,916.94 3,586,608,676.16 （續上表） 期初余額 類別 賬面余額 壞賬準備 賬面價值 金額 比例 金額 計提比 （%） 例（%） 單項金額重大并單 項計提壞賬準備的 1,193,129,393.65 43.56 70,790,000.00 5.93 1,122,339,393.65 應收賬款 按信用風險特征組 合計提壞賬準備的 1,545,823,332.96 56.44 67,800,690.33 4.39 1,478,022,642.63 應收賬款 單項金額不重大但 單項計提壞賬準備 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 的應收賬款 合計 2,738,952,726.61 100.00 138,590,690.33 2,600,362,036.28 期末單項金額重大并單項計提壞賬準備的應收賬款： √適用□不適用 單位：元 幣種：人民幣 期末余額 應收賬款（按單位） 計提比 應收賬款 壞賬準備 例 計提理由 特變電工杜尚別礦業有限 公司內部單位項目墊 公司 1,094,742,436.34 0.00 0.00 付資金所產生的債權， 不計提壞賬準備 上海中添實業發展有限公 詳見本財務報表附注 司 70,790,000.00 70,790,000.00 100.00 十二、2(1)1)的詳細表 述 合計 1,165,532,436.34 70,790,000.00 / / 組合中，按賬齡分析法計提壞賬準備的應收賬款： √適用□不適用 單位：元 幣種：人民幣 期末余額 賬齡 應收賬款 壞賬準備 計提比例(%) 1年以內小計 2,307,921,027.55 46,158,420.55 2.00 1至2年 160,169,216.37 8,008,460.82 5.00 2至3年 73,109,022.13 14,621,804.43 20.00 3至4年 25,106,596.07 7,531,978.82 30.00 4至5年 3,762,084.64 1,881,042.32 50.00 5年以上 1,727,210.00 1,727,210.00 100.00 合計 2,571,795,156.76 79,928,916.94 (1).本期計提、收回或轉回的壞賬準備情況： 本期計提壞賬準備金額12,128,226.61元。 (2).按欠款方歸集的期末余額前五名的應收賬款情況： √適用□不適用 占應收賬款期 單位名稱 期末余額 賬齡 末余額合計數 壞賬準備期末余額 的比例(%) 客戶1 1,094,742,436.34 1年以內 29.29 0.00 客戶2 159,320,606.05 1年以內 4.26 3,186,412.12 客戶3 104,821,150.58 1年以內 2.80 2,096,423.01 客戶4 100,639,149.99 1年以內 2.69 2,012,783.00 客戶5 94,946,104.95 1年以內 2.54 1,898,922.10 合計 1,554,469,447.91 9,194,540.23 2、其他應收款 單位：元 幣種：人民幣 期末余額 類別 賬面余額 壞賬準備 計提比例 賬面價值 金額 比例（%） 金額 （%） 單項金額重大并單項計提壞 1,580,900,000.00 79.63% 0.00 0.00 1,580,900,000.00 賬準備的其他應收款 按信用風險特征組合計提壞 404,334,374.73 20.37% 9,028,157.21 2.23 395,306,217.52 賬準備的其他應收款 單項金額不重大但單項計提 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 壞賬準備的其他應收款 合計 1,985,234,374.73 9,028,157.21 1,976,206,217.52 （續上表） 期初余額 類別 賬面余額 壞賬準備 計提比例 賬面價值 金額 比例（%） 金額 （%） 單項金額重大并單項計提 1,350,000,000.00 79.44 0.00 0.00 1,350,000,000.00 壞賬準備的其他應收款 按信用風險特征組合計提 349,435,539.79 20.56 8,983,044.16 2.57 340,452,495.63 壞賬準備的其他應收款 單項金額不重大但單項計 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 提壞賬準備的其他應收款 合計 1,699,435,539.79 100.00 8,983,044.16 1,690,452,495.63 期末單項金額重大并單項計提壞賬準備的其他應收款： □適用√不適用 根據2009年3月27日公司五屆十二次董事會審議通過的《會計估計變更的議案》，2017年 6月其他應收款期末余額中1,580,900,000.00元，系公司內部資金調度所產生的債權，不計提壞 賬準備。 組合中，按賬齡分析法計提壞賬準備的其他應收款： √適用□不適用 單位：元 幣種：人民幣 期末余額 賬齡 其他應收款 壞賬準備 計提比例 1年以內小計 380,364,801.41 7,607,296.03 2.00% 1至2年 23,053,640.37 1,152,682.02 5.00% 2至3年 176,094.12 35,218.82 20.00% 3至4年 708,188.80 212,456.64 30.00% 4至5年 22,292.66 11,146.33 50.00% 5年以上 9,357.37 9,357.37 100.00% 合計 404,334,374.73 9,028,157.21 （2）本期計提、收回或轉回的壞賬準備情況： 本期計提壞賬準備金額45,113.05元。 （3）其他應收款按款項性質分類情況 √適用□不適用 單位:元 幣種:人民幣 款項性質 期末賬面余額 期初賬面余額 內部資金調度 1,580,900,000.00 1,350,000,000.00 保證金及押金 93,627,096.92 77,218,272.46 日常借支 125,433,635.18 46,134,343.33 代墊款項 42,587,973.46 53,540,551.72 關聯方往來款項 134,947,993.95 143,756,922.96 出口退稅款 6,469,080.88 23,423,581.00 其他 1,260,837.47 5,361,868.32 合計 1,985,226,617.86 1,699,435,539.79 （4）按欠款方歸集的期末余額前五名的其他應收款情況： √適用□不適用 單位：元 幣種：人民幣 單位名稱 款項的性質 期末余額 賬齡 占其他應收款期末余 壞賬準備 額合計數的比例(%) 期末余額 特變電工山東魯能泰山電纜有限公司 內部資金 1,100,000,000.00 1年以內 55.41 0.00 特變電工（德陽）電纜股份有限公司 內部資金 380,000,000.00 1年以內 19.14 0.00 特變電工沈陽變壓器集團有限公司 關聯方往來款項 75,999,638.17 1年以內 3.83 1,519,992.76 特變電工超高壓電氣有限公司 關聯方往來款項 39,931,732.44 1年以內 2.01 798,634.65 邁科資產管理（上海）有限公司 保證金 20,000,000.00 1-2年 1.01 1,000,000.00 合計 / 1,615,931,370.61 / 81.40 3,318,627.41 3、長期股權投資 √適用□不適用 單位：元 幣種：人民幣 期末余額 期初余額 項目 賬面余額 減值準備 賬面價值 賬面余額 減值準備 賬面價值 對子公司投資 10,882,954,715.91 0.0010,882,954,715.91 10,881,454,715.91 0.00 10,881,454,715.91 對聯營、合營企業投資 1,025,511,795.61 0.00 1,025,511,795.61 966,985,144.61 0.00 966,985,144.61 合計 11,908,466,511.52 0.0011,908,466,511.52 11,848,439,860.52 0.00 11,848,439,860.52 （1）對子公司投資 √適用□不適用 單位：元 幣種：人民幣 本期 減值準 被投資單位 期初余額 本期增加 本期減 期末余額 計提 備期末 少 減值 余額 準備 特變電工沈陽變壓器集團有限公司 2,226,868,839.11 0.00 0.00 2,226,868,839.11 0.00 0.00 特變電工衡陽變壓器有限公司 1,616,261,444.99 0.00 0.00 1,616,261,444.99 0.00 0.00 天津市特變電工變壓器有限公司 151,288,005.94 0.00 0.00 151,288,005.94 0.00 0.00 特變電工新疆電工材料有限公司 14,150,000.00 0.00 0.00 14,150,000.00 0.00 0.00 特變電工山東魯能泰山電纜有限公司 1,025,420,000.00 0.00 0.00 1,025,420,000.00 0.00 0.00 特變電工（德陽）電纜股份有限公司 293,260,000.00 0.00 0.00 293,260,000.00 0.00 0.00 新特能源股份有限公司 3,305,495,398.57 0.00 0.00 3,305,495,398.57 0.00 0.00 新疆天池能源有限責任公司 1,572,371,170.30 0.00 0.00 1,572,371,170.30 0.00 0.00 特變電工新疆能源有限公司 85,780,000.00 0.00 0.00 85,780,000.00 0.00 0.00 特變電工新疆物業服務有限公司 900,000.00 0.00 0.00 900,000.00 0.00 0.00 特變電工國際工程有限公司 116,400,000.00 0.00 0.00 116,400,000.00 0.00 0.00 西北電線電纜檢測中心有限公司 2,000,000.00 0.00 0.00 2,000,000.00 0.00 0.00 特變電工杜尚別礦業有限公司 247,259,857.00 0.00 0.00 247,259,857.00 0.00 0.00 本期 減值準 被投資單位 期初余額 本期增加 本期減 期末余額 計提 備期末 少 減值 余額 準備 新疆新特國際物流有限公司 8,000,000.00 0.00 0.00 8,000,000.00 0.00 0.00 新疆特變電工國際貿易有限公司 8,000,000.00 0.00 0.00 8,000,000.00 0.00 0.00 新疆特變電工工業文化旅游有限責任公 3,000,000.00 0.00 0.00 3,000,000.00 0.00 0.00 司 特變電工（香港）有限公司 10,000,000.00 0.00 0.00 10,000,000.00 0.00 0.00 新疆中特國際物流有限公司 20,000,000.00 0.00 0.00 20,000,000.00 0.00 0.00 新疆特變電工智能電氣有限公司 50,000,000.00 0.00 0.00 50,000,000.00 0.00 0.00 昌吉回族自治州特變電工職業培訓中心 5,000,000.00 0.00 0.00 5,000,000.00 0.00 0.00 特變電工超高壓電氣有限公司 120,000,000.00 0.00 0.00 120,000,000.00 0.00 0.00 昌吉絲路智能物業有限公司 0.00 500,000.00 0.00 500,000.00 0.00 0.00 特變電工包頭電氣有限公司 0.00 1,000,000.00 0.00 1,000,000.00 0.00 0.00 合計 10,881,454,715.91 1,500,000.00 0.00 10,882,954,715.91 0.00 0.00 注：①：公司于2016年5月成立全資子公司“昌吉絲路智能物業有限公司”，2017年6月， 公司向昌吉絲路智能物業有限公司注入資本金50萬元。截至期末，昌吉絲路智能物業有限公司實 收資本50萬元。 ②：公司于2017年向全資子公司“特變電工包頭電氣有限公司”注入資本金100萬元。截至 期末，特變電工包頭電氣有限公司實收資本100萬元。 (2)對聯營、合營企業投資 √適用□不適用 單位：元 幣種：人民幣 本期增減變動 投資 期初 計提 期末 減值準備 單位 余額 追加投資 減少 權益法下確認的 其他綜合收益 其他權益變動 宣告發放現金 減值 其他 余額 期末余額 投資 投資損益 調整 股利或利潤 準備 聯營企業 新疆眾和股份有限公司 916,245,085.22 0.00 0.00 20,257,760.51 -314,616.17 1,155,418.77 5,413,047.66 0.00 0.00 931,930,600.67 0.00 新特順電力設備有限責任公司 32,765,059.39 0.00 0.00 -158,864.45 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 32,606,194.94 0.00 大唐特變電工吐魯番新能源有 400,000.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 400,000.00 0.00 限公司 君融科技創新服務有限公司 17,575,000.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 17,575,000.00 0.00 深圳市鑫陽資本管理合伙企業 0.00 43,000,000.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 43,000,000.00 0.00 （有限合伙） 合計 966,985,144.61 43,000,000.00 0.00 20,098,896.06 -314,616.17 1,155,418.77 5,413,047.66 0.00 0.00 1,025,511,795.61 0.00 4、營業收入和營業成本 （1）營業收入、營業成本 √適用□不適用 單位：元 幣種：人民幣 本期發生額 上期發生額 項目 收入 成本 收入 成本 主營業務 3,965,989,693.56 3,062,049,358.24 5,321,424,157.14 4,506,897,504.86 其他業務 177,612,458.24 130,946,769.63 158,339,549.58 132,027,383.29 合計 4,143,602,151.80 3,192,996,127.87 5,479,763,706.72 4,638,924,888.15 其他說明： （2）按業務類別列示 項目 本年金額 上年金額 主營業務收入 主營業務成本 主營業務收入 主營業務成本 變壓器產品 1,051,834,475.17 884,824,939.56 1,145,605,358.72 973,234,569.33 電線電纜產品 717,748,202.42 625,062,412.14 999,102,905.79 875,975,184.47 輸變電成套工程 1,991,372,658.16 1,375,330,930.93 2,715,091,069.46 2,226,730,101.27 貿易 152,360,537.91 146,493,932.94 413,591,705.90 393,922,654.85 其他 52,673,819.90 30,337,142.67 48,033,117.27 37,034,994.94 合計 3,965,989,693.56 3,062,049,358.24 5,321,424,157.14 4,506,897,504.86 （3）按地區分部列示 項目 本年金額 上年金額 主營業務收入 主營業務成本 主營業務收入 主營業務成本 境內 2,109,181,883.88 1,786,117,219.35 2,672,488,992.83 2,403,042,997.20 境外 1,856,807,809.68 1,275,932,138.89 2,648,935,164.31 2,103,854,507.66 合計 3,965,989,693.56 3,062,049,358.24 5,321,424,157.14 4,506,897,504.86 5、投資收益 √適用□不適用 單位：元 幣種：人民幣 項目 本期發生額 上期發生額 成本法核算的長期股權投資收益 75,471,173.88 68,052,344.90 權益法核算的長期股權投資收益 20,098,896.06 6,544,679.93 處置長期股權投資產生的投資收益 0.00 0.00 以公允價值計量且其變動計入當期損益的金 0.00 0.00 融資產在持有期間的投資收益 項目 本期發生額 上期發生額 處置以公允價值計量且其變動計入當期損益 0.00 0.00 的金融資產取得的投資收益 持有至到期投資在持有期間的投資收益 0.00 0.00 可供出售金融資產在持有期間的投資收益 0.00 0.00 金融理財產品在持有期間的投資收益 8,730,969.95 24,306,937.09 處置可供出售金融資產取得的投資收益 0.00 0.00 喪失控制權后，剩余股權按公允價值重新計 0.00 0.00 量產生的利得 金融及衍生工具投資收益 160,363.74 0.00 合計 104,461,403.63 98,903,961.92 “金融及衍生工具投資收益”160,363.74元，系公司套期保值平倉有效性評價無效部分損 益160,363.74元。 本公司投資收益匯回不存在重大限制。 十四、補充資料 1、當期非經常性損益明細表 √適用□不適用 按照中國證券監督管理委員會《公開發行證券的公司信息披露解釋性公告第1號―非經常性 損益（2008）》的規定，本公司2017年度上半年非經常性損益如下： 單位：元 幣種：人民幣 項目 金額 說明 非流動資產處置損益 4,257,149.85主要系固定資產等處置 損益 越權審批或無正式批準文件的稅收返還、 0.00 減免 計入當期損益的政府補助（與企業業務密 主要系收到的與收益相 切相關，按照國家統一標準定額或定量享 75,962,090.98關的政府補助及公司遞 受的政府補助除外） 延收益攤銷轉入金額 計入當期損益的對非金融企業收取的資金 0.00 占用費 企業取得子公司、聯營企業及合營企業的 投資成本小于取得投資時應享有被投資單 0.00 位可辨認凈資產公允價值產生的收益 非貨幣性資產交換損益 0.00 委托他人投資或管理資產的損益 0.00 因不可抗力因素，如遭受自然災害而計提 0.00 的各項資產減值準備 債務重組損益 0.00 企業重組費用，如安置職工的支出、整合 0.00 費用等 項目 金額 說明 交易價格顯失公允的交易產生的超過公允 0.00 價值部分的損益 同一控制下企業合并產生的子公司期初至 0.00 合并日的當期凈損益 與公司正常經營業務無關的或有事項產生 0.00 的損益 除同公司正常經營業務相關的有效套期保 主要系公司銀行理財產 值業務外，持有交易性金融資產、交易性 品收益及套期保值平倉 金融負債產生的公允價值變動損益，以及 8,730,969.95有效性評價無效部分損 處置交易性金融資產、交易性金融負債和 益 可供出售金融資產取得的投資收益 單獨進行減值測試的應收款項減值準備轉 0.00 回 對外委托貸款取得的損益 0.00 采用公允價值模式進行后續計量的投資性 0.00 房地產公允價值變動產生的損益 根據稅收、會計等法律、法規的要求對當 0.00 期損益進行一次性調整對當期損益的影響 受托經營取得的托管費收入 0.00 除上述各項之外的其他營業外收入和支出 5,780,219.47 其他符合非經常性損益定義的損益項目 0.00 所得稅影響額 -13,563,708.83 少數股東權益影響額 -8,235,368.97 合計 72,931,352.45 2、凈資產收益率及每股收益 √適用□不適用 加權平均凈資產 每股收益 報告期利潤 收益率（%） 基本每股收益 稀釋每股收益 歸屬于公司普通股股東的凈 5.7065 0.4206 0.4206 利潤 扣除非經常性損益后歸屬于 5.4011 0.3975 0.3975 公司普通股股東的凈利潤 第九節備查文件目錄 載有法定代表人、主管會計工作負責人、會計機構負責人簽名并蓋章的 備查文件目錄 財務報表 報告期內在中國證監會指定報紙上公開披露過的所有公司文件的正本及 公告的原稿 董事長：張新 董事會批準報送日期：2017年8月28日